南方高增長證券投資基金招募說明書(10)

　　7、基金份額的場內(nèi)認(rèn)購

　　本基金的發(fā)售包括場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購兩種方式。本章是有關(guān)基金的場內(nèi)認(rèn)購，發(fā)售后登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額適用本章的相關(guān)規(guī)定。本章不適用于發(fā)售后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額，此等份額適用上一章《基金的場外認(rèn)購》的相關(guān)規(guī)定。

　　(一)場內(nèi)認(rèn)購時間

　　本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

　　(二)場內(nèi)認(rèn)購方式

　　本基金通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售，銷售渠道為深圳證券交易所會員單位。

　　(三)發(fā)售對象

　　本基金的發(fā)售對象為中華人民共和國境內(nèi)的個人投資人、機(jī)構(gòu)投資人(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資人。

　　(四)場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)用

　　投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購資金一旦交付，撤銷申請不予接受。

　　本基金份額的面值為人民幣一元，掛牌價格為基金面值。投資者認(rèn)購采用全額繳款的認(rèn)購方式。

　　投資者場內(nèi)認(rèn)購需繳納認(rèn)購費(fèi)用。

　　會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認(rèn)購的認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資者場內(nèi)認(rèn)購的發(fā)售費(fèi)率。

　　(五)場內(nèi)認(rèn)購的具體規(guī)定

　　1、認(rèn)購的數(shù)額約定

　　本基金場內(nèi)認(rèn)購最低份額按照基金管理人和深圳證券交易所約定的為準(zhǔn)。

　　2、認(rèn)購期利息的處理方式

　　認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金資產(chǎn)。

　　3、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算

　　本基金場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式。本基金認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認(rèn)購金額＝掛牌價格×(1＋發(fā)售費(fèi)率)×認(rèn)購份額

　　發(fā)售費(fèi)用＝掛牌價格×認(rèn)購份額×發(fā)售費(fèi)率

　　凈認(rèn)購金額＝掛牌價格×認(rèn)購份額

　　利息折算的份額＝利息 / 掛牌價格

　　8、基金合同的生效

　　(一)基金合同生效的條件

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立。

　　基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　(二)基金合同不能生效時基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模限制

　　本基金基金合同生效期間，連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，說明出現(xiàn)上述情況的原因及解決方案；法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

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