《企業(yè)家十大法律風(fēng)險(xiǎn)》——序言

　　文/鄒佳銘，北京和昶律師事務(wù)所主任律師

　　幾年之前，我曾經(jīng)為一家香港上市公司的創(chuàng)始人辯護(hù)。至今，仍有一些深刻的記憶。他被采取強(qiáng)制措施之后，司法機(jī)關(guān)對(duì)公司財(cái)產(chǎn)也進(jìn)行了查封、凍結(jié)，公司經(jīng)營(yíng)陷入困境，不得已采取一些應(yīng)急措施，還是捉襟見(jiàn)肘。這時(shí)，他提出變賣(mài)自己的兩套住房應(yīng)急，被公司高管一致否定。我才知道，在股市有數(shù)億身價(jià)的他，除兩套在常住城市的住房外，將所有的精力和資產(chǎn)都投入在經(jīng)營(yíng)中，過(guò)著極為普通的生活。

　　期間，我曾去過(guò)集團(tuán)公司總部。一進(jìn)公司，映入眼簾的，是一面高大、寬闊的裝飾墻面，上面寫(xiě)著“xx（公司名）加油”幾個(gè)剛勁的大字，四周是密密麻麻的公司員工簽名。他們告訴我，墻面的設(shè)計(jì)和簽名都是員工自發(fā)組織的，雖然公司遭遇巨大困難，但是離職的高管并不多，不得已裁減的員工，很多離職時(shí)都表示如果公司挺過(guò)難關(guān)，他們還愿意回來(lái)。當(dāng)我把這些告訴他，我看到一向內(nèi)斂沉靜、心生退意的他，眼中有淚光瀲滟。

　　雖然是一家民營(yíng)企業(yè)，但是公司有一個(gè)數(shù)百人的研究所，不僅網(wǎng)羅了相關(guān)領(lǐng)域的眾多專(zhuān)家和研究人員，還有世界領(lǐng)先的科研設(shè)備。公司每年都有大量的資金投入，擁有多項(xiàng)專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)，在某些領(lǐng)域還占據(jù)世界領(lǐng)先地位。

　　集團(tuán)公司下屬有一家海洋公司，雖然短期看不到收益，但是已經(jīng)持續(xù)多年投入。因?yàn)樗f(shuō)，人類(lèi)能源的未來(lái)在海洋。這時(shí)，我看到公司墻面上浩瀚無(wú)垠的海洋圖片，不禁感嘆，有情懷的人擁有比海洋更廣闊的遠(yuǎn)見(jiàn)和胸懷。

　　經(jīng)過(guò)艱難的訴訟，法院采納了我們的辯護(hù)意見(jiàn)，沒(méi)有認(rèn)定指控的其他兩個(gè)罪名，僅以單位行賄罪對(duì)他處罰。他曾和我談起當(dāng)初公司決定在香港上市，是因?yàn)橥饨鐚?duì)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)有很多偏見(jiàn)，他想以專(zhuān)業(yè)和業(yè)績(jī)，讓更多的人認(rèn)識(shí)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)。該案行賄緣起公司申請(qǐng)上市時(shí)，為增添業(yè)績(jī)，在不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)中拿到本應(yīng)屬于公司的項(xiàng)目，他一念之差，按照“潛規(guī)則”行事。

　　最后一次會(huì)見(jiàn)時(shí)，雖然因?yàn)閲?yán)重的腎病長(zhǎng)期得不到有效醫(yī)治，他面容浮腫暗淡，但是眼神卻一如既往的沉靜，他說(shuō)：“為了不離不棄的員工，還有國(guó)家能源事業(yè)的未來(lái)，我還要回到公司去。”直到今天，想起這一幕，我仍舊久久不能平靜。

　　這幾年我一直在思考，處在起步階段的中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家，在“重農(nóng)抑商”的傳統(tǒng)文化中，少有傳承。在短短幾十年的改革開(kāi)放中，來(lái)不及借鑒，突然就被歷史的洪流卷入到滾滾商海中，泥沙俱下、良莠不齊。在腳步匆匆向前的過(guò)程中，他們雖然創(chuàng)造了巨大的社會(huì)財(cái)富，社會(huì)卻還來(lái)不及或沒(méi)有能力建立一套完善的規(guī)則，更沒(méi)有從根本上更新觀(guān)念，保證規(guī)則能夠得到有效執(zhí)行。所以，外在的環(huán)境沒(méi)有形成正向激勵(lì)，讓規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提供高品質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)在商場(chǎng)中勝出，這就會(huì)形成“劣幣驅(qū)逐良幣”的困境。一些優(yōu)秀的企業(yè)家不得已順應(yīng)環(huán)境，做出一些越軌的行為，又反過(guò)來(lái)進(jìn)一步加深了原有的環(huán)境，陷入到一種惡性循環(huán)。

　　在這個(gè)背景下審視中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家犯罪，到底是個(gè)人之惡，還是環(huán)境之不良？是個(gè)人道德之?dāng)模€是制度之缺失？我們難以一言蔽之。但是可以肯定的是，個(gè)人、企業(yè)，甚至整個(gè)社會(huì)都為這種背景下的犯罪付出了不應(yīng)有的沉重代價(jià)。某種程度上，我們對(duì)此都負(fù)有責(zé)任。

　　尤其值得法律反思的是，經(jīng)濟(jì)犯罪更多的是出于人類(lèi)逐利的本能，這并不是一種需要或者能夠消除的“惡”，而是一種需要引導(dǎo)的“動(dòng)機(jī)”，正是在這種“動(dòng)機(jī)”驅(qū)動(dòng)下，商業(yè)創(chuàng)造了我們現(xiàn)有的全新生活和世界。在該案中，犯罪起源于利他的動(dòng)機(jī)，迫于“潛規(guī)則”，很難說(shuō)完全是個(gè)人的過(guò)錯(cuò)。如果我們以一種“對(duì)立”或“斗爭(zhēng)”的思維處理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的越軌行為，無(wú)異于殺雞取卵，舍本求末。沒(méi)有生機(jī)的秩序，只會(huì)扼殺企業(yè)家精神。如果沒(méi)有企業(yè)家，又何來(lái)市場(chǎng)？如果沒(méi)有市場(chǎng)，又何來(lái)商業(yè)和未來(lái)？

　　刑罰是一把雙刃劍，它在處罰一個(gè)企業(yè)家的同時(shí)，可能就在消滅一支社會(huì)生產(chǎn)力。在該案中，真正險(xiǎn)些摧毀一個(gè)企業(yè)的，是對(duì)企業(yè)家和企業(yè)資產(chǎn)采取完全沒(méi)有必要或超越法律限度的強(qiáng)制措施，所以我們應(yīng)該將“懲罰”的觀(guān)念更新到“規(guī)范”。“懲罰”不是目的，“合規(guī)”才是。法律應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)合規(guī)，企業(yè)更應(yīng)該自治。良好的營(yíng)商環(huán)境，是政府、司法機(jī)關(guān)、企業(yè)，以及每一個(gè)身處這個(gè)時(shí)代的人共同創(chuàng)造的，這就是我們的初心。

　　正是基于這個(gè)初心，北京和昶律師事務(wù)所與《財(cái)富》（中文版）雜志于2019年11月發(fā)布了《2019中國(guó)企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，并與《新浪財(cái)經(jīng)·意見(jiàn)領(lǐng)袖》頻道合作開(kāi)辟“北京和昶律師事務(wù)所”專(zhuān)欄，及時(shí)跟進(jìn)公司和公司高管的經(jīng)營(yíng)行為，在企業(yè)中倡導(dǎo)建立合規(guī)體系和文化；揭示公司經(jīng)營(yíng)中常見(jiàn)的，以及新科技和新經(jīng)濟(jì)伴隨產(chǎn)生的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，幫助公司管理者樹(shù)立法律意識(shí)。我們相信，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康的發(fā)展以及積極融入全球化市場(chǎng)，都有賴(lài)于我們擁有創(chuàng)新、合規(guī)意識(shí)的企業(yè)家，公正、透明的司法體系，平等、誠(chéng)信的營(yíng)商環(huán)境。由此，形成一個(gè)由完善的公司治理、有效的行政監(jiān)管和謙抑的刑事處罰整合的社會(huì)治理體系，彰顯整個(gè)社會(huì)對(duì)公司及公司經(jīng)營(yíng)者的尊重和保護(hù)的同時(shí)，讓中國(guó)企業(yè)以創(chuàng)新和誠(chéng)信精神立足于全球市場(chǎng)。

　　最后，特別感謝《新浪財(cái)經(jīng)·意見(jiàn)領(lǐng)袖》為我們提供這個(gè)寶貴的平臺(tái)，新聞人和法律人天生以社會(huì)責(zé)任為己任，我們也期待讀者給我們充分的反饋，讓我們面向全新的21世紀(jì)20年代，一起書(shū)寫(xiě)中國(guó)公司治理的新篇章！

　　感謝您抽時(shí)間閱讀北京和昶律師事務(wù)所專(zhuān)欄文章，如您對(duì)我們的專(zhuān)欄有任何疑問(wèn)/建議，請(qǐng)通過(guò)以下方式與我們?nèi)〉寐?lián)系，我們將及時(shí)回復(fù)，謝謝！

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