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　　文/新浪財(cái)經(jīng)意見(jiàn)領(lǐng)袖專(zhuān)欄作家 朱小黃

　　隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展及實(shí)踐積累，中國(guó)的五年規(guī)劃體制越來(lái)越成熟，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。因此對(duì)于提升五年期規(guī)劃在制定和評(píng)估等階段的科學(xué)性及合理性的要求日益緊迫。鑒于此，本部分以“十三五”規(guī)劃為例，在綜合考慮了國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政府收支、人民生活、生態(tài)環(huán)境以及自然資源等因素的基礎(chǔ)上，同樣運(yùn)用異度均衡的思想，結(jié)合社會(huì)效益-成本理論，構(gòu)建了“十三五”規(guī)劃前三年國(guó)家的總收益和總損耗的比值模型，利用該模型來(lái)評(píng)估“十三五”規(guī)劃目前取得的績(jī)效。希望借此為國(guó)家制定及評(píng)估五年規(guī)劃的指標(biāo)及成果提供一個(gè)新的視角。

　　1 “十三五”期間國(guó)家總損耗及總收益的核算范圍

　　在進(jìn)行“十三五”期間國(guó)家的總收益總損耗分析之前，首先必須弄清楚規(guī)劃期間國(guó)家收益和損耗的基本內(nèi)容及核算范圍。本文認(rèn)為，規(guī)劃期間國(guó)家總收益是指整個(gè)國(guó)家在規(guī)劃期內(nèi)創(chuàng)造的財(cái)富及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而國(guó)家總損耗是國(guó)家在規(guī)劃期內(nèi)為履行其職責(zé)、實(shí)現(xiàn)其執(zhí)政目標(biāo)、必須對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行的管理和投入及政府自身正常運(yùn)轉(zhuǎn)所耗費(fèi)的各種社會(huì)資源，以及由其所引發(fā)的現(xiàn)今和未來(lái)一段時(shí)間對(duì)國(guó)家及社會(huì)所造成額外負(fù)擔(dān)和損失。兩者的具體核算范圍如下：

　　（1）“十三五”期間國(guó)家總收益的核算

　　本文將“十三五”規(guī)劃期間國(guó)家總收益分為顯性收益和隱性收益，其中隱性收益又包含了當(dāng)期隱性收益和未來(lái)隱性收益。顯性收益表示國(guó)家的直接財(cái)富收入，用國(guó)家在規(guī)劃期內(nèi)的一般公共預(yù)算總收入來(lái)衡量，隱性收益表示政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，即國(guó)家經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，用國(guó)家在規(guī)劃期內(nèi)GDP的增長(zhǎng)來(lái)衡量。需要特別說(shuō)明的是，這里的隱性收益包含了當(dāng)前和未來(lái)的隱性收益。

　　顯性收益表示“十三五”期間國(guó)家的直接財(cái)富收入，用此期間政府的財(cái)政收入總量來(lái)衡量。隱性收益表示“十三五”期間政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，用此期間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的GDP增量來(lái)衡量。需要特別說(shuō)明的是，由于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在未來(lái)若干年都會(huì)為社會(huì)創(chuàng)造收益，因此本文將隱性收益分為當(dāng)期隱性收益和未來(lái)隱性收益，其中當(dāng)期隱性收益表示“十三五”規(guī)劃期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給該規(guī)劃期帶來(lái)的GDP的增量，未來(lái)隱性收益表示“十三五”規(guī)劃期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給未來(lái)各年帶來(lái)的GDP增量的總和。

　　（2）“十三五”期間國(guó)家總損耗的核算

　　國(guó)家總損耗分為顯性損耗和隱性損耗，而隱性損耗又包含當(dāng)期隱性損耗以及未來(lái)隱性損耗。顯性損耗表示國(guó)家消耗的直接損耗，用政府在規(guī)劃期內(nèi)的一般公共預(yù)算總支出來(lái)衡量。當(dāng)期隱性損耗則包含了資源損耗、生態(tài)環(huán)境損耗和社會(huì)民生損耗。

　　在資源損耗的核算上，針對(duì)具有代表性的土地資源損失的損耗以及礦產(chǎn)資源的損耗進(jìn)行計(jì)算，土地資源損耗主要核算規(guī)劃期內(nèi)為城區(qū)或工業(yè)建設(shè)等消耗的土地量以及單位面積土地本身的價(jià)值，包括生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)作物價(jià)值。礦產(chǎn)資源損耗主要核算規(guī)劃期內(nèi)各類(lèi)礦產(chǎn)資源消耗的總量以及單位礦產(chǎn)資源的價(jià)值。

　　在對(duì)生態(tài)環(huán)境損耗的核算上，主要對(duì)“十三五”規(guī)劃期內(nèi)廣義的環(huán)境經(jīng)濟(jì)內(nèi)容進(jìn)行計(jì)算，即對(duì)生態(tài)環(huán)境的各部分損失進(jìn)行計(jì)算。但由于數(shù)據(jù)、核算方法等一系列條件的限制，重點(diǎn)放在環(huán)境損失的核算中。對(duì)環(huán)境損失的核算，只核算環(huán)境污染，對(duì)環(huán)境污染的核算采用虛擬治理?yè)p耗的計(jì)算方法。虛擬治理?yè)p耗是指規(guī)劃期內(nèi)排放到環(huán)境中的污染物按照現(xiàn)行的治理技術(shù)和水平全部治理所需要的支出。包括對(duì)大氣污染、水污染以及固體廢棄物污染的實(shí)物量和價(jià)值量，以及兩者綜合的核算。本文采用治理?yè)p耗法核算虛擬治理?yè)p耗，這一方法的具體思路是：假設(shè)所有污染物都得到治理，則當(dāng)年的環(huán)境退化不會(huì)發(fā)生，從數(shù)值上看，虛擬治理?yè)p耗是環(huán)境退化價(jià)值的一種下限核算。在核算數(shù)據(jù)方面，選取污染物的排放量作為環(huán)境污染實(shí)物量核算的數(shù)據(jù)，選取污染物的治理?yè)p耗作為環(huán)境污染價(jià)值量的核算數(shù)據(jù)，即假設(shè)對(duì)所有排放的污染均給予治理。

　　在對(duì)社會(huì)民生損耗的核算上，主要計(jì)算規(guī)劃期內(nèi)居民的生活損耗總的增加量，包括居民的日常生活、教育及住房損耗等。

　　在對(duì)衛(wèi)生醫(yī)療損耗的核算上，主要計(jì)算規(guī)劃期內(nèi)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所造成的政府衛(wèi)生醫(yī)療費(fèi)用的增加以及規(guī)劃內(nèi)發(fā)生的公共衛(wèi)生事件所消耗的各類(lèi)資源的價(jià)值。

　　未來(lái)隱性損耗主要指國(guó)家在當(dāng)前規(guī)劃期內(nèi)的行為對(duì)未來(lái)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)，由于未來(lái)的損耗很大程度上受到當(dāng)前決策的影響，因此本文假定未來(lái)每年的隱性損耗會(huì)在當(dāng)前規(guī)劃期內(nèi)年平均隱性損耗的基礎(chǔ)上波動(dòng)。

　　2．模型構(gòu)建

　　基于異度均衡的思想，可以構(gòu)建“十三五”期間國(guó)家總收益—總損耗比值的數(shù)學(xué)模型，具體如下：

　　本文將隱性損耗分為當(dāng)期隱性損耗和未來(lái)隱性損耗，因此根據(jù)上式可以構(gòu)建如下等式：

　　上式中

　　表示“十三五”規(guī)劃期間產(chǎn)生的未來(lái)隱性損耗，假設(shè)未來(lái)平均每年的隱性損耗為

　　，結(jié)合任期決策模型中關(guān)于社會(huì)貼現(xiàn)的假定可得“十三五”規(guī)劃期間的未來(lái)T年的隱性損耗為：

　　將上式代入

　　的表達(dá)式可得：

　　若未來(lái)平均每年的隱性損耗在規(guī)劃期內(nèi)年平均隱性損耗的基礎(chǔ)上波動(dòng)，且

　　是滿(mǎn)足期望值為

　　的隨機(jī)變量，于是有

　　本文采用的主要符號(hào)及說(shuō)明如下：

　　表示“十三五”規(guī)劃期間國(guó)家總收益與總損耗的比值；

　　表示規(guī)劃期間第i年的國(guó)家的顯性收益；

　　表示規(guī)劃期間第i年的國(guó)家的隱性收益；

　　表示規(guī)劃期間第i年的國(guó)家的顯性損耗；

　　表示規(guī)劃期間第i年當(dāng)年的隱性損耗；t表示“十三五”規(guī)劃的前t年，T表示未來(lái)隱性損耗考慮至T年，則

　　表示未來(lái)T年內(nèi)總的隱性損耗；

　　為未來(lái)T年內(nèi)總的隱性損耗對(duì)當(dāng)前損耗的折現(xiàn)，由于模型中是對(duì)T年內(nèi)的總損耗折現(xiàn)，未來(lái)方便模型計(jì)算，同樣將折現(xiàn)的年限定位T/2年。隨機(jī)變量

　　可以假定其符合某種分布，或者可以用歷史模擬法來(lái)確定其分布情況。

　　3．計(jì)算結(jié)果分析

　　參考前文任期公平問(wèn)題中的模型及核算方法，可得“十三五”規(guī)劃期間考慮不同未來(lái)年限隱性收益條件下國(guó)家的總收益情況，具體如下表1所示：

　　表 1 “十三五”期間考慮不同未來(lái)年限的國(guó)家總收益情況統(tǒng)計(jì)（單位：億元）

　　同樣地，也可以得到考慮不同未來(lái)年限隱性損耗的國(guó)家總損耗情況，具體如下表2所示：

　　表 2 “十三五”期間考慮不同未來(lái)年限的國(guó)家總損耗情況統(tǒng)計(jì)（單位：億元）

　　基于上表，通過(guò)國(guó)家總收益比總損耗可得“十三五”期間考慮不同未來(lái)年限下的國(guó)家總收益-總損耗比值情況。

　　表3 “十三五”期間國(guó)家總收益和總損耗比值情況

　　根據(jù)上表3可得如下所示的可視化柱形圖：

　　圖一 考慮不同未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的“十三五”期間國(guó)家總收益-總損耗比值

　　由于本文認(rèn)為未來(lái)每年的隱性損耗會(huì)在當(dāng)前規(guī)劃期內(nèi)年平均隱性損耗的基礎(chǔ)上波動(dòng)。為了進(jìn)一步探討未來(lái)隱性損耗的波動(dòng)性以及在波動(dòng)范圍內(nèi)損耗發(fā)生的概率，本文假定未來(lái)平均每年的隱性損耗是服從正態(tài)分布的，其期望值為當(dāng)期隱性損耗，標(biāo)準(zhǔn)差位5%的期望值。于是可以得到在95%的置信水平下國(guó)家未來(lái)總損耗的置信區(qū)間以及總收益總損耗比值的置信區(qū)間，具體如下表4所示： 

　　表 4 95%置信水平下，國(guó)家總收益-總損耗比值的置信區(qū)間

　　上表中，時(shí)間T表示考慮的未來(lái)隱性損耗的年數(shù)，當(dāng)T=0時(shí)表示不考慮未來(lái)隱性損耗，總損耗和比值的置信區(qū)間表示在95%的置信水平下國(guó)家總損耗以及總收益總損耗比值的波動(dòng)范圍。以T=1為例，根據(jù)上表考慮未來(lái)1年的隱性損耗時(shí)，國(guó)家總損耗的值落在區(qū)間[691634.714， 815605.197]內(nèi)的概率為95%，相應(yīng)地，國(guó)家總收益總損耗比值落在區(qū)間[0.895，1.055]內(nèi)的概率也為95%，說(shuō)明即使在損耗波動(dòng)的情況下，總收益總損耗的比值也以極大的概率落在區(qū)間[0.895，1.055]內(nèi)。

　　根據(jù)圖1可以得出，隨著考慮的未來(lái)年數(shù)逐漸增加，“十三五”期內(nèi)國(guó)家的總收益和總損耗的比值呈現(xiàn)先增后減的情況，說(shuō)明在短期的未來(lái)，“十三五”期間國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的隱性收益的增長(zhǎng)幅度是大于隱性損耗的，而在長(zhǎng)期的未來(lái)，隱性收益的增長(zhǎng)幅度會(huì)逐漸小于隱性損耗的，因此國(guó)家總收益總損耗的比值也會(huì)逐漸下降，慢慢出現(xiàn)小于1的情況。但從“十三五”總體來(lái)看，直至T=10時(shí)，國(guó)家總收益總損耗的比值才開(kāi)始出現(xiàn)小于1的情況，說(shuō)明即便是考慮了未來(lái)10年左右的隱性收益和損耗，國(guó)家的總收益總損耗比也只是略小于1，比較接近1，說(shuō)明國(guó)家在“十三五”期間的績(jī)效在一定程度上是貼合異度均衡狀態(tài)的。總的來(lái)看，“十三規(guī)劃”的編制和實(shí)施保持了經(jīng)濟(jì)理性，兼顧了當(dāng)前和未來(lái)，取得了不俗的成績(jī)。

　　盡管如此，但根據(jù)文章的結(jié)論和相關(guān)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，一旦將長(zhǎng)期效應(yīng)（考慮未來(lái)10年甚至是更長(zhǎng)遠(yuǎn)的隱性收益損耗）納入到異度均衡評(píng)估中，國(guó)家總收益逐漸會(huì)無(wú)法覆蓋總損耗。說(shuō)明“十三五”期間我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是在一定程度上依賴(lài)了各種“紅利”，如制度紅利、人口紅利以及資源紅利等，把當(dāng)期的風(fēng)險(xiǎn)某種程度上后移到了更長(zhǎng)遠(yuǎn)的未來(lái)。國(guó)家在制定及實(shí)施中長(zhǎng)期的發(fā)展規(guī)劃時(shí)仍然存在重視當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在核心技術(shù)投入、教育投資、環(huán)境保護(hù)、民生等影響比較長(zhǎng)遠(yuǎn)的方面則投入不足的問(wèn)題。特別是在地方發(fā)展中，GDP熱潮等現(xiàn)象依然廣泛存在。從國(guó)家和社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展的角度看，未來(lái)國(guó)家的發(fā)展規(guī)劃應(yīng)該更多地考慮異度均衡，尤其是需要將未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)納入到規(guī)劃中來(lái)。

　　(本文作者介紹：原中信銀行行長(zhǎng))