本報(bào)訊記者陳哲源報(bào)道：日前，上海證券交易所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》及《關(guān)于落實(shí)“關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知”的說明》規(guī)定，要求申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)向該所提交“自律機(jī)構(gòu)基本情況表”、“自律承諾書”及申請(qǐng)人資金賬戶與股東賬戶(包括自有與委托管理賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶)。

　　通知要求“自律承諾書”至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：竭誠為投資人服務(wù)的承諾；履行誠實(shí)信用的義務(wù)，取信于市場(chǎng)、取信于廣大投資人的承諾；建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的承諾；遵守法律法規(guī)、交易所規(guī)則以及申請(qǐng)人內(nèi)部職業(yè)操守的承諾；依法運(yùn)作，接受監(jiān)管部門及本所監(jiān)管的承諾。

　　另外，通知要求申請(qǐng)人向該所報(bào)送股東賬戶資料必須是電子文檔，電子文檔格式見附件。申請(qǐng)人向該所報(bào)送有關(guān)賬戶后，又新增或變更自有賬戶、委托管理賬戶及其他關(guān)聯(lián)賬戶的，應(yīng)在新增或變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向該所補(bǔ)報(bào)。《市場(chǎng)報(bào)》(2001年07月14日第十二版)

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