文/新浪財(cái)經(jīng)意見領(lǐng)袖專欄（微信公眾號(hào)kopleader）專欄作家 任澤平、連一席、謝嘉琪，實(shí)習(xí)生胡雪波對(duì)數(shù)據(jù)收集有貢獻(xiàn)

　　中國(guó)目前的科技體制權(quán)力更加集中，在政策制定方面應(yīng)充分咨詢科技界相關(guān)人士，形成良性互動(dòng)。在經(jīng)費(fèi)分配和科研項(xiàng)目管理方面可以借鑒美國(guó)的“同行評(píng)價(jià)”模式，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)、事前篩選和事后評(píng)估，確保經(jīng)費(fèi)得到高效利用。進(jìn)一步加強(qiáng)立法工作，注重對(duì)專利的保護(hù)、對(duì)中小初創(chuàng)企業(yè)給予稅收優(yōu)惠等政策支持。

　　1      美國(guó)科技體制

　　美國(guó)之所以能不斷孕育偉大發(fā)明和偉大公司，科技體制發(fā)揮了重要作用。早在美國(guó)立國(guó)之初，對(duì)科技與創(chuàng)新的鼓勵(lì)就融入了美利堅(jiān)的基因。1787年《美國(guó)憲法》規(guī)定：“通過保障作者和發(fā)明者對(duì)他們的作品和發(fā)現(xiàn)在一定時(shí)間內(nèi)的專有權(quán)利，來促進(jìn)科學(xué)和有用藝術(shù)的進(jìn)步。”

　　1945年，時(shí)任國(guó)家科學(xué)研究與開發(fā)辦公室主任的萬尼瓦爾·布什向杜魯門總統(tǒng)提交了著名報(bào)告《科學(xué)——沒有止境的前沿》，系統(tǒng)闡述了科學(xué)的重要性和科技管理的理念，并總結(jié)出三條歷史經(jīng)驗(yàn)：1）基礎(chǔ)研究是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家特定目標(biāo)而進(jìn)行應(yīng)用研究和發(fā)展研究的基礎(chǔ)，最適宜開展基礎(chǔ)研究的是大學(xué)體制；2）政府可以通過與工業(yè)界和大學(xué)簽訂研究合同和提供資助的制度來支持科技；3）政府吸收科學(xué)家作為顧問和在政府中設(shè)置科學(xué)咨詢機(jī)構(gòu)，有助于總統(tǒng)和政府作出更準(zhǔn)確有效的科技決策。在布什報(bào)告的基礎(chǔ)上，承擔(dān)政府對(duì)基礎(chǔ)研究資助職責(zé)的美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）得以建立，美國(guó)現(xiàn)代科技體制開始逐漸形成。

　　經(jīng)過近80年的迭代與完善，美國(guó)已經(jīng)形成一套與政治體制相匹配的多元分散的科技體系。站在聯(lián)邦角度，多元分散最直接的體現(xiàn)在于科學(xué)政策制定的責(zé)任由行政部門和立法部門共同承擔(dān)。其中政府負(fù)責(zé)制定科技預(yù)算、推進(jìn)相關(guān)政策、協(xié)調(diào)科技工作；國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)審批科技預(yù)算、人員機(jī)構(gòu)的任命與設(shè)置，監(jiān)管和評(píng)估相關(guān)的聯(lián)邦部門和機(jī)構(gòu)工作，并通過立法決定各項(xiàng)科技政策的框架。

　　行政層面，形成了“決策-執(zhí)行-研究”三層架構(gòu)，各層級(jí)主體眾多但分工明確。美國(guó)總統(tǒng)享有國(guó)家科技活動(dòng)的最高決策權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，總統(tǒng)行政辦公室下設(shè)白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）、總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會(huì)（PCAST）和管理與預(yù)算辦公室（OMB）。其中OSTP主要為總統(tǒng)制定科技政策、分配研究經(jīng)費(fèi)提出分析建議，對(duì)科技政策形成與發(fā)展具有重要影響；NSTC主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各政府機(jī)構(gòu)間的科學(xué)政策，并由總統(tǒng)親任委員會(huì)主席；PCAST是總統(tǒng)最高級(jí)別的科學(xué)顧問團(tuán)，主要提供政策咨詢，其成員大多是政府外的頂尖科學(xué)家、工程師和學(xué)者，具有一定的獨(dú)立性；OMB主要負(fù)責(zé)管理總統(tǒng)向國(guó)會(huì)匯報(bào)預(yù)算的準(zhǔn)備工作以及后續(xù)的協(xié)商，在確定科學(xué)項(xiàng)目的優(yōu)先性方面有著最重要的影響力。

　　執(zhí)行層面，不同于大部分國(guó)家通過一個(gè)中央政府部門或科技部集中支持科學(xué)，多元化的科學(xué)資助體系是美國(guó)科技體制最大的特點(diǎn)。眾多聯(lián)邦部門和獨(dú)立機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)資助科學(xué)研究、指導(dǎo)科技政策的責(zé)任，其中與科技關(guān)系最密切的聯(lián)邦部門包括國(guó)防部、衛(wèi)生與公共福利部、NASA、能源部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和農(nóng)業(yè)部六大部門。不同聯(lián)邦部門與獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)不同的使命，例如NASA主要支持空間探索、DOD研究增強(qiáng)國(guó)家安全、NSF則支持更廣泛的基礎(chǔ)研究。但在某些交叉學(xué)科與前沿科研領(lǐng)域的資助上，多元化的體系會(huì)帶來重復(fù)工作，某些項(xiàng)目可能面臨多頭管理。美國(guó)的立法者認(rèn)為，不同機(jī)構(gòu)出于不同的使命，看待科學(xué)問題的視角也會(huì)略有不同，這樣把資助研究作為實(shí)現(xiàn)更廣泛使命的一個(gè)要素，這種資助體系更有生命力，往往會(huì)產(chǎn)生意想不到的“溢出效應(yīng)”。因此這套多元化的科學(xué)資助體系得以沿襲至今。

　　研究層面，聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)和非盈利科研機(jī)構(gòu)四類主體形成了有效的分工協(xié)作。聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)由政府直接管理或采取合同方式管理，主要從事重要技術(shù)的應(yīng)用研究與部分基礎(chǔ)研究，如隸屬于能源部的橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，曾對(duì)負(fù)責(zé)原子彈研制的曼哈頓計(jì)劃作出了重要貢獻(xiàn)；大學(xué)以基礎(chǔ)研究為主，美國(guó)擁有世界上數(shù)量最多、水平最高的研究型大學(xué)，同時(shí)給予研究人員極大的自由度，包括鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化；企業(yè)側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展，大多以工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室為載體開發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品，最知名的如美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室，發(fā)明了晶體管并開創(chuàng)了信息時(shí)代；其他非盈利機(jī)構(gòu)主要包括地方政府或私人研究機(jī)構(gòu)，主要從事基礎(chǔ)研究與政策研究，對(duì)前三類主體形成補(bǔ)充。

　　立法層面，國(guó)會(huì)最重要的職能在于監(jiān)督和立法。監(jiān)督方面，國(guó)會(huì)有兩類重要的職能機(jī)構(gòu)，一類是國(guó)會(huì)的“百科全書”，包括國(guó)會(huì)研究服務(wù)部（CRS）負(fù)責(zé)為國(guó)會(huì)提供廣泛的政策和議題分析，以及一些專門委員會(huì)如眾議院下設(shè)的科學(xué)、空間和技術(shù)委員會(huì)；另一類是國(guó)會(huì)的“偵探機(jī)構(gòu)”，如審計(jì)總署（GAO），負(fù)責(zé)調(diào)查和評(píng)估現(xiàn)有的政府政策及計(jì)劃項(xiàng)目、確保經(jīng)費(fèi)被高效正確地使用。立法方面，美國(guó)非常注重科技成果的轉(zhuǎn)化與對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的鼓勵(lì)支持，國(guó)會(huì)通過立法對(duì)從事科研工作的中小企業(yè)進(jìn)行稅收優(yōu)惠、界定研究成果與發(fā)明專利的歸屬權(quán)，例如1980年制定的《專利與商標(biāo)法修正案》（又稱《拜赫-杜爾法案》），為聯(lián)邦所資助的研究而產(chǎn)生的商業(yè)化創(chuàng)新提供了一個(gè)統(tǒng)一的框架，允許大學(xué)和其他非盈利組織獲得這些發(fā)明的專利，并可以與公司合作、將他們推向市場(chǎng)。這個(gè)法案被普遍認(rèn)為提高了美國(guó)大學(xué)與工業(yè)界之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。

　　2      美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研：斯坦福大學(xué)和硅谷的經(jīng)典案例

　　斯坦福大學(xué)于1891年由時(shí)任加州州長(zhǎng)利蘭·斯坦福捐獻(xiàn)2000萬美元及近5萬畝的農(nóng)場(chǎng)土地正式建立。建校之初，斯坦福默默無名，發(fā)展遠(yuǎn)不及哈佛大學(xué)及鄰近的加州大學(xué)伯克利分校。1951年，時(shí)任工程學(xué)院院長(zhǎng)的特曼與校長(zhǎng)斯特林商定，將學(xué)校的大量土地以極低的價(jià)格出租以創(chuàng)辦工業(yè)園區(qū)，此舉既為學(xué)校創(chuàng)造了一定的收入，又吸引了不少企業(yè)入駐、解決了學(xué)生的就業(yè)問題，成為斯坦福發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

　　1938年，斯坦福大學(xué)畢業(yè)生休利特和帕卡德在恩師特曼教授的支持下創(chuàng)立了惠普公司，被廣泛認(rèn)為是硅谷起源的標(biāo)志。1955年，在特曼的邀請(qǐng)下，“晶體管之父”肖克利將半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室建立在了硅谷，并于1963年到斯坦福任教。自此，硅、晶體管和集成電路在硅谷扎根，硅谷步入了高速發(fā)展時(shí)期。

　　20世紀(jì)50年代以來，硅谷已經(jīng)孕育了惠普、英特爾、甲骨文、蘋果、雅虎、谷歌、特斯拉等高科技企業(yè)。根據(jù)《2018硅谷指數(shù)》報(bào)告，硅谷人口約300萬，2016年人均年收入達(dá)9.4萬美元，遠(yuǎn)高于美國(guó)4.9萬美元的平均水平；2016年硅谷登記的專利數(shù)量占美國(guó)整體的13.5%，風(fēng)險(xiǎn)投資金額占到美國(guó)的22%，是美國(guó)乃至世界的科技創(chuàng)新中心。

　　斯坦福大學(xué)與硅谷取得巨大成功之后，世界上有許多大學(xué)都爭(zhēng)相學(xué)習(xí)效仿，但成功者寥寥，根本原因在于斯坦福大學(xué)與硅谷的崛起并非簡(jiǎn)單依靠打造產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器或者設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，而是以一流大學(xué)、一流科研人員與初創(chuàng)企業(yè)為核心主體，以自由開放、鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的文化為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套各主體緊密合作、相互促進(jìn)的生態(tài)系統(tǒng)。下文對(duì)政府、大學(xué)與企業(yè)三大主體各自在硅谷生態(tài)中的作用進(jìn)行分析。

　　美國(guó)政府在斯坦福和硅谷的發(fā)展初期起到了至關(guān)重要的作用。一方面，聯(lián)邦政府是大學(xué)基礎(chǔ)研究的主要資助者。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)政府對(duì)軍事技術(shù)方面的研究投入大大增加，斯坦福在特曼的帶領(lǐng)下與聯(lián)邦政府合作建立了EDL（西爾維尼亞電子國(guó)防實(shí)驗(yàn)室）和 ESL（電磁系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室）等實(shí)驗(yàn)室，在無線電和晶體管技術(shù)方面的研究迅速發(fā)展。另一方面，聯(lián)邦政府是冷戰(zhàn)時(shí)期硅谷許多初創(chuàng)企業(yè)的主要客戶。二十世紀(jì)五十年代，晶體管仍然非常昂貴，一臺(tái)電子計(jì)算器的價(jià)格相當(dāng)于一輛汽車價(jià)格的1/4。而政府出于國(guó)家安全需要大量采購(gòu)晶體管、電子微波管等高科技產(chǎn)品，對(duì)價(jià)格也并不敏感，正是政府的支持使得這類初創(chuàng)企業(yè)能夠持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和降低成本。第一批入駐斯坦福工業(yè)園的惠普、洛克希德馬丁，包括Watkins Johnson、英特爾等均受益于此。移民政策方面，美國(guó)政府的H1B赴美工作簽證與移民簽證機(jī)制吸引了大量國(guó)際人才流入。時(shí)至今日，2016年硅谷外國(guó)出生的人口占比達(dá)到37.8%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)13.5%的平均水平。

　　大學(xué)是硅谷生態(tài)系統(tǒng)中的核心之一。以斯坦福大學(xué)為例，大學(xué)的主要作用有三點(diǎn)：1）對(duì)外形成技術(shù)授權(quán)和合作機(jī)制；2）對(duì)內(nèi)形成技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系；3）打造一流的師資，培養(yǎng)一流的人才。其中技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制的核心部門為技術(shù)授權(quán)辦公室（Office of Technology Licensing，OTL）。OTL主要由具有科研或技術(shù)背景的項(xiàng)目經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化的全生命周期進(jìn)行管理，包括評(píng)估科研成果或發(fā)明是否可轉(zhuǎn)化為專利、是否具有商業(yè)潛力、項(xiàng)目估值，并在此基礎(chǔ)上為專利尋找合適的產(chǎn)業(yè)合作伙伴、協(xié)商最優(yōu)條款等。技術(shù)授權(quán)的形式非常靈活，包括但不限于授權(quán)費(fèi)、版稅、股權(quán)等等，同時(shí)斯坦福大學(xué)規(guī)定，技術(shù)授權(quán)產(chǎn)生的收益由科研人員、所在學(xué)院、所在系平均分配，即各占1/3。根據(jù)OTL披露的數(shù)據(jù)，2016年斯坦福大學(xué)新增141個(gè)技術(shù)授權(quán)項(xiàng)目，全部技術(shù)授權(quán)項(xiàng)目的年度收入達(dá)到9500萬美元。雖然技術(shù)授權(quán)收入占學(xué)校整體年度預(yù)算（超過40億美元）的比例不大，但斯坦福認(rèn)為此舉可以增強(qiáng)學(xué)校與工業(yè)界的聯(lián)系，并且可以彰顯自身的基礎(chǔ)科研實(shí)力，有利于爭(zhēng)取更多的聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)支持。

　　此外，斯坦福也鼓勵(lì)師生憑借研究成果創(chuàng)業(yè)，學(xué)校可以給予市場(chǎng)、資金、技術(shù)等方面的支持。2004年谷歌上市后斯坦福大學(xué)作為早期投資人退出，僅這一項(xiàng)投資收益就達(dá)到3.4億美元。

　　更關(guān)鍵的是，與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研“大學(xué)負(fù)責(zé)研究、企業(yè)負(fù)責(zé)商業(yè)化”的線性模式不同，斯坦福大學(xué)與硅谷企業(yè)之間建立了類似于“共生”的相互依存關(guān)系。研究成果的商業(yè)化僅僅是其中的一部分，企業(yè)與大學(xué)之間還建立了合作研究、委托研究、人才合作培養(yǎng)、企業(yè)咨詢、數(shù)據(jù)共享、設(shè)備租賃等多形式、多主體的協(xié)作機(jī)制，例如斯坦福大學(xué)的BIO-X項(xiàng)目就與強(qiáng)生、諾華等十余家生物制藥巨頭合作開展如訪問學(xué)者助學(xué)金、資助合作研究、贈(zèng)予基金等多種形式的研究計(jì)劃。根據(jù)斯坦福披露的數(shù)據(jù)，通過工業(yè)合同辦公室（Industrial Contracts Office，ICO），學(xué)校每年與企業(yè)簽訂150項(xiàng)資助研究協(xié)議、450項(xiàng)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議。這些項(xiàng)目大大拓寬了斯坦福和企業(yè)之間的合作范圍與內(nèi)涵。

　　在師資隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)方面，特曼教授有一個(gè)著名的理念——“steeples of excellence”，即要讓斯坦福成為一流的大學(xué)，必須要有一流的教授。由于美國(guó)的聯(lián)邦資助采取同行評(píng)議制度，只有擁有一流的師資，才能獲得更多的聯(lián)邦資助。斯坦福共有81位校友、教授或研究人員獲得諾貝爾獎(jiǎng)，位列世界第七；27位曾獲得圖靈獎(jiǎng)（計(jì)算機(jī)界最高獎(jiǎng)項(xiàng)），位列世界第一；現(xiàn)任教職中有19名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。斯坦福在化學(xué)、物理和電子工程方面的學(xué)科優(yōu)勢(shì)也吸引了大量理工科學(xué)生前來求學(xué)，斯坦福也已經(jīng)累計(jì)為硅谷輸送了數(shù)以萬計(jì)的“新鮮血液”。

　　企業(yè)是硅谷生態(tài)系統(tǒng)中的另一核心。除了上文提及的企業(yè)與大學(xué)之間多元化的合作機(jī)制，硅谷企業(yè)與科研人員也有著非常緊密的聯(lián)系，不少企業(yè)創(chuàng)始人和高管與在校科研人員本身就是師生關(guān)系、同學(xué)或校友關(guān)系。這其中最著名的就是惠普公司的例子，特曼一開始利用軍方的資源為惠普初期的發(fā)展解決了不少資金和訂單方面的困難，并一直擔(dān)任惠普的董事給予咨詢。最終惠普成為美國(guó)最大的科技公司之一，特曼也成為公認(rèn)的“硅谷之父”。2001年斯坦福110年校慶之際，惠普創(chuàng)始人休利特的基金會(huì)曾向斯坦福大學(xué)捐贈(zèng)4億美元用于基礎(chǔ)教育與研究，創(chuàng)下當(dāng)時(shí)美國(guó)大學(xué)接受單筆捐助金額的最高紀(jì)錄。

　　除了私人關(guān)系，企業(yè)和大學(xué)的科研人員存在著廣泛的互訪、交流、合作和兼職，并且企業(yè)往往為大學(xué)科研人員帶來以解決現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的研究靈感。這其中的一個(gè)著名例子就是谷歌和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授范里安的故事。范里安一開始在硅谷另一所知名大學(xué)UC Berkeley任職，他在休假期間到谷歌兼職并幫助谷歌設(shè)計(jì)了在線廣告拍賣系統(tǒng)AdWords，最后在大學(xué)退休后甚至成為了全職的谷歌首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。范里安認(rèn)為這一職位能夠讓他通過接觸大量的數(shù)據(jù)從而站在理論前沿，并有機(jī)會(huì)與大量?jī)?yōu)秀的業(yè)界人士交流，這一過程“非常有趣”，而他設(shè)計(jì)的AdWords也為谷歌帶來每年數(shù)百億美元收入。

　　另外由于企業(yè)的集聚，企業(yè)與企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)合作的開展難度和成本大大降低。合作主要分兩方面，站在產(chǎn)業(yè)鏈角度，初創(chuàng)企業(yè)一般提供成熟企業(yè)的上游產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)，因此初創(chuàng)企業(yè)一開始只需面向企業(yè)用戶而非終端消費(fèi)者，可以減少初期的營(yíng)銷成本與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，SaaS（軟件即服務(wù)）領(lǐng)域巨頭Salesforce就是一個(gè)成功案例。站在股權(quán)角度，成熟企業(yè)可以通過并購(gòu)初創(chuàng)公司不斷擴(kuò)充產(chǎn)品線、增強(qiáng)技術(shù)和專利儲(chǔ)備，蘋果、思科、惠普等巨頭都是活躍的收購(gòu)方；對(duì)初創(chuàng)企業(yè)來說，既可以借助巨頭的銷售和用戶網(wǎng)絡(luò)加快新產(chǎn)品的推廣，對(duì)股東來說并購(gòu)也意味著更多元和便捷的退出渠道。

　　站在系統(tǒng)的角度，企業(yè)是硅谷生態(tài)的重要閉環(huán)，只有企業(yè)不斷發(fā)展壯大，才能最終創(chuàng)造就業(yè)、產(chǎn)生收入、貢獻(xiàn)稅收，而更高的收入水平、更多的產(chǎn)業(yè)集聚、更好的創(chuàng)業(yè)氛圍進(jìn)一步吸引優(yōu)秀企業(yè)和一流人才流入，由此形成正向循環(huán)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，斯坦福的校友們創(chuàng)立了惠普、谷歌、雅虎、思科、英偉達(dá)、Twitter、LinkedIn、Netflix、Instagram等硅谷巨頭。斯坦福大學(xué)的兩位教授在2011年做的一份調(diào)查結(jié)果顯示，自斯坦福大學(xué)成立以來校友共成立了近4萬家企業(yè)，年均創(chuàng)造營(yíng)收約2.7萬億美元，如果將這些企業(yè)合起來將成為全球第10大經(jīng)濟(jì)體。正是這些企業(yè)的不斷出現(xiàn)與成長(zhǎng)為硅谷帶來了源源不斷的創(chuàng)新活力。根據(jù)《2018硅谷指數(shù)》報(bào)告的數(shù)據(jù)，近十年來硅谷和舊金山地區(qū)的人均收入水平基本維持在美國(guó)整體水平的2倍左右，大多數(shù)年份人口呈凈流入狀態(tài)；金融危機(jī)后2010年6月至2017年6月期間硅谷地區(qū)的就業(yè)機(jī)會(huì)數(shù)量增長(zhǎng)了26.6%，遠(yuǎn)高于同期美國(guó)整體12.3%的水平。硅谷的生命力可見一斑。

　　3      中國(guó)科技體制

　　1978年鄧小平在全國(guó)科學(xué)大會(huì)開幕式講話中全面闡述了科學(xué)技術(shù)的重要性，鮮明提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，標(biāo)志著中國(guó)科技體制的重大轉(zhuǎn)折，“科學(xué)的春天”正式到來。2012年中共十八大明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，2015年我國(guó)開始科技體制改革，重點(diǎn)解決資源碎片化和戰(zhàn)略目標(biāo)不夠聚焦等問題。

　　改革主要分為兩方面。一方面是對(duì)科技計(jì)劃體制的改革。改革前，40多個(gè)政府部門管理著90多個(gè)資助項(xiàng)目，存在著重復(fù)、分散、封閉的特點(diǎn)；改革后，中央深改組領(lǐng)導(dǎo)、科技部牽頭，財(cái)政部、發(fā)改委、工信部、教育部等部門參與形成科技計(jì)劃管理部際聯(lián)席會(huì)議制度，并將資助項(xiàng)目合并成國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)等5大類科技計(jì)劃，由不同部門代表組成的部際會(huì)議來共同討論決定資助項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)和資金分配。改革前，政府部門既有權(quán)分配研究資金，也負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、資金用途監(jiān)督與評(píng)估；改革后，政府部門不再介入研究項(xiàng)目的管理工作，這部分工作將外包給專業(yè)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)之間通過競(jìng)爭(zhēng)來獲得政府部門的服務(wù)合同。

　　另一方面，頂層設(shè)計(jì)與立法工作進(jìn)一步加強(qiáng)。近年來，國(guó)家陸續(xù)發(fā)布《深化科技體制改革實(shí)施方案》、《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等系列政策文件，提出了一系列戰(zhàn)略目標(biāo)與實(shí)施方案。2015年全國(guó)人大常委會(huì)通過《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案，降低了大學(xué)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及銷售過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化、鼓勵(lì)研發(fā)人員創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造了制度環(huán)境。

　　與美國(guó)科技體制相比，中國(guó)科技體制主要有四點(diǎn)不同：　

　　1）中國(guó)科技體制下權(quán)力高度集中，政府以自上而下的方式制定政策、目標(biāo)與戰(zhàn)略；美國(guó)科技體制權(quán)力更為分散，行政部門與立法部門均負(fù)有責(zé)任，甚至司法部門也可以通過司法解釋對(duì)科技領(lǐng)域造成影響。這是由中美政治體制差異決定的。

　　2）美國(guó)的聯(lián)邦資助體系更加多元分散，中國(guó)在科技體制改革后通過部際聯(lián)席會(huì)議制度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行集中資助。美國(guó)目前處于全球科技探索的前沿，更需要對(duì)科研項(xiàng)目與方向給予更多自由度，雖然可能造成重復(fù)浪費(fèi)，但美國(guó)的立法者更注重研究的“溢出效應(yīng)”，而且這套體系在歷史上也確實(shí)取得了許多成功的案例，如促成了互聯(lián)網(wǎng)、GPS的發(fā)明。中國(guó)目前仍處于加速追趕的階段，集中資源和力量對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行攻關(guān)更有效率，也更符合當(dāng)下國(guó)情。

　　3）美國(guó)非常重視立法工作和對(duì)專利的保護(hù)，中國(guó)近年來也意識(shí)到制度環(huán)境的重要性，但相關(guān)法律制度、專利制度仍需長(zhǎng)時(shí)間的迭代和完善。美國(guó)對(duì)科學(xué)和創(chuàng)新的鼓勵(lì)在立國(guó)之初就被寫入憲法，1980年的《拜杜法案》允許大學(xué)和其他非盈利組織獲得政府資助項(xiàng)目的發(fā)明專利，對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化起了非常大的作用。其中一個(gè)著名的例子就是拉里·佩奇在斯坦福大學(xué)就讀期間曾經(jīng)獲得國(guó)家科學(xué)基金會(huì)數(shù)字圖書館計(jì)劃（DLI）的資助并開發(fā)了PageRank算法，最終憑借這一算法創(chuàng)立了谷歌。而國(guó)內(nèi)前幾年的“褚健案”，作為浙大副校長(zhǎng)的褚健創(chuàng)立了國(guó)內(nèi)自動(dòng)化領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)中控科技，卻因涉嫌“貪污、挪用公款”等罪名被判處三年有期徒刑。在學(xué)習(xí)如何建立更合理、更完善的法律與專利制度方面，我國(guó)任重道遠(yuǎn)。

　　4）相比中國(guó)科技體制，美國(guó)科技體制更注重預(yù)算、項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)和評(píng)估。行政部門設(shè)有管理與預(yù)算辦公室（OMB），項(xiàng)目管理方面大多采用有組織的和競(jìng)爭(zhēng)性的同行評(píng)議程序來授予研究經(jīng)費(fèi)，即基于申請(qǐng)書的價(jià)值（merit）授予資金，由相關(guān)領(lǐng)域的專家評(píng)估決定，以確保質(zhì)量最高、最有前景的研究得到聯(lián)邦支持。在立法部門，審計(jì)總署還會(huì)對(duì)聯(lián)邦部門的政策和項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估與監(jiān)督，確保資金使用的高效、正確。相比來說，中國(guó)目前在預(yù)算分配時(shí)主要依靠中央機(jī)構(gòu)的集中決策，部委之間、項(xiàng)目之間的競(jìng)爭(zhēng)性不足；對(duì)科研項(xiàng)目的評(píng)估則主要依賴科技部下屬的國(guó)家科技評(píng)估中心，主體相對(duì)單一。

　　4      總結(jié)和建議

　　總體來看，當(dāng)前全球科技實(shí)力版圖中美國(guó)仍牢牢占據(jù)榜首，中國(guó)在過去幾十年中科技實(shí)力大大增強(qiáng)，在研發(fā)投入、科技領(lǐng)域研究人員數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量、專利授權(quán)量、新經(jīng)濟(jì)活躍程度等方面，中國(guó)已經(jīng)超越日本、德國(guó)，目前處于世界第一或僅次于美國(guó)。但在科技活動(dòng)的投入與產(chǎn)出質(zhì)量上，研發(fā)強(qiáng)度、千人勞動(dòng)人中研究人員占比、高引用率論文、專利授權(quán)率等方面，中國(guó)離發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，距離科技“強(qiáng)”國(guó)任重道遠(yuǎn)。

　　在以信息技術(shù)與航空航天技術(shù)為代表的尖端技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)也確實(shí)在某些領(lǐng)域取得了一定的突破，實(shí)現(xiàn)了從無到有，甚至在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定上也掌握了一定的話語權(quán)，例如華為海思近年來在集成電路設(shè)計(jì)領(lǐng)域進(jìn)入全球前十，在5G標(biāo)準(zhǔn)的制定上影響力也越來越大。但是必須意識(shí)到，我國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破范圍仍然具有局限性，大多還在“點(diǎn)”突破的范疇而沒有形成全面的攻勢(shì)，核心半導(dǎo)體設(shè)備、材料、制造工藝仍與國(guó)際先進(jìn)水平有著巨大差距，高端通用芯片、基礎(chǔ)軟件、民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)等領(lǐng)域仍是空白。主要原因在于核心技術(shù)需要長(zhǎng)時(shí)間的研發(fā)、嘗試與積累，需要十年如一日的科學(xué)精神與工匠精神，絕非一朝一夕、亦無捷徑可走。而我國(guó)的工業(yè)基礎(chǔ)仍然薄弱，在研發(fā)方面的投入相比美國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺少高端人才，這些因素都對(duì)核心技術(shù)的研發(fā)積累形成了肘制。

　　在科技體制方面，美國(guó)已經(jīng)形成了一套行政與立法部門共同承擔(dān)科技政策制定責(zé)任、聯(lián)邦部門以使命為導(dǎo)向進(jìn)行分散的項(xiàng)目資助、多元化的科研主體通過競(jìng)爭(zhēng)申請(qǐng)項(xiàng)目、產(chǎn)學(xué)研一體化生態(tài)的科技體系，尤其注重培養(yǎng)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、科研項(xiàng)目轉(zhuǎn)化等方面的法律和制度環(huán)境。相比來說，中國(guó)科技體制下權(quán)力更加集中，在執(zhí)行方面更有效率，但在立法、專利制度、預(yù)算分配、項(xiàng)目管理評(píng)估、產(chǎn)學(xué)研合作等方面的工作都仍有較大的改善空間。

　　建議：

　　1、加大科技體制、教育體制改革力度，進(jìn)一步營(yíng)造良好的政策環(huán)境與制度環(huán)境。中國(guó)目前的科技體制權(quán)力更加集中，在政策制定方面應(yīng)充分咨詢科技界相關(guān)人士，形成良性互動(dòng)。在經(jīng)費(fèi)分配和科研項(xiàng)目管理方面可以借鑒美國(guó)的“同行評(píng)價(jià)”模式，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)、事前篩選和事后評(píng)估，確保經(jīng)費(fèi)得到高效利用。進(jìn)一步加強(qiáng)立法工作，注重對(duì)專利的保護(hù)、對(duì)中小初創(chuàng)企業(yè)給予稅收優(yōu)惠等政策支持。

　　2、建立多層次、多元化的產(chǎn)學(xué)研協(xié)作體系，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。集中優(yōu)勢(shì)資源打造一批國(guó)際一流的大學(xué)，加強(qiáng)師資的引進(jìn)與建設(shè)，同時(shí)豐富對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)體系，除了科研論文的發(fā)表也應(yīng)適當(dāng)參考技術(shù)轉(zhuǎn)化的實(shí)際成果。學(xué)習(xí)斯坦福大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室的成功模式，完善對(duì)內(nèi)對(duì)外的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，并鼓勵(lì)大學(xué)與企業(yè)開展多層次的合作模式，給予大學(xué)教職人員在創(chuàng)業(yè)、兼職、咨詢方面更大的自主權(quán)，給學(xué)生創(chuàng)造更好的學(xué)習(xí)、創(chuàng)業(yè)和交流環(huán)境，形成良好的創(chuàng)新氛圍。

　　3、運(yùn)用合理的產(chǎn)業(yè)政策和政府采購(gòu)，加大對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的重視和投入。美國(guó)20世紀(jì)60年代在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府采購(gòu)集成電路的產(chǎn)品數(shù)量一度占到企業(yè)全部產(chǎn)量的37%-44%，這對(duì)創(chuàng)新企業(yè)、中小企業(yè)帶來巨大的幫助。在80年代后期半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)面臨日本挑戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)由國(guó)防科學(xué)委員會(huì)和美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)共同牽頭建立半導(dǎo)體制造技術(shù)科研聯(lián)合體，由聯(lián)邦政府提供聯(lián)合體一半的經(jīng)費(fèi)，研究成果由政府和企業(yè)共享，最終奪回半導(dǎo)體企業(yè)世界第一的位置。對(duì)于中國(guó)來說，應(yīng)該靈活運(yùn)用多種產(chǎn)業(yè)政策，如設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金、加強(qiáng)政府采購(gòu)等形式，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域尤其是中小創(chuàng)新企業(yè)加大研發(fā)投入與扶持。

　　(本文作者介紹：恒大集團(tuán)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，恒大經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)。曾擔(dān)任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心宏觀部研究室副主任、國(guó)泰君安證券研究所董事總經(jīng)理、首席宏觀分析師。)