光大保德信貨幣市場基金份額發(fā)售公告(3)

　　二、募集方式及相關規(guī)定

　　(一)本次基金募集在募集期內面向中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規(guī)和有關規(guī)定禁止購買者除外)，合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其它投資者同時公開發(fā)售。

　　(二)本公司投資理財中心接受單筆認購金額在人民幣1000元以上(含1000元)的投資者的認購申請。追加認購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認購金額1000元以上不設認購金額級差。

　　(三)各代銷網點接受投資者(不分機構和個人)單筆認購金額在人民幣1000元以上(含1000元)的認購申請。追加認購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認購金額1000元以上不設認購金額級差。

　　投資者在募集期內可以重復認購，認購期內對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或數量不設限制，法律另有規(guī)定的除外。認購申請一經基金份額發(fā)售機構受理，則不可撤銷。其中個人投資者重復認購基金時，可以在其開戶的原網點認購，也可以在該網點所在省(自治區(qū)、直轄市)內任一銷售機構的銷售網點辦理重復認購；機構投資者需在其首次辦理開戶和認購的銷售網點辦理重復認購。

　　基金管理人可根據市場情況，調整認購金額和持有限額的限制，基金管理人必須在調整之日前兩日至少在一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登公告并按有關規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)投資理財中心

　　1.注意事項

　　(1)個人投資者認購金額在人民幣1000元(含1000元)以上，可選擇到本公司投資理財中心認購。

　　(2)投資者可以使用存折轉賬、信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認購繳款。

　　(3)在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資者的名稱一致。

　　(4)營業(yè)時間：2005年5月16日至2005年6月3日9：00～17：00(周六、周日照常受理)

　　(5)請有意在投資理財中心認購基金的個人投資者盡早向投資理財中心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資者也可從本公司的網站(www.epf.com.cn)上下載有關表格，但必須在辦理業(yè)務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　(6)投資理財中心與代銷網點的申請表不同，投資者請勿混用。

　　(7)已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次開戶。

　　2.開戶及認購程序

　　(1)開戶

　　A.投資者可從2005年5月16日起到投資理財中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。

　　B.選擇在投資理財中心認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由投資理財中心當時交給投資者，以便其進行認購。

　　C.填寫《帳戶類日常交易申請表》，同時提交下列材料：

　　●有效身份證件(指中華人民共和國居民身份證、軍官證、警官證、士兵證)原件及復印件；

　　●若有印鑒章請預留；

　　●如有代理人，則：

　　a.提供代理人身份證件原件及復印件；

　　b.投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財中心，填制“交易授權委托書”，辦理代理手續(xù)；或投資人本人和代理人到公證處辦理公證書，然后代理人持其身份證件和公證書原件及復印件辦理代理手續(xù)。

　　D.開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心查詢基金賬戶開戶確認結果，如確認成功可查詢基金帳號。

　　(2)繳款

　　投資者申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的直銷資金專戶。

　　戶名：光大保德信基金管理有限公司

　　開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

　　銀行賬號：096819？60892928003

　　A.投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：

　　●投資者應在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

　　●投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在光大保德信投資理財中心的交易帳號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔。

　　投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　B.如果個人投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日，投資者須對其申請表中的申請日期進行修改(即有效申請日)。

　　C.至募集期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：

　　●投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；

　　●投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認；

　　●投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額；

　　●其它導致認購無效的情況。

　　(3)認購

　　匯款已經到帳并完成開戶的投資者，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：

　　●已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務申請表》；

　　●光大保德信基金管理有限公司交易賬戶卡；

　　●投資者或代理人身份證明原件；

　　●加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證；

　　●沒有匯款的投資者只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后，才能進行認購。

　　(4)認購確認結果查詢

　　認購申請得到受理的投資者，可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線或登陸本公司網站查詢認購確認與否，待基金成立后投資者可查詢到基金確認份額。

　　(二)招商銀行股份有限公司

　　1.網點辦理

　　(1)開戶和認購的時間

　　在招商銀行指定基金代銷網點辦理，2005年5月16日至2005年6月3日的9：00至下午16：00(中午不休息；當日16：00之后的委托將于下一工作日發(fā)送至光大保德信基金管理公司。周六、周日照常受理，與下一交易日合并發(fā)送光大保德信基金管理公司)。

　　(2)開戶和認購的程序

　　a.事先辦妥招商銀行一卡通或人民幣活期存折，并存入足額認購資金。

　　b.到網點提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：①本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同)；②本人招商銀行一卡通或人民幣活期存折；③填妥的開戶申請表。

　　c.開戶同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交基金認購申請表。

　　d.客戶可通過電話銀行95555提交認購申請。

　　2.網上開戶認購

　　(1)開戶和認購的時間

　　2005年5月16日至2005年6月3日，24小時服務，除日終清算時間(一般為17：00至20：00)外，均可進行認購。當日17：00之后的委托將于下一工作日發(fā)送至光大保德信基金管理公司。

　　(2)開戶和認購的程序

　　a.招商銀行一卡通或存折客戶登陸招商銀行網上銀行。

　　b.客戶通過“一網通證券(http：//info.cmbchina.com)”或“個人銀行專業(yè)版”-投資通-股票基金-銀基通鏈接進入，選擇“網上開基金戶”，根據提示填寫網上客戶申請書。

　　c.開戶申請?zhí)峤怀晒�后可即刻進行網上認購申請。

　　d.操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。

　　3.注意事項

　　(1)若有其他方面的要求，以招商銀行的說明為準。

　　(2)個人投資者如到網點辦理開戶和認購手續(xù)，需本人親自辦理。

　　(3)個人投資者如通過網上銀行辦理開戶和認購手續(xù)，憑取款密碼及理財專戶密碼進行。

　　(三)中國光大銀行

　　1.開立陽光卡/開立基金賬戶/登記基金賬戶

　　投資者通過中國光大銀行買賣開放式基金時，應首先開立一張個人陽光卡(如已有陽光卡，可延用原卡)，并在陽光卡柜臺辦理資金賬戶簽約手續(xù)，指定該陽光卡為客戶基金交易的指定資金賬戶，然后通過光大銀行柜臺到基金的注冊登記機構開立或登記基金賬戶(開立基金賬戶指客戶以前沒有該注冊登記機構下的基金賬戶的情況；登記基金賬戶指客戶以前曾在其他代銷或直銷機構開立該注冊登記機構下的基金賬戶，不可重復開戶，但可通過登記基金賬戶交易在光大銀行辦理基金業(yè)務)，上述三步可在同一柜臺一次完成。

　　(1)申辦條件

　　個人客戶持本人有效身份證明(僅指中華人民共和國居民身份證、軍官證、士兵證、護照、戶口簿)可在光大銀行代銷網點申請辦理賬戶簽約及開立基金賬戶手續(xù)。

　　(2)須提供的材料

　　a.本人有效身份證明；

　　b.本人陽光卡(不限本、異地卡)。

　　(3)申請手續(xù)

　　a.客戶申請在光大銀行簽約，須攜帶所需材料，到光大銀行代銷網點，先詳細了解簽約、開戶有關規(guī)定；

　　b.認真、如實、完整地填寫《中國光大銀行開放式基金業(yè)務賬戶申請表(個人)》各欄內容(簽約和開基金賬戶只需填寫一份申請表)，提交代銷網點陽光卡柜臺；

　　c.客戶根據柜員提示，輸入陽光卡密碼；

　　d.客戶辦理簽約和基金賬戶開戶交易成功后，認真核對柜臺返回的《中國光大銀行開放式基金業(yè)務賬戶申請表(個人)》打印內容，簽字確認后將客戶回單聯及陽光卡妥善留存。

　　2.客戶資料變更

　　客戶若有地址、電話等任何開戶時提供資料的變動須及時前往光大銀行開卡行辦理客戶資料的變更手續(xù)；客戶辦理客戶資料變更應提供的材料：

　　(1)客戶填寫《中國光大銀行開放式基金業(yè)務投資者基本信息修改申請單》；

　　(2)客戶已簽約陽光卡；

　　(3)如果變更內容涉及姓名、身份證號碼等要素需要提供相關證明文件原件及復印件；

　　(4)本人有效身份證明原件。

　　3.認購

　　認購指開放式基金經中國證監(jiān)會批準首次募集時，投資者購買基金單位的行為。客戶可在基金募集期認購光大銀行代銷的開放式基金。

　　(1)客戶認購基金須提供的材料

　　a.客戶已簽約的陽光卡；

　　b.《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》。

　　(2)辦理手續(xù)

　　a.客戶攜帶所需材料，到光大銀行代銷網點填寫《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》，送交陽光卡柜臺；

　　b.確保陽光卡主賬戶內有足夠的余額；

　　c.根據柜員提示輸入陽光卡密碼；

　　d.交易成功后對柜員返回的《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》打印內容核對無誤后簽字確認，并將客戶回單聯及陽光卡妥善保管；

　　e.基金成立后規(guī)定日期始，客戶可以到銀行網點或自助設備上打印交割單。

　　(3)辦理時間：2005年5月16日至2005年6月3日9：30～17：00(周六、周日對個人投資者照常受理)。

　　4.申購

　　基金首次發(fā)售完成之后，投資者申請購買基金的行為。客戶可在基金申購開放日申購光大銀行代銷的開放式基金。

　　(1)客戶申購基金需提供的材料

　　a.客戶已簽約的陽光卡；

　　b.《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》。

　　(2)辦理手續(xù)

　　a.客戶攜帶所需材料，到光大銀行代銷網點填寫《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》，送交陽光卡柜臺；

　　b.保證陽光卡主賬戶內有足夠的余額；

　　c.根據柜員提示輸入密碼；

　　d.交易成功后，對柜員返回的《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》打印內容認真核對并簽字確認，將客戶回單聯及陽光卡妥善保管；

　　e.T＋2日起，客戶可憑陽光卡到交易網點或自助設備上打印交割單。

　　5.贖回

　　指投資者申請向基金管理公司賣出基金單位的行為，客戶可在基金贖回開放日贖回光大銀行代銷的開放式基金。

　　(1)客戶贖回基金需要提供的材料

　　a.客戶已簽約的陽光卡；

　　b.《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》。

　　(2)辦理手續(xù)

　　a.客戶攜帶所需材料，到光大銀行代銷網點填寫《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》，送交陽光卡柜臺；

　　b.保證基金賬戶內有足夠的可用余額；

　　c.根據柜員提示輸入密碼；

　　d.交易成功后，對柜員返回的《中國光大銀行開放式基金業(yè)務交易委托單》打印內容認真核對并簽字確認，將客戶回單聯及陽光卡妥善保管；

　　e.T＋2日起，客戶可憑陽光卡到交易網點或自助設備上打印交割單。

　　6.查詢

　　客戶可以向光大銀行代銷網點查詢陽光卡賬戶及基金賬戶的有關信息，也可查詢基金歷史交易信息。辦理查詢，客戶須出示本人陽光卡。另外，客戶還可以通過光大銀行電話銀行系統(tǒng)、網上銀行系統(tǒng)和自助查詢終端查詢委托及成交等信息。

　　(四)中信實業(yè)銀行

　　1.開戶及認購的時間：2005年5月16日至2005年6月3日，上午9：00至下午15：00(當日15：00之后的委托順延至下一工作日辦理)。個人投資者周六、周日照常受理，與下一交易日合并辦理；

　　2.個人投資者開戶及認購程序：

　　(1)事先辦妥中信理財寶并存入足額認購資金。

　　(2)到網點提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

　　a.中信理財寶(辦理賬戶注冊時需要)；

　　b.本人法定身份證件原件(包括居民身份證、護照或軍官證件等有效身份證件，下同) 填妥的開戶申請表。

　　(3)開戶同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交基金認購申請表。

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