每日基金投資必讀：6月9日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日有關(guān)證券投資基金方面的最為中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》落款日期為二○○五年六月八日，文件編號(hào)是證監(jiān)基金字[2005]96號(hào)。全文如下：

　　各基金管理公司：

　　為了規(guī)范基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的行為，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，并依照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)程序。

　　二、基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)當(dāng)遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的原則，加強(qiáng)對(duì)固有資金的流動(dòng)性管理，保持公司的正常運(yùn)營(yíng)，不得對(duì)外融資和向其他機(jī)構(gòu)拆借資金，不得從事其他不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送行為，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　基金管理公司運(yùn)用固有資金，不得投資于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。

　　三、基金管理公司凈資產(chǎn)在5000萬(wàn)元以上的，方可運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，且其持有的基金份額總金額不得超過(guò)該公司凈資產(chǎn)的60%。

　　四、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資封閉式基金的，其持有該基金份額的比例不得超過(guò)該基金總份額的10%，且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售。確因資產(chǎn)流動(dòng)性問(wèn)題嚴(yán)重影響公司正常經(jīng)營(yíng)的，可以出售其購(gòu)買的封閉式基金，但需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　基金管理公司運(yùn)用固有資金投資封閉式基金的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)基金季度報(bào)告中將所持有份額及變化等情況予以披露；持有該基金份額的比例超過(guò)該基金總份額的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上；此后持有該基金份額的比例每增加2%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)情況予以公開披露。

　　五、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資本公司管理的開放式基金的，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平的原則，遵守基金合同、招募說(shuō)明書等的約定，并遵守下列規(guī)定：

　　(一)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資，不進(jìn)行盤后交易，投資上市開放式基金(LOF)只以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者贖回的方式進(jìn)行；

　　(二)持有基金份額的期限不少于六個(gè)月；持有該基金份額的比例不超過(guò)該基金總份額的10%，因其他基金份額持有人贖回致使公司持有該基金份額的比例提高的，不受此限制。

　　(三)按照基金合同、招募說(shuō)明書的約定費(fèi)率進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回，不享有比其他投資人更優(yōu)惠的費(fèi)率；

　　(四)認(rèn)購(gòu)基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認(rèn)購(gòu)的基金份額、認(rèn)購(gòu)日期、適用費(fèi)率等情況；

　　(五)申購(gòu)基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購(gòu)金額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；

　　(六)贖回基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬贖回品種、贖回日期、贖回份額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　基金管理公司在發(fā)布申購(gòu)、贖回公告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地按照公告載明事項(xiàng)履行交易義務(wù)。

　　六、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資其他公司管理的開放式基金后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)將所投資品種、投資日期、購(gòu)買份額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上。

　　七、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資本公司管理的基金的，不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會(huì)提出議案，對(duì)涉及本公司利益的表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。

　　八、基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的內(nèi)部控制制度，對(duì)投資決策、執(zhí)行、信息披露等事項(xiàng)作出規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　基金管理公司在本通知發(fā)布前已經(jīng)運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，其比例不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行修正；投資本公司管理的開放式基金份額的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息。

　　九、基金管理公司違反本通知規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對(duì)相關(guān)基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。

　　基金公司業(yè)務(wù)公告方面 ，大成基金管理公司發(fā)布調(diào)整大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金收益分配原則及七日年化收益率公式等相關(guān)事項(xiàng)

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)<貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定> 》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露特別規(guī)定》)的有關(guān)規(guī)定以及《大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》之“十六、基金收益與分配”章節(jié)下“(三)收益分配原則”中對(duì)收益分配方式調(diào)整的有關(guān)約定，大成基金管理有限公司 將本基金收益分配原則中相關(guān)部分及七日年化收益率調(diào)整為：

　　一、收益分配原則

　　大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金根據(jù)每日基金收益公告，以每萬(wàn)份基金份額收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算收益并分配，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額，每月集中支付收益。若當(dāng)日收益大于零，則為投資者記正收益；若當(dāng)日收益小于零，則為投資者記負(fù)收益；若當(dāng)日收益為零時(shí)，當(dāng)日投資人不計(jì)收益。

　　二、七日年化收益率

　　注：(1)為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬(wàn)份基金凈收益。上述收益率以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后第3位。

　　(2)大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額。

　　《大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》及《大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書》的相應(yīng)部分也做上述修改。另請(qǐng)投資者注意，根據(jù)《通知》第十款的規(guī)定，本基金當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。同時(shí)，根據(jù)《信息披露特別規(guī)定》第三條的有關(guān)規(guī)定，若遇法定節(jié)假日，本公司將于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露本基金節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。以上事項(xiàng)將于申購(gòu)贖回開始之日起執(zhí)行。本基金其他未及事項(xiàng)的原有規(guī)定若與《通知》和《信息披露特別規(guī)定》不一致的，以《通知》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　大成基金管理有限公司關(guān)于更改直銷收款銀行賬戶的公告

　　應(yīng)中國(guó)光大銀行要求，自2005年6月13日起，大成基金管理有限公司在中國(guó)光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部開立的直銷收款銀行賬戶信息變更如下：

　　賬戶名稱：大成基金管理有限公司上海分公司

　　開戶銀行：光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

　　銀行賬號(hào)：36510188000029157

　　有關(guān)詳情請(qǐng)致電大成基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線(021-53599588)或登錄公司網(wǎng)站http：//www.dcfund.com.cn了解有關(guān)情況。

　　基金公司股權(quán)變動(dòng)方面，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司發(fā)布股權(quán)變更的公告

　　根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定和加入WTO的有關(guān)承諾，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)完成。長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司受讓開灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司所持的公司16%的股權(quán)，景順資產(chǎn)管理有限公司受讓大連實(shí)德集團(tuán)有限公司持有的公司16%的股權(quán)。

　　本次受讓完成后，公司注冊(cè)資本保持不變，股東及出資比例分別為長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司49%、景順資產(chǎn)管理有限公司49%、開灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司1%和大連實(shí)德集團(tuán)有限公司1%。

　　基金擴(kuò)大代售機(jī)構(gòu)方面，友邦華泰基金管理有限公司公告增加聯(lián)合證券有限責(zé)任公司為開放式基金代銷機(jī)構(gòu)

　　一、根據(jù)友邦華泰基金管理有限公司 與聯(lián)合證券有限責(zé)任公司簽署的《友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金銷售代理協(xié)議》，聯(lián)合證券將自2005年6月9日起代銷友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金( 基金代碼460001，基金簡(jiǎn)稱“友邦盛世”)。投資者欲了解本基金的詳細(xì)信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)的基金合同、招募說(shuō)明書。

　　二、自2005年6月9日起，投資者可到聯(lián)合證券在其全國(guó)18個(gè)城市的34家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)所有投資者辦理本基金的相關(guān)業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：周一至周五上午9：30至下午3：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理業(yè)務(wù))。

　　以下來(lái)自媒體的信息 ，僅供參考。

　　1.海富通基金管理有限公司惠譽(yù)評(píng)級(jí)AM2評(píng)級(jí)

　　今日有媒體報(bào)道，6月8日，海富通基金管理有限公司在北京宣布，該公司獲得惠譽(yù)評(píng)級(jí)給予的“AM2(中國(guó))”的資產(chǎn)管理人本土評(píng)級(jí)。這是國(guó)際評(píng)國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一首次對(duì)中國(guó)資產(chǎn)管理人的正式評(píng)級(jí)，也是迄今為止中國(guó)金融機(jī)構(gòu)得到的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最高評(píng)分。據(jù)悉，惠譽(yù)花費(fèi)了一年時(shí)間，了解中國(guó)市場(chǎng)、政策法規(guī)，再經(jīng)過(guò)10個(gè)月跟蹤考察，最終給出了AM2的評(píng)級(jí)結(jié)果。 據(jù)透露，惠譽(yù)的評(píng)級(jí)共分為5個(gè)等級(jí)，按“AM1”到“AM5”由高到低的級(jí)別排序。 作為中國(guó)首家接受惠譽(yù)評(píng)級(jí)的基金公司，海富通總裁田仁燦表示，“把公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和公司架構(gòu)以及投資質(zhì)量等放到全球標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行衡量，這是理性認(rèn)識(shí)自己，完善治理結(jié)構(gòu)的必要舉措。惠譽(yù)的評(píng)級(jí)結(jié)果不是永久的，今后每年都將進(jìn)行一次，受到惠譽(yù)的跟蹤監(jiān)視。這就意味著我們自套枷鎖。也只有這樣，才能更好地保護(hù)投資者利益。”田仁燦還透露，海富通將于6月10日開始，面向國(guó)內(nèi)投資者發(fā)售海富通股票證券投資基金。

　　2.易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金超100億

　　有媒體記者近日從易方達(dá)基金公司獲悉，易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金份額已超過(guò)100億 。據(jù)了解，該基金于2005年2月2日成立， 易方達(dá)基金公司投資總監(jiān)江作良在接受記者采訪時(shí)表示，易方達(dá)公司旗下股票型基金自4月以來(lái)均呈現(xiàn)凈申購(gòu)，特別是易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金規(guī)模在低迷市場(chǎng)行情下的持續(xù)增長(zhǎng)，顯示了投資者對(duì)公司品牌的認(rèn)同和長(zhǎng)期投資能力的信任。

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