深交所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則(全文)

　　各會員單位、基金管理公司：

　　《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

　　特此通知

　　附件：《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》

　　深圳證券交易所

　　二○○五年七月十三日

　　附件：深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則

　　第一條 為規(guī)范開放式基金的基金份額(以下簡稱基金份額)在深圳證券交易所(以下簡稱本所)的申購、贖回業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細則。

　　第二條 基金份額通過本所申購、贖回的，適用本細則；本細則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

　　第三條 本細則所稱的申購、贖回，是指本所會員接受投資者委托向本所交易系統(tǒng)申報的基金份額的申購、贖回。

　　第四條 基金管理人申請基金份額通過本所申購、贖回的，須獲本所同意并與本所簽訂服務(wù)協(xié)議。

　　第五條 具有中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合本所有關(guān)風(fēng)險控制要求的本所會員可以代為辦理申購業(yè)務(wù)。

　　具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員可以代為辦理贖回業(yè)務(wù)。

　　基金合同和招募說明書另有規(guī)定的除外。

　　第六條 本所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。申購、贖回申報可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷。

　　第七條 投資者申購、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　第八條 基金份額的申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額。

　　基金份額的申購、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數(shù)額限定。

　　第九條 基金份額申購、贖回費率在基金合同和招募說明書中予以載明。

　　本所可在申購、贖回費中按比例收取一定費用，具體收費標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

　　第十條 基金管理人負(fù)責(zé)基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)。

　　基金份額申購、贖回的登記結(jié)算按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十一條 出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：

　　(一)因異常情況無法進行申購、贖回；

　　異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非本所能夠控制的其他異常情況。

　　(二)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向本所申請暫停申購、贖回；

　　(三)本所認(rèn)定的其他特殊情況。

　　上述第(二)項情形消除的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)基金份額申購、贖回的申請。

　　第十二條 本所可視情況調(diào)整基金份額申購、贖回的方式和申報時間等事項。

　　第十三條 本細則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第十四條 本細則自發(fā)布之日起施行。