證監會網站10日消息,因下屬機構設立未按規定履行或者履行完畢備案程序等,證監會對海通證券股份有限公司采取責令改正措施。證監會指出,上述情況違反了《境外辦法》第十二條第三款、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條等規定,反映出海通證券合規管理、內部控制存在較大缺陷。根據《證券公司監督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規定,責令海通證券改正,并于收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。
中國網 | 2022-06-10 20:17:15 0
中新經緯 | 2022-06-10 21:25:00 0
媒體滾動 | 2022-06-10 21:50:43 0
監管風暴!證券行業一天收十份監管函,涉及中金、光大、中信、信達、海通、國融等六家券商
每日經濟新聞 | 2022-06-10 23:10:27 0
監管重拳打擊IPO“一查就撤”!年內105家企業撤回申請,海通證券撤單量居首
界面 | 2022-06-02 13:00:27 0
電新行業首席張一弛怒懟同事“沒有底線” 海通證券研究所內斗背后
經濟觀察報 | 2022-05-27 21:32:42 0
市場資訊 | 2022-05-09 04:01:00 0