每日基金投資必讀：9月19日基金動態(tài)及點(diǎn)評

　　方信

　　十五不圓十六圓。昨夜快樂的中秋節(jié)讓人們意尤未盡，今天繼續(xù)沉浸在節(jié)日的氛圍中間，方信在這里衷心祝愿大家秋日愉快。周末以來，基金的信息沒有因?yàn)檫^節(jié)而減少。繼周五興業(yè)趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)公布發(fā)行信息后，周末又有兩家新基金公布了發(fā)行文件。我們首先關(guān)注一家新基金設(shè)立和一家基金分紅的信息：

　　新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金正式設(shè)立

　　新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金 經(jīng)中國證監(jiān)會2005年7月4日證監(jiān)基金字［2005］115號文批準(zhǔn)，自7月28日起向全社會公開募集，至2005年9月9日募集工作結(jié)束。

　　經(jīng)重慶天健

　　本次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為25262戶，按照每份基金份額1.00元計(jì)算，設(shè)立募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)618，818，129.03份，已全部計(jì)入投資者基金賬戶，歸投資者所有。本次募集期間所發(fā)生的與本基金有關(guān)的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用，不從基金資產(chǎn)中支付。

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金基金合同》 、《新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金本次募集符合基金合同生效的有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2005年9月16日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。

　　本基金的申購和/或贖回自基金合同生效之日起不超過三個月(含)的時間內(nèi)開始辦理。在確定基金開放申購和/或贖回的時間后，基金管理人最遲于開放兩日前在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體和網(wǎng)站上刊登公告。

　　富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型基金發(fā)布第一次分紅預(yù)告

　　富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)成立于2005年4月5日。截止2005年9月16日，本基金份額凈值為1.0554元。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和《富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金基金合同》的有關(guān)約定，經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人核實(shí)，對基金持有人擬分配的紅利為每10份基金份額0.20元，現(xiàn)將分紅方案預(yù)告如下：

　　一、收益分配時間

　　1、權(quán)益登記日：2005年9月21日

　　2、除息日：2005年9月22日

　　3、具體分紅方案公告日：2005年9月23日

　　4、選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2005年9月22日

　　二、收益分配對象

　　2005年9月21日交易結(jié)束后，在富國基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。權(quán)益登記日當(dāng)天有效申購基金份額享有紅利分配權(quán)，權(quán)益登記日當(dāng)天有效贖回基金份額不享有紅利分配權(quán)。

　　三、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利于2005年9月27日前劃往其資金賬戶。

　　2、選擇紅利再投資分紅方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額于2005年9月23日直接劃入其基金賬戶。投資者可以于2005年9月26日起查詢份額確認(rèn)信息。

　　四、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的財(cái)稅字［2002］128號《關(guān)于開放式證券投資基金關(guān)稅收問題的通知》，對投資者(包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉(zhuǎn)換的基金份額免收申購費(fèi)用。

　　五、提示

　　1、對于未選擇具體分紅方式的投資者，本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　2、投資者可以在每個基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，本次分紅確認(rèn)的分紅方式將按照投資者在2005年9月21日前(含當(dāng)日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。請投資者確認(rèn)分紅方式，如希望修改分紅方式，請務(wù)必在2005年9月21日之前到富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　3、欲了解有關(guān)分紅的情況，可向富國基金管理有限公司咨詢，客戶服務(wù)熱線：021-53594678，或登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站http：//www.fullgoal.com.cn。

　　申萬巴黎新動力股票型證券投資基金即將發(fā)行

　　申萬巴黎新動力股票型證券投資基金基金的募集期自2005年9月21日至2005年10月28日，基金管理人可以根據(jù)認(rèn)購的情況提前終止或延遲發(fā)售時間，但最遲不超過三個月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上基金募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。

　　1、基金名稱

　　申萬巴黎新動力股票型證券投資基金；基金代碼：310328。

　　2、基金類型與類別

　　契約型、開放式、股票型證券投資基金。

　　3、基金存續(xù)期限

　　不定期。

　　4、基金份額面值

　　每份基金份額面值為1.00元人民幣。

　　5、募集規(guī)模

　　本基金最低募集規(guī)模為2億份基金份額，不設(shè)最高募集規(guī)模。

　　6、募集對象

　　本基金向中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)募集(法律、法規(guī)和規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。

　　7、銷售機(jī)構(gòu)

　　(1)直銷中心

　　申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心：

　　地址：上海市淮海中路300號，香港新世界大廈40層

　　郵編：200021

　　咨詢電話：+86-2163353535

　　傳真：+86-2163353879

　　網(wǎng)址：www.swbnpp.com

　　(2)中國工商銀行

　　在中國工商銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區(qū)(除西藏)的17000多個理財(cái)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。在募集期間，投資者可以撥打中國工商銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95588，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　中國工商銀行網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　(3)申銀萬國證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購、申購期間，申銀萬國證券將在以下44個主要城市的109個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)代理銷售新動力股票型證券投資基金：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　在募集期間，投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務(wù)電話：021-962505，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　申銀萬國證券公司網(wǎng)站：www.sw2000.com.cn。

　　(4)華夏證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購期間，華夏證券將在以下67個主要城市的119家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的開戶和業(yè)務(wù)辦理：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、萬州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　在募集期間，投資者可以撥打華夏證券股份有限公司咨詢電話：400-8888-108(免長途費(fèi))，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　華夏證券公司網(wǎng)站：www.csc108.com。

　　(5)海通證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購期間，海通證券在以下50個主要城市的91家營業(yè)部辦理對所有投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、上虞、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚(yáng)州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、常熟、蕪湖。

　　在募集期間，投資者可以撥打海通證券客戶服務(wù)電話：021-962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　海通證券公司網(wǎng)站：www.htsec.com。

　　(6)國泰君安證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購期間，國泰君安證券股份有限公司將在以下100個主要城市的163家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　在募集期間，投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司咨詢電話：400-8888-666，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　國泰君安證券公司網(wǎng)站：www.gtja.com。

　　(7)招商證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購期間，招商證券在以下19個主要城市的31家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

　　在募集期間，投資者可以撥打招商證券客戶服務(wù)電話：400-8888-111或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　招商證券公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn。

　　(8)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　在本基金認(rèn)購期間，中國銀河證券有限責(zé)任公司以下62個城市的167家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的開戶和認(rèn)購手續(xù)：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚(yáng)州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟(jì)南、深圳、珠海、東莞。

　　在募集期間，投資者可以撥打銀河證券咨詢電話：＋86-10-68016655，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　銀河證券公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn

　　(9)廣發(fā)證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購期間，廣發(fā)證券股份有限公司在以下63個城市132家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：廣州、北京、武漢、濟(jì)南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠(yuǎn)、惠州、梅州、臺山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。

　　在募集期間，投資者可以撥打廣發(fā)證券咨詢電話：＋86-20-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

　　廣發(fā)證券公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn

　　(10)光大證券股份有限公司

　　在本基金認(rèn)購期間，光大證券股份有限公司在以下30個城市的46家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內(nèi)江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽等。

　　基金認(rèn)購方式與費(fèi)率

　　本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，認(rèn)購費(fèi)率最高不超過認(rèn)購金額的1.2%。

　　即：

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購基金份額數(shù)=(凈認(rèn)購金額+募集期內(nèi)認(rèn)購資金所得利息)÷基金份額面值

　　認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入。

　　認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。

　　例：

　　投資者認(rèn)購金額10，000元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為10元，由于募集期基金份額面值為人民幣1.00元，則根據(jù)公式計(jì)算得出：

　　認(rèn)購費(fèi)用=10，000元×1.2%=120元

　　凈認(rèn)購金額=10，000元-120元=9，880元

　　認(rèn)購基金份額數(shù)=(9，880元+10元)÷1.00元=9，890份

　　或，

　　投資者認(rèn)購金額100萬元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為1，000元，則：

　　認(rèn)購費(fèi)用=1，000，000元×0.8%=8，000元

　　凈認(rèn)購金額=1，000，000元-8，000元=992，000元

　　認(rèn)購基金份額數(shù)=(992，000元+1，000元)÷1.00元=993，000份

　　基金經(jīng)理

　　常永濤先生，基金經(jīng)理，1970年出生，澳門國際大學(xué)工商管理碩士。自1992年起開始從事證券市場投資工作，從事股票市場、債券市場的投資，曾任四川省信托投資公司上海證券管理總部副總經(jīng)理；自2001年起開始從事基金管理工作，2001年-2004年任職大成基金管理有限公司交易部、基金經(jīng)理部基金經(jīng)理。2004年12月加入本公司任基金經(jīng)理。

　　投資決策委員會委員名單

　　投資決策委員會由下述執(zhí)行委員組成：投資總監(jiān)、總裁、副總裁和基金經(jīng)理。公司投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會主席，公司總裁擔(dān)任投資決策委員會召集人。

　　公司董事長、督察長、監(jiān)察稽核部經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理作為非執(zhí)行委員有權(quán)列席投資決策委員會的任何會議。

　　基金投資方向：

　　依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括在中華人民共和國境內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的各類股票、債券、貨幣市場工具以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許證券投資基金投資的其它金融工具。

　　當(dāng)我國證券市場推出適合的新金融工具(如股票指數(shù)期貨等衍生產(chǎn)品)時，在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并符合本基金的投資理念和投資目標(biāo)時，本基金管理人可適時調(diào)整投資范圍。

　　本基金的投資比例一般情況下為：

　　股票投資比例為基金凈資產(chǎn)的60%至95%，股票投資資產(chǎn)部分投資于受益于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的新動力而具有高成長性和持續(xù)盈利增長潛力的上市公司股票的比例不低于80%；債券與貨幣市場工具的投資比例為基金凈資產(chǎn)的5%至40%，其中現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券為基金凈資產(chǎn)的5%以上。因基金規(guī)模或市場變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

　　富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)今起發(fā)行

　　富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)自2005年9月19日起至2005年10月25日止，通過場內(nèi)(交易所)、場外(銷售機(jī)構(gòu))兩種方式公開發(fā)售。

　　(一)基金名稱

　　富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)(基金簡稱：富國天惠)

　　(二)基金類型

　　契約型上市開放式

　　(三)基金存續(xù)期限

　　不定期

　　(四)基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元人民幣

　　(五)交易所掛牌價(jià)格

　　交易所掛牌價(jià)格為1.00元人民幣

　　(六)發(fā)售對象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(七)銷售機(jī)構(gòu)

　　本基金通過交易所(場內(nèi))掛牌發(fā)售，同時通過銷售機(jī)構(gòu)柜臺方式(場外)發(fā)售。

　　1、辦理場內(nèi)認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　(1)所有具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司：

　　廣發(fā)證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財(cái)富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券(資訊 行情 論壇)、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券

　　(2)本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的證券公司的網(wǎng)點(diǎn)即可代理場內(nèi)基金份額的發(fā)售。

　　(3)尚未取得基金代銷資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。

　　2、辦理場外認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　(1)辦理場外認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。

　　(2)辦理場外認(rèn)購業(yè)務(wù)的直銷機(jī)構(gòu)為：本公司上海投資理財(cái)中心和北京投資理財(cái)中心。

　　(3)辦理場外認(rèn)購業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)為：中國工商銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、長城證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、華西證券有限責(zé)任公司、上海證券有限責(zé)任公司及中銀國際證券股份有限公司。

　　(八)募集時間安排與基金合同生效

　　根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本基金募集期自2005年9月19日起至2005年10月25日，期間面向個人客戶和機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)售。募集期滿，若基金符合合同規(guī)定的基金合同生效條件，本基金將宣布基金合同生效，但管理人亦可視情況適當(dāng)延后此期限；若未達(dá)到合同規(guī)定的基金合同生效條件，則本基金將在3個月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。

　　若3個月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到合同規(guī)定的基金合同生效條件，本基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。

　　基金場內(nèi)認(rèn)購不設(shè)固定的募集目標(biāo)。

　　認(rèn)購方式與費(fèi)率結(jié)構(gòu)

　　(1)投資者認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式；

　　(2)基金份額的場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式；

　　(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購資金一旦交付，撤銷申請不予接受；

　　(4)本基金份額的面值為人民幣1元，掛牌價(jià)格為基金面值；

　　(5)投資者場內(nèi)認(rèn)購需繳納認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額采用比例費(fèi)率，具體費(fèi)率為：認(rèn)購金額在100萬以下的為1.2%，100萬或100萬以上的為1.0%，單筆最高為5萬元。

　　(6)投資者在募集期間多次認(rèn)購的，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算；

　　(7)認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　5、認(rèn)購的數(shù)額約定

　　(1)本基金場內(nèi)認(rèn)購最低份額為1，000份，超過1，000份的為1，000份的整數(shù)倍；

　　(2)場內(nèi)認(rèn)購每筆認(rèn)購量最大不能超過99，999，000份；

　　(3)募集期間不設(shè)置投資人單個賬戶最高認(rèn)購金額限制。

　　6、認(rèn)購期利息的處理方式

　　認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計(jì)入基金資產(chǎn)。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　7、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算

　　本基金認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算如下：

　　認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×（1＋認(rèn)購費(fèi)率)×認(rèn)購份額

　　發(fā)售費(fèi)用＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率

　　凈認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額

　　利息折算的份額＝利息／掛牌價(jià)格

　　例一：某投資者認(rèn)購本基金10，000份基金份額，若該投資者所在的深圳證券交易所會員單位設(shè)定的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，假定該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息4元，則認(rèn)購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價(jià)格＝1.00元

　　認(rèn)購金額＝1.00×１0，000×（1＋1.2%)＝10，120元

　　利息折算的份額＝4／1.00＝4份

　　即：投資人認(rèn)購本基金10，000份基金份額，需繳納10，120元，利息折算的基金份額為4份。

　　8、認(rèn)購程序

　　認(rèn)購時間安排、投資人認(rèn)購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，認(rèn)購的方式及確認(rèn)等均在本基金份額發(fā)售公告中詳細(xì)列明。

　　本基金募集期結(jié)束前具有基金代銷資格的證券公司即可代理基金份額的場內(nèi)發(fā)售。尚未取得基金代銷資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。

　　(二)基金份額的場外認(rèn)購

　　本節(jié)僅針對基金份額的場外認(rèn)購。發(fā)售后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。

　　1、基金份額的募集期限、發(fā)售渠道、發(fā)售對象

　　(1)募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。

　　(2)發(fā)售渠道：本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。

　　(3)發(fā)售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(1)投資者認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式；

　　(2)投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷；

　　(3)本基金份額的面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售；

　　(4)投資者可選擇在認(rèn)購本基金或贖回本基金時交納認(rèn)購費(fèi)用。投資者選擇在認(rèn)購時交納的稱為前端認(rèn)購費(fèi)用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認(rèn)購費(fèi)用。

　　投資者選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用時，按認(rèn)購金額采用比例費(fèi)率，具體費(fèi)率如下：

　　認(rèn)購金額在100萬以下的為1.2%，100萬或100萬以上的為1.0%，單筆最高為5萬元。

　　投資者選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用時，按認(rèn)購金額采用比例費(fèi)率，費(fèi)率按持有時間遞減，具體費(fèi)率如下：

　　持有時間一年或以內(nèi)為1.6%;持有時間一年至三年(含) 為1.0%，持有時間三年至五年(含) 為 0.4%，五年以上為零。

　　(5)投資者在募集期間多次認(rèn)購的，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算；

　　(6)認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　5、認(rèn)購的確認(rèn)

　　當(dāng)日(T日)在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通常可在T＋2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在募集截止日后4個工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書。

　　6、認(rèn)購的數(shù)額約定

　　代銷網(wǎng)點(diǎn)投資者每次認(rèn)購本基金的最低金額為1，000元(含認(rèn)購費(fèi))，直銷網(wǎng)點(diǎn)首次認(rèn)購本基金的最低金額為5，000元(含認(rèn)購費(fèi))，追加認(rèn)購的最低金額為1，000元。

　　募集期間不設(shè)置投資人單個賬戶最高認(rèn)購金額限制。

　　7、認(rèn)購期利息的處理方式

　　認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　8、有關(guān)本基金認(rèn)購份額的計(jì)算

　　如果投資者選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

　　凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／(1＋前端認(rèn)購費(fèi)率)

　　前端認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

　　認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋利息)／基金份額面值

　　如果投資者選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，則認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋利息)／基金份額面值

　　認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入。

　　例二：某投資者投資5，000元認(rèn)購本基金，認(rèn)購利息為2元，如果其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　凈認(rèn)購金額＝5，000／(1＋1.2%)＝4，940.71元

　　前端認(rèn)購費(fèi)用＝5，000-4，940.71＝59.29元

　　認(rèn)購份額＝(4，940.71＋2)／1.00＝4，942.71份

　　即投資者投資5，000元認(rèn)購本基金，如果選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，可得到4，942.71份基金份額。

　　例三：某投資者投資5，000元認(rèn)購本基金，認(rèn)購利息為2元，如果其選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購份額＝(5，000＋2)／1.00＝5，002份

　　即投資者投資5，000元認(rèn)購本基金，如果選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，可得到5，002份基金份額，但其在贖回時需根據(jù)其持有時間按對應(yīng)的后端認(rèn)購費(fèi)率交納后端認(rèn)購費(fèi)用。

　　基金經(jīng)理

　　朱少醒先生，生于1973年，管理學(xué)博士，六年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾先后擔(dān)任華夏證券股份有限公司證券研究所分析師、富國基金管理公司研究策劃部分析師、富國基金管理公司產(chǎn)品開發(fā)主管、富國天益價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理助理。

　　基金投資目標(biāo)

　　主要投資于具有良好成長性且合理定價(jià)的股票，在利用金融工程技術(shù)控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的長期最大化增值。

　　投資范圍

　　基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，其中債券部分包括國債、金融債、企業(yè)(公司)債(包括可轉(zhuǎn)債)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他債券。基金股票部分主要投資于具有良好成長性且合理定價(jià)的上市公司股票。該類股票應(yīng)具體滿足以下特征：

　　1、預(yù)期當(dāng)年凈利潤增長率(預(yù)期當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入增長率)在全部上市公司中由高到低排名，位于前1／3部分的股票；

　　2、基于“富國成長性股票價(jià)值評估體系”，在全部上市公司中成長性和投資價(jià)值排名前10%的股票。

　　在正常市場狀況下，本基金投資組合中的股票投資比例浮動范圍為：50%-95%；債券和短期金融工具的投資比例浮動范圍為：5%-50%，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于5%。投資于具有良好成長性且合理定價(jià)的上市公司股票的比例不低于基金股票投資的80%。

　　興業(yè)趨勢投資混合型基金(LOF)上網(wǎng)發(fā)售提示性公告

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，興業(yè)趨勢投資混合型證券投資基金在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)售。所有具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司營業(yè)部均可辦理認(rèn)購，基金簡稱“興業(yè)趨勢”，基金代碼 “163402”，深交所掛牌價(jià)1.00元，發(fā)售時間 2005 年 9月19日至 2005年10月28日。

　　融通巨潮100指數(shù)基金通過深交所發(fā)布基金份額凈值公告

　　為了方便投資者了解融通巨潮100指數(shù)證券投資基金的動態(tài)參考基金份額凈值， 我公司同深圳證券交易所和深圳證券衛(wèi)星公司合作，擬對融通巨潮100指數(shù)基金的基金份額凈值揭示從2005年9月19日起由原來的每天揭示4次更改為每15秒鐘揭示一次。該動態(tài)參考基金份額凈值數(shù)據(jù)仍在深圳證券交易所的行情數(shù)據(jù)文件SJSHQ.DBF的市盈率2(HQSYL2)字段進(jìn)行揭示，投資者可通過各行情分析軟件的設(shè)定進(jìn)行查詢。

　　特別提示： 當(dāng)日揭示動態(tài)參考基金份額凈值的計(jì)算方法是以前一日的基金份額為基礎(chǔ)，根據(jù)當(dāng)日的證券買賣和實(shí)時行情數(shù)據(jù)計(jì)算生成動態(tài)參考基金份額凈值。投資者當(dāng)日申購和贖回的價(jià)格以次日公布的基金份額凈值為準(zhǔn)。

　　廣發(fā)基金管理有限公司公告增加基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)簽署的銷售代理協(xié)議，廣發(fā)基金管理有限公司 旗下廣發(fā)聚富證券投資基金、廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金、廣發(fā)貨幣市場基金、廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(場外)新增光大證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)。自2005年9月20日起投資者可在光大證券股份有限公司辦理以上基金的開戶、申購和贖回等業(yè)務(wù)。

　　光大證券股份有限公司將在以下31個城市47個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)：

　　北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內(nèi)江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽。

　　投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

　　(1)光大證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)熱線：021-68823685或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：http：//www.ebscn.com

　　(2)投資者還可以通過撥打本公司客戶服務(wù)電話(020-83936999)或登陸本公司網(wǎng)站(www.gffunds.com.cn)了解相關(guān)情況。

　　長信銀利精選基金公告權(quán)證投資方案

　　長信基金管理有限責(zé)任公司 根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于股權(quán)分置改革中基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字【2005】138號)和《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，本公司管理的長信銀利精選基金 可以主動投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。本公司擬定的《長信銀利精選基金權(quán)證投資方案》并已報(bào)中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)將權(quán)證投資方案公告如下：

　　一、權(quán)證投資比例限制

　　本基金進(jìn)行權(quán)證投資將遵循以下限制：

　　1.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。

　　2.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。

　　3.本基金持有的同一權(quán)證，不超過該權(quán)證的百分之十。

　　4.遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　因證券市場波動、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述投資比例的，本基金將在十個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

　　二、權(quán)證投資策略

　　本基金在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金財(cái)產(chǎn)安全的前提下，對權(quán)證進(jìn)行主動投資，投資策略主要包括：

　　1.單向投資策略：本基金主要采用Black-Scholes公式和二叉樹模型對權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，根據(jù)市場實(shí)際情況，合理選擇權(quán)證定價(jià)模型及其參數(shù)，得到權(quán)證的理論價(jià)值，作為權(quán)證投資的價(jià)值基準(zhǔn)。基金基于對理論價(jià)格和隱含波動率的合理性分析，以及對證券價(jià)格的未來表現(xiàn)和股票波動率變化的分析判斷，主動投資于價(jià)值被市場低估的權(quán)證品種。

　　2.波段操作策略：鑒于權(quán)證的高波動率和價(jià)值衰減性，本基金操作策略以波段操作為主，對持倉時間進(jìn)行嚴(yán)格限制。

　　3.組合投資策略：本基金在嚴(yán)格進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，通過權(quán)證、證券之間靈活的組合配置，實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的保值增值。

　　三、信息披露

　　本基金投資權(quán)證的信息披露遵循《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。本基金權(quán)證信息披露主要包括：在基金季度報(bào)告中披露投資組合中的權(quán)證投資余額及占比；在基金半年度、年度報(bào)告中披露：投資組合中的權(quán)證投資余額及占比、報(bào)告期間權(quán)證投資損益等。

　　若有新的披露規(guī)則，本基金將按新的規(guī)則進(jìn)行相關(guān)信息披露。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　本公司依照《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及證監(jiān)會、交易所有關(guān)權(quán)證投資的規(guī)定和本基金的基金合同，建立健全的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)績效評估、監(jiān)察稽核等權(quán)證投資的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。主要包括：

　　1.投資授權(quán)控制。投資決策委員會確定基金基金經(jīng)理投資權(quán)限范圍，基金經(jīng)理對單只權(quán)證投資超過一定比例的，須提交書面報(bào)告，經(jīng)投資總監(jiān)或投資決策委員會(視投資比例而定)批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。

　　2.投資決策控制。建立權(quán)證定價(jià)模型，結(jié)合對市場無風(fēng)險(xiǎn)利率、隱含波動率等參數(shù)的估算，評價(jià)權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值并據(jù)此提出權(quán)證投資報(bào)告；在公司投資決策委員會決定的股票、債券等資產(chǎn)類別的配置比例范圍內(nèi)，基金經(jīng)理根據(jù)基金組合實(shí)際情況，結(jié)合金融工程部提交的權(quán)證投資報(bào)告，決定權(quán)證替代投資或避險(xiǎn)的比例。

　　3.交易風(fēng)險(xiǎn)控制。中央交易室通過交易系統(tǒng)設(shè)置對權(quán)證投資指令進(jìn)行一線監(jiān)督和預(yù)警，遇到不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度時，暫停交易指令的執(zhí)行，并立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長報(bào)告。

　　4.風(fēng)險(xiǎn)和績效評估控制。金融工程部定期對權(quán)證投資績效和風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行分析、評估，并向投資總監(jiān)、基金經(jīng)理反饋，基金經(jīng)理可在授權(quán)范圍內(nèi)調(diào)整組合，涉及授權(quán)范圍以外的調(diào)整須按規(guī)定上報(bào)批準(zhǔn)后執(zhí)行。對權(quán)證等衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的控制將采用點(diǎn)面結(jié)合的機(jī)制，在管理組合整體風(fēng)險(xiǎn)的同時注重對單個金融工具風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立控制。

　　5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。監(jiān)察稽核人員每日審核權(quán)證投資的合法性、合規(guī)性，并向投資主管和基金經(jīng)理提出監(jiān)察意見。

　　五、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　1.權(quán)證具有衍生產(chǎn)品所共有的高杠桿性特點(diǎn)，本基金對權(quán)證的投資雖然可以以小博大，以有限成本獲得較高收益，但在市場判斷不利時也有可能在短時間內(nèi)遭受更大損失。

　　2.權(quán)證投資實(shí)行T＋0交易，而且目前權(quán)證市場處于發(fā)展初期，使得權(quán)證市場的波動性較大，從而增大了基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.權(quán)證交易不同于標(biāo)準(zhǔn)的衍生合約，存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)。如果權(quán)證發(fā)行人無法按時履約，投資者可能會蒙受較大損失。

　　4.權(quán)證不同于傳統(tǒng)的股票投資，其價(jià)值具有隨時間衰減的特性，權(quán)證存續(xù)期滿時，權(quán)證的時間價(jià)值為0。

　　本公司將根據(jù)市場情況，進(jìn)一步建立健全權(quán)證投資管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銀河銀聯(lián)系列基金更新招募說明書

　　關(guān)注要點(diǎn)：

　　基金經(jīng)理小組和投資決策委員會成員

　　(1)銀河穩(wěn)健證券投資基金的基金經(jīng)理小組成員包括：

　　楊典，男，研究生學(xué)歷，4年半基金從業(yè)經(jīng)歷，1998年至2000年于深圳市華為技術(shù)有限公司從事市場營銷工作，2001年至2002年于長盛基金管理有限公司任研究員，2002年起于銀河基金管理有限公司任研究員、基金經(jīng)理助理。

　　(2)銀河收益證券投資基金的基金經(jīng)理小組成員包括：

　　毛衛(wèi)文，女，學(xué)士學(xué)歷，8年證券從業(yè)經(jīng)歷，先后就職于中國建設(shè)銀行總行、中國信達(dá)信托投資公司和中國銀河證券有限責(zé)任公司，期間主要從事證券分析與投資及相應(yīng)的管理工作。2001年6月參與籌備銀河基金管理有限公司，自2002年8月至今，歷任銀河基金管理有限公司債券經(jīng)理、銀河收益證券投資基金、銀河銀富貨幣市場基金基金經(jīng)理。

　　投資決策委員會成員

　　副總經(jīng)理熊科金先生、基金管理部負(fù)責(zé)人李?先生、研究部負(fù)責(zé)人王忠波先生、金融工程部總監(jiān)夏林先生、基金經(jīng)理李立生先生、基金經(jīng)理毛衛(wèi)文女士、基金經(jīng)理王彤京先生。

　　基金的投資目標(biāo)

　　銀河穩(wěn)健基金：以穩(wěn)健的投資風(fēng)格，構(gòu)造資本增值與收益水平適度匹配的投資組合，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　銀河收益基金：以債券投資為主，兼顧股票投資，在充分控制風(fēng)險(xiǎn)和保持較高流動性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的安全及長期穩(wěn)定增值。

　　基金的投資方向

　　投資于在國內(nèi)依法公開發(fā)行、具有良好流動性的金融工具，以及法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　股票投資主要投資于經(jīng)評估或預(yù)期認(rèn)為具有可持續(xù)發(fā)展能力的價(jià)值型股票和成長型股票等；債券投資主要投資于國債、金融債、投資級的企業(yè)債券及可轉(zhuǎn)換債券等。

　　基金的投資策略

　　1.銀河穩(wěn)健證券投資基金

　　股票投資主要投資于經(jīng)評估或預(yù)期認(rèn)為具有可持續(xù)發(fā)展能力的價(jià)值型股票和成長型股票，包括經(jīng)營業(yè)績較為穩(wěn)定的企業(yè)、有增長潛力的企業(yè)以及經(jīng)過資產(chǎn)重組后預(yù)期業(yè)績顯著改善的企業(yè)等發(fā)行上市的股票。

　　在債券投資方面，基金管理人將依據(jù)市場利率的預(yù)期變化或不同債券收益曲線的變化，利用利率期限結(jié)構(gòu)差異，權(quán)衡到期收益率與市場流動性，選擇適宜的債券，構(gòu)建和調(diào)整債券組合，在追求投資收益的同時兼顧債券資產(chǎn)的流動性和安全性。

　　在正常情況下，該基金的資產(chǎn)配置比例變化范圍是：股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的35%至75%；債券投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的20%至45%；現(xiàn)金的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的5%至20%。

　　2.銀河收益證券投資基金

　　根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、金融市場環(huán)境及利率走勢的綜合判斷，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略合理配置資產(chǎn)。在控制利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及流動性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過組合投資，為投資者獲得長期穩(wěn)定的回報(bào)。股票投資作為債券投資的輔助和補(bǔ)充，力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，提高基金的收益率；股票選擇以本金的安全性作為重要考察因素，選股范圍將側(cè)重于優(yōu)質(zhì)收益型股票。

　　在正常情況下，該基金的資產(chǎn)配置比例變化范圍是：債券投資在基金資產(chǎn)凈值中的比例最低為50%，最高為95%；股票投資在基金資產(chǎn)凈值中的比例不超過30%；現(xiàn)金在基金資產(chǎn)凈值中的比例不低于5%。

　　基金的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)

　　銀河穩(wěn)健基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：

　　上證A股指數(shù)(資訊 行情 論壇)漲跌幅×７5%＋中信國債指數(shù)(資訊 行情 論壇)漲跌幅×２5%

　　銀河收益基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：

　　債券指數(shù)漲跌幅×８5%＋上證A股指數(shù)漲跌幅×１5%，其中債券指數(shù)為中信國債指數(shù)漲跌幅×５1%＋中信銀債指數(shù)漲跌幅×４9%。

　　基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　銀河穩(wěn)健基金屬證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)中度品種(在股票型基金中屬風(fēng)險(xiǎn)中度偏低)，力爭使長期的平均單位風(fēng)險(xiǎn)收益超越業(yè)績比較基準(zhǔn)。

　　銀河收益基金屬于證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其中長期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)低于指數(shù)型基金、平衡型基金、價(jià)值型基金及收益型基金，高于純債券基金。

　　本次更新的內(nèi)容要點(diǎn)：

　　銀河銀聯(lián)系列證券投資基金本次更新招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法規(guī)及《銀河銀聯(lián)系列證券投資基金基金合同》進(jìn)行更新編寫，更新的內(nèi)容主要包括以下幾部分：

　　一、在“第三節(jié)基金管理人”之“二、主要人員情況”中，將銀河穩(wěn)健證券投資基金的基金經(jīng)理小組成員由李立生變更為楊典，該變更事項(xiàng)已報(bào)中國證監(jiān)會備案，并在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時報(bào)》予以公告；并在該節(jié)中增加了“三、投資決策委員會成員”。

　　二、在“第四節(jié)基金托管人”之“5、證券投資基金托管情況”中，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行了相應(yīng)更新。

　　三、在“第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”：

　　1、“(一)直銷機(jī)構(gòu)”之“1.銀河基金管理有限公司直銷中心”中的聯(lián)系人根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行了變更。

　　2、“(二)代銷機(jī)構(gòu)”中，新增交通銀行股份有限公司、金元證券有限責(zé)任公司、光大證股份有限公司為本基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　四、將“第七節(jié)基金的投資”之“七、基金投資組合報(bào)告”更新為截止日為2005年6月30日的報(bào)告，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，但未經(jīng)審計(jì)。

　　五、“第八節(jié)基金的業(yè)績”中對基金成立以來至2005年6月30日的基金業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行了披露。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，但相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　六、“第二十節(jié)其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中列示了本報(bào)告期內(nèi)本基金及本基金管理公司在指定報(bào)紙上披露的臨時報(bào)告。

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