每日基金投資必讀：8月10日基金動態及點評

　　方信

　　今日又有一家基金分紅的消息。天同公用事業行業股票型證券投資基金公告了在深交所上市交易安排和開放日常申購贖回業務。此外，深交所還修訂了《上市開放式基金業務指引》。

　　銀華保本增值證券投資基金公告第二次分紅

　　銀華保本增值證券投資基金基金合同生效于2004年3月2日，截止2005年8月8日，可分配收益為26，153，327.08元。本著及時回報投資者的原則，根據《銀華保本增值證券投資基金基金合同》的有關規定，經基金管理人計算并由基金托管人中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)復核，本公司決定以截止2005年8月8日的可分配收益為基準，向份額持有人進行第二次分紅。

　　現將收益分配的具體事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份額派發現金紅利0.05元。

　　二、收益分配時間：

　　1、權益登記日：2005年8月10日

　　2、除息日：2005年8月11日

　　3、紅利發放日：2005年8月12日

　　三、收益分配對象：

　　2005年8月10日交易結束后，在銀華基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益發放辦法：

　　1、投資者的紅利款將于2005年8月12日自基金托管賬戶劃出。

　　2、凍結基金份額的紅利發放按照《銀華基金管理有限公司開放式基金業務規則》的相關規定處理。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據財政部、國家稅務總局的財稅字［2002］128號《財政部、國家稅務總局關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本次分紅免收分紅手續費。

　　六、提示

　　1、權益登記日申請申購的基金份額享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回的基金份額不享有本次分紅權益。

　　1、2、由于部分投資者在開戶時填寫的地址不夠準確完整，為確保投資者能夠及時準確地收到對帳單，基金管理人特此提示：請各位投資者核對開戶信息，如發現錯誤請到開戶網點辦理地址更正手續。

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金公告開放日常申購贖回業務

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金基金合同已于2005年7月15日生效。根據《天同公用事業行業股票型證券投資基金基金合同》和《天同公用事業行業股票型證券投資基金招募說明書》的有關規定，天同基金管理有限公司決定從2005年8月15日起開始辦理本基金的日常申購贖回業務。

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金基金代碼：161903，基金簡稱：天同公用。

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金為契約型開放式股票型基金，基金管理人為天同基金管理有限公司，基金注冊與過戶登記人為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為交通銀行(資訊 行情 論壇)股份有限公司。

　　日常申購、贖回安排

　　辦理時間

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金臺辦理申購、贖回開放日為從2005年8月15日起的證券交易所交易日。開放日受理業務時間段為：9：30-15：00，由于各代理銷售機構系統及業務安排等原因，投資者應在受理業務時間段內以各代理銷售機構具體規定的時間為準。

　　辦理場所

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金柜臺辦理贖回業務的銷售機構為：天同基金管理有限公司直銷中心、交通銀行、海通證券、銀河證券、國泰君安證券、東方證券、天同證券、東吳證券、華泰證券、齊魯證券、興業證券、國信證券、廣發證券。

　　申購、贖回限制

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金每次申購的最低金額為1000元，但投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制；本基金每次贖回最低份額為500份基金份額，但發生贖回后基金的余額低于500份基金份額時，必須一次性贖回。

　　申購、贖回費率

　　申購費率：

　　申購金額 適用的申購費率

　　M＜50萬 1.50%

　　50萬≤M＜500萬 0.80%

　　M≥500萬 0.20%

　　贖回費率：

　　連續持有期限　(日歷日) 適用的贖回費率

　　T＜365天 0.50%

　　365天≤T＜730天 0.25%

　　T≥730天 0

　　基金單位凈值(NAV)公告

　　從2005年8月15日開始，天同基金管理有限公司將通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定網點營業場所、公司客戶服務電話(021-68644599)、公司網站(www.ttasset.com)等媒介公布前一個工作日(證券交易所的正常交易日)的基金單位資產凈值。敬請投資者留意。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資人投資本基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)上市交易公告書』

　　重要聲明與提示

　　本上市交易公告書依據《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號＜上市交易公告書的內容與格式＞》和《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》的規定編制，基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人保證本報告書中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　中國證監會、證券交易所對同公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)上市交易及有關事項的意見，均不表明對同公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的有關內容，請投資者詳細查閱刊登在2005年5月23日《上海證券報》和天同基金管理有限公司網站(www.ttasset.com)上的《天同公用事業行業股票型證券投資基金招募說明書》。

　　基金概覽

　　1、基金簡稱：天同公用

　　2、交易代碼：161903

　　3、基金份額總額：309958613.24份(截至：2005年8月8日)

　　4、基金份額凈值：1.0036元(截至：2005年8月8日)

　　5、本次上市交易份額：10637466.00份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2005年8月15日

　　8、基金管理人：天同基金管理有限公司

　　9、基金托管人：交通銀行股份有限公司

　　10、主交易商：上海證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、東方證券股份有限公司(排名不分先后)。

　　基金的募集與上市交易

　　(一)同公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)上市前基金募集情況：

　　基金募集申請的核準機構和核準文號：中國證監會2005年5月16日證監會基金字【2005】83號文批準；

　　基金運作方式：上市開放式

　　基金合同期限：不定期

　　發售日期：2005年5月26日-2005年7月8日

　　發售價格：1.00元人民幣

　　發售方式：交易所(場內)發售和柜臺(場外)發售

　　(1)發售機構：

　　深圳證券交易所(場內)辦理認購業務的銷售機構

　　具有基金代銷業務資格的證券公司：

　　國泰君安證券、華夏證券、廣發證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券(資訊 行情 論壇)、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券(資訊 行情 論壇)、中金公司、廣發華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創業證券、信泰證券、金元證券、江南證券。

　　(2)柜臺(場外)辦理認購業務的銷售機構

　　1)直銷機構：天同基金管理有限公司。

　　2)代銷銀行：交通銀行股份有限公司。

　　3)代銷券商：銀河證券、國泰君安證券、海通證券、東方證券、東吳證券、華泰證券、齊魯證券、天同證券、興業證券、國信證券、廣發證券。

　　驗資機構名稱：上海眾華滬銀會計師事務所

　　募集資金總額及入賬情況：本次募集資金總額及募集期間有效認購金額產生的利息共計人民幣309，958，691.32元，已于2005年7月15日全額劃入本基金在基金托管人交通銀行股份有限公司開立的天同公用事業行業股票型證券投資基金托管專戶。

　　基金備案情況：2005年7月14日上海眾華滬銀會計師事務所驗資，并于當日向中國證監會提交了驗資報告，辦理基金備案手續，2005年7月15日中國證監會予以書面確認，天同公用事業行業股票型基金基金合同自此日起生效。

　　基金合同生效日：2005年7月15日

　　基金合同生效日的基金份額總額：309958613.24份

　　上市交易的主要內容：

　　1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上【2005】66號

　　2、上市交易日期：2005年8月15日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金交易。

　　4、基金簡稱：天同公用

　　5、交易代碼：161903

　　6、本次上市交易份額：10637466.00份

　　7、基金資產凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對基金資產凈值進行的估值和基金上市交易時間的凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人于每個工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統揭示。根據《基金法》，開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此基金管理人對公布的基金凈值負責。

　　8、未上市交易份額的流通規定：未上市交易的份額托管在場外，持有人將其轉托管至深圳證券交易所場內后即可上市流通。

　　持有人戶數、持有人結構及前十名持有人

　　截至2005年8月8日的場內基金持有情況：

　　場內基金份額持有人戶數：563戶

　　平均每戶持有的場內基金份額：18894.25577份

　　場內機構投資者持有的基金份額及占場內基金總份額比例：18.81%

　　場內個人投資者持有的基金份額及場內基金占總份額比例：81.19%

　　場內基金前十名持有人情況：

　　序號 持有人名稱(全稱) 持有基金份額 占場內基金份額的比例

　　序號　持有人名稱(全稱)　持有基金份額　占場內基金份額的比例

　　1　葛長來　　　　　　　5，000，700.00　　47.01%

　　2　石長福　　　　　　　2，000，280.00　　18.80%

　　3　上海證券有限責任公司2，000，280.00　　18.80%

　　4　楊光吉　　　　　　　　 300，036.00　　2.82%

　　5　張玉玲　　　　　　　　 200，032.00　　1.88%

　　6　李潔　　　　　　　　　 120，019.00　　1.13%

　　7　梁志興　　　　　　　　　60，003.00　　0.56%

　　8　李政遠　　　　　　　　　30，025.00　　0.28%

　　9　孫玲　　　　　　　　　　30，003.00　　0.28%

　　10　維斌　　　　　　　　　 20，009.00　　0.19%

　　基金經理：蔡立輝，經濟學博士研究生，獲得了中國注冊會計師、國際注冊內部審計師(Certified Internal Auditor)專業資格，是國際內部審計師聯合會個人會員，2003年通過CFA第一級考試。先后供職于鐵道部第四設計研究院運輸經濟研究所、湖北省國際信托投資公司證券管理總部、國元證券有限責任公司研發中心和資產管理總部，2004年4月進入天同基金管理有限公司研究發展部從事公用事業行業研究，具有近五年證券投資和研究經驗。

　　基金經理助理：傅友興，經濟學碩士，畢業于中國人民銀行總行研究生部。3年基金從業經歷。2002年2月加入天同基金管理有限公司，歷任研究員、高級研究員、部門經理助理，從事數量分析、風險控制、產品設計等工作。

　　基金的投資

　　天同公用事業行業股票型基金在投資運作上保持獨立性，遵守法規規定的投資限制和禁止性規定。

　　(一)投資目標

　　采用指數優化投資方法，通過主要投資于國內與居民日常生活息息相關的公用事業上市公司所發行的股票，謀求基金資產的長期穩定增值。

　　(二) 投資范圍

　　同公用事業行業股票型基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。

　　在正常市場狀況下，本基金投資組合中投資于股票資產的比例為60%-95%，現金類資產5%-40%，其中現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。本基金將依據證券市場的階段性變化，動態調整基金資產在股票和現金類資產的配置比例。

　　同公用事業行業股票型基金投資于股票資產的資金中，不低于80%的資產將投資于巨潮公用事業指數成份股；同時，本基金將根據證券市場的階段性變化，以不超過股票投資20%的部分投資于指數成份股以外價值被低估的上市公司。

　　(三) 投資限制

　　1、組合限制

　　本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金資產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：

　　1) 基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過本基金資產凈值的10%；

　　2)同公用事業行業股票型基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

　　3) 基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　4)同公用事業行業股票型基金投資于股票資產的比例為60%-95%，其中投資于巨潮公用事業指數成份股的比例不低于股票投資的80%；

　　5)同公用事業行業股票型基金投資于現金或到期日在一年以內政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%；

　　6) 不違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

　　7) 法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第1和第2項規定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內調整完畢。

　　2、建倉期

　　根據有關基金管理規定，同公用事業行業股票型基金建倉時間為基金合同生效之日起6個月內。

　　天同公用事業行業股票型證券投資基金2005年8月8日資產負債表如下：

　　單位：人民幣元

　　資 產期末數負債及持有人權益期末數

　　資產：負債：

　　銀行存款28，824，136.83應付證券清算款

　　清算備付金1，351，845.84應付贖回款

　　交易保證金250，000.00應付贖回費

　　應收證券交易清算款254，884.99　應付管理人報酬88，496.86

　　應收股利應付托管費13，614.91

　　應收利息255，421.10　應付傭金-6，851.54

　　應收申購款　應付利息

　　其他應收款86，085.89應付收益　

　　股票投資市值412，500.00未交稅金　

　　其中：股票投資成本417，266.10其他應付款250，000.00

　　債券投資市值80，000，000.00賣出回購證券款

　　其中：債券投資成本80，000，000.00短期借款　

　　配股權證　預提費用

　　買入返售證券200，000，000.00其他負債　

　　待攤費用　負債合計345，260.23

　　持有人權益：

　　實收基金309，958，613.24

　　未實現利得-4，766.10

　　未分配收益1，135，767.28

　　持有人權益合計311，089，614.42

　　資產總計311，434，874.65負債與持有人權益總計311，434，874.65

　　基金投資組合

　　截止到2005年8月8日，天同公用事業行業股票型證券投資基金的投資組合如下：

　　(一)2005年8月8日基金資產組合情況

　　資產項目金額(元)占基金總資產的比例(%)

　　股票412，500.000.13%

　　債券80，000，000.0025.69%

　　銀行存款和清算備付金合計30，175，982.679.69%

　　買入返售證券200，000，000.0064.22%

　　其他資產846，391.980.27%

　　資產合計311，434，874.65100.00%

　　(二)2005年8月8日按行業分類的股票投資組合

　　行業 市值(元)占基金資產凈值比例

　　A 農、林、牧、漁業 　-　-

　　B 采掘業 　-　-

　　C 制造業 　-　-

　　C0 食品、飲料 　-　-

　　C1 紡織、服裝、皮毛 　-　-

　　C2 木材、家具 　-　-

　　C3 造紙、印刷 　-　-

　　C4 石油、化學、塑膠、塑料 　-　-

　　C5 電子 -　-　

　　C6 金屬、非金屬 　-　-

　　C7 機械、設備、儀表 　-　-

　　C8 醫藥、生物制品 　-　-

　　C9 其他制造業 　-　-

　　D 電力、煤氣及水的生產和供應業　-　-

　　E 建筑業　-　-

　　F 交通運輸、倉儲業　279，000.00　0.09%

　　G 信息技術業　-　-

　　H 批發和零售貿易　-　-

　　I 金融、保險業　-　-

　　J 房地產業　-　-

　　K 社會服務業133，500.00　0.04%

　　L 傳播與文化產業　-　-

　　M 綜合類　-　-

　　合計　412，500.00　0.13%

　　(三)2005年8月8日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　序號　股票代碼　股票名稱　　　　　　數量(股)　　期末市值(元)　　市值占基金資產凈值比例

　　1　600236　桂冠電力(資訊 行情 論壇)　30，000　　133，500.00　　0.04%

　　2　000900　現代投資(資訊 行情 論壇)　9，000　　98，100.00　　0.03%

　　3　600269　贛粵高速(資訊 行情 論壇)　10，000　　94，000.00　　0.03%

　　4　600033　福建高速(資訊 行情 論壇)　10，000　　86，900.00　　0.03%

　　(四)2005年8月8日按券種分類的債券投資組合

　　債券類別債券市值(元)市值占基金資產凈值比例

　　國家債券投資--

　　央行票據投資--

　　企業債券投資80，000，000.0025.72%

　　金融債券投資--

　　可轉換債投資--

　　合計80，000，000.0025.72%

　　(五)2005年8月8日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　債券名稱市值(元)市值占基金資產凈值比例

　　05滬建設債50，000，000.0016.07%

　　05滬建設(1)30，000，000.009.64%

　　(六)投資組合報告附注

　　1、本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。

　　2、本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　3、其他資產的構成

　　資產項目金額(元)

　　交易保證金250，000.00

　　應收證券清算款254，884.99

　　應收利息255，421.10

　　其他應收款86，085.89

　　合 計846，391.98

　　深交所信息：

　　關于發布《上市開放式基金業務指引》(2005年修訂稿)的通知

　　各會員單位、基金管理公司：

　　經中國證監會批準，深交所與中國證券登記結算公司分別于日前發布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》及《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》。為了方便市場各方參與上市開放式基金場內申購、贖回業務，深交所與中國證券登記結算公司共同對《上市開放式基金業務指引》進行了修訂，本次修訂主要將開放式基金場內申購、贖回申報及登記結算業務的相關規定納入本指引中。現將《上市開放式基金業務指引》(2005年修訂稿)發布，自發布之日起實施。

　　特此通知

　　深圳證券交易所

　　中國證券登記結算有限責任公司

　　二○○五年八月九日

　　以下信息來自新聞媒體，僅供參考。

　　巨田基金擬出資3000萬購買旗下新發基金

　　有記者日前從巨田基金公司獲悉，該公司擬動用3000萬元自有資金通過代銷機構購買目前正在公開發售的巨田資源優選基金(LOF)。巨田基金表示，公司此次使用自有資金購買巨田資源優選基金，一 方面是因為公司看好該基金的主題行業優勢和長期投資價值，較適合公司自有資金進行穩定投資；另一方面，也體現了公司對自身經營以及基金管理、投資運作的信心。此舉同時表明，公司董事會、管理層和所有員工與廣大投資人的利益是一致的，也從而更切實有效地保護了投資者的利益。據了解，自證監會6月份發布《關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》以來，已有多家基金公司以固有資金投資自己發起設立的基金，受到了投資者的普遍歡迎和業內人士地積極評價。目前正在發售中的巨田資源優選基金是深交所首只可場內申購贖回的"完全版"LOF基金，同時還填補了國內資源類行業基金的空白。該基金以土地、水、生物、礦產和旅游等五大資源類上市公司為投資范圍，看好自然資源價值性、稀缺性和獨占性的特點和長期投資價值，致力于塑造巨田基金的行業基金品牌，其特色和優勢已經得到業內專家和投資者的認可與關注。

　　中證指數公司開業在即

　　今日有媒體報道，滬深交易所合作的中證指數公司即將開業。董事長由深交所一位部門總監擔任，總經理則由天同基金總經理馬志剛擔任。

　　獨家聲明：

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