新華網(wǎng)北京1月13日電(記者何拄峰) 據(jù)悉，中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)過多年的積極探索，立足國內(nèi)實(shí)際情況，借鑒國際慣例，初步建立起對(duì)證券公司從市場準(zhǔn)入、持續(xù)跟蹤到市場退出三個(gè)環(huán)節(jié)監(jiān)管的法律法規(guī)體系和監(jiān)管框架。在此框架下，證券公司經(jīng)營進(jìn)一步規(guī)范，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上得到有效防范，投資者利益也可因此得到有效保護(hù)。

　　據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，全國101家證券公司2000年整體實(shí)力比1999年大幅提高：一是資產(chǎn)總額、所有者權(quán)益和經(jīng)紀(jì)、自營、承銷等三項(xiàng)主要業(yè)務(wù)收入比上年翻了一番，分別達(dá)到5753億元、765億元、337億元、130億元和26億元；二是利潤和上繳國家稅收翻了兩番，分別為241億元和107億元；三是客戶交易結(jié)算資金余額比上年翻了一番，達(dá)到3730億元；四是凈資本總額從24.6億元猛增到236.4億元，證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力得到大大提高。

　　證監(jiān)會(huì)為促進(jìn)證券監(jiān)管框架的形成，建立了保護(hù)投資者利益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范、證券公司業(yè)務(wù)優(yōu)勝劣汰、強(qiáng)化從業(yè)人員監(jiān)管以及深化依法監(jiān)管等五個(gè)方面的機(jī)制，并利用信息技術(shù)，建成證券機(jī)構(gòu)電子監(jiān)管信息系統(tǒng)，提高了監(jiān)管效率。

　　首先，建立了保護(hù)投資者利益的機(jī)制。一是加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)管，根據(jù)《證券法》的要求，建立了客戶交易結(jié)算資金跟蹤監(jiān)管和隔離制度。同時(shí)，加大對(duì)證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的清理力度，將11家挪用額較大的證券公司確定為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，要求其制定詳細(xì)的歸還方案，限期歸還，并通過對(duì)其市場進(jìn)入、業(yè)務(wù)資格、增資擴(kuò)股、重組兼并、專項(xiàng)檢查等方面的配套監(jiān)管措施，加快證券公司歸還挪用客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)度，取得了明顯成效。2000年在全國證券公司客戶交易結(jié)算資金余額比上年翻了一番的情況下，挪用額反而從16%下降到2.33%，從而有效地保護(hù)了投資者的利益。二是加大了對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)問題的查處力度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近兩年共查處的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件約40件次。三是認(rèn)真受理群眾來人、來函和來電等形式的投訴。2000年，共接待處理群眾投訴上千件，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)證據(jù)，立刻立案調(diào)查。

　　第二，建立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。中國證監(jiān)會(huì)按照國際慣例，根據(jù)審慎性原則，加強(qiáng)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)健全性和資本充足的持續(xù)監(jiān)管。對(duì)衡量證券公司資本充足情況的凈資本指標(biāo)計(jì)算規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整和完善，2000年頒布了《證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則》，建立了對(duì)證券公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健性與資本充足情況的持續(xù)跟蹤監(jiān)管機(jī)制，并設(shè)立了有關(guān)預(yù)警指標(biāo)，及時(shí)防范證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國證券公司的凈資本狀況已有顯著好轉(zhuǎn)，凈資本總額從1999年的24.6億元增加到2000年的236.4億元，增加近10倍。

　　第三，初步建立了證券公司業(yè)務(wù)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。一是對(duì)證券公司承銷、投資咨詢等業(yè)務(wù)實(shí)行單項(xiàng)發(fā)牌制度和年檢制度。目前，具有股票承銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有61家，其中主承銷商36家(包括4家特別主承銷商的資產(chǎn)管理公司)，承銷商25家；有42家證券公司986人獲得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書。在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中，涉嫌違法違規(guī)的證券公司，將受到暫停直至取消業(yè)務(wù)資格的處罰。例如，申銀萬國[微博]證券公司由于“東鍋案件”被暫停一年股票承銷業(yè)務(wù)資格，無論對(duì)公司信譽(yù)還是業(yè)務(wù)拓展都造成很大的負(fù)面影響。因此，很多證券公司都深切感到違法違規(guī)行為的成本和損失越來越高，守法經(jīng)營的意識(shí)日益加強(qiáng)。二是建立股票主承銷商退出機(jī)制，以進(jìn)一步提高股票主承銷商的資質(zhì)，達(dá)到扶優(yōu)限劣的目的。證監(jiān)會(huì)已推行信譽(yù)主承銷商評(píng)選制度，對(duì)資質(zhì)較優(yōu)、經(jīng)營規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制較好的證券公司通過評(píng)選信譽(yù)主承銷商，進(jìn)行表揚(yáng)和激勵(lì)。同時(shí)，還準(zhǔn)備推行末位淘汰制，那些不注意規(guī)范經(jīng)營，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制不力，有違法違規(guī)行為，以及單項(xiàng)業(yè)務(wù)綜合考評(píng)排名后五位的證券公司將被限制業(yè)務(wù)范圍，直至淘汰出局。三是加大對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)監(jiān)管力度。為切實(shí)保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者利益，防止證券公司利用其資金、技術(shù)、信息等方面的優(yōu)勢，惡意操縱市場，侵害投資者利益，證監(jiān)會(huì)建立了證券公司自營業(yè)務(wù)人員檔案系統(tǒng)，對(duì)各證券公司的自營業(yè)務(wù)“操盤手”、負(fù)責(zé)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、登記和考核。同時(shí)，準(zhǔn)備啟用證券自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，使證券公司、證券交易所、證監(jiān)會(huì)實(shí)現(xiàn)交易信息聯(lián)網(wǎng)，做到對(duì)每家證券營業(yè)部的每筆交易都能跟蹤監(jiān)控，并對(duì)交易異常的股票帳戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處操縱市場的行為。第四，強(qiáng)化從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制。證券行業(yè)具有“以人為本”的特點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)近幾年日益重視對(duì)人的監(jiān)管。目前，全國證券公司從業(yè)人員約6萬人，證券公司高級(jí)管理人員約670人。在對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管中，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了一套資格認(rèn)定、跟蹤和反饋機(jī)制：一是對(duì)證券從業(yè)人員進(jìn)行資格考試，經(jīng)過1999年和2000年兩次從業(yè)人員資格考試，共有3.2萬多從業(yè)人員通過了資格考試，占全國從業(yè)人員的53.3%。二是建立對(duì)證券從業(yè)人員的資格管理和年檢制度。三是對(duì)證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度，加強(qiáng)對(duì)高管人員過去從業(yè)經(jīng)歷、品行、違法違規(guī)情況的重點(diǎn)關(guān)注。去年有8名證券公司高管人員未通過任職資格審查，4名高管人員受到警告以上行政處罰。四是建立了證券公司高管人員談話提醒制度，就證券公司涉嫌違規(guī)和經(jīng)營管理中的問題進(jìn)行談話提醒。目前已談話近20人次，談話記錄歸檔保存。同時(shí)建立了高管人員的資料數(shù)據(jù)庫，將高管人員的直系親屬情況、從小學(xué)到目前的經(jīng)歷、學(xué)歷、品行以及保薦人的推薦意見等全部錄入其中，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管，作為考核高管人員的重要依據(jù)。五是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦了4期高管人員培訓(xùn)班，從法律法規(guī)、證券業(yè)務(wù)和職業(yè)操守等方面對(duì)全國證券機(jī)構(gòu)的高管人員進(jìn)行了封閉式脫產(chǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)789人。

　　第五，深化依法監(jiān)管機(jī)制。一是加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)，做到依法監(jiān)管。截止2000年末，發(fā)布了關(guān)于證券公司監(jiān)管的法規(guī)規(guī)章41件。根據(jù)法律法規(guī)辦理證券公司各項(xiàng)監(jiān)管事項(xiàng)，同時(shí)對(duì)所有審批事項(xiàng)公開發(fā)布，提高審批結(jié)果的透明度，降低審批和監(jiān)管的隨意性和人為因素，防止腐敗。同時(shí)，與上海、深圳證券交易所、中國人民銀行以及香港證監(jiān)會(huì)建立了定期會(huì)商制度，互通監(jiān)管信息，協(xié)調(diào)監(jiān)管行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的規(guī)范化和科學(xué)化。二是加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的清理整頓。2000年全年完成了對(duì)300余家非法證券營業(yè)部和2239個(gè)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的清理，核準(zhǔn)了15個(gè)省的信托與證券分業(yè)方案和5家期貨交易所、13家財(cái)政證券機(jī)構(gòu)、7家證券交易中心的改組、重組及改制工作，推動(dòng)一些不良資產(chǎn)比例較大的證券公司完成了證券資產(chǎn)與實(shí)業(yè)資產(chǎn)的剝離，從而化解了這些公司的風(fēng)險(xiǎn)。三是建立了證券公司現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查制度。2000年12月，頒布了《證券公司檢查辦法》，為對(duì)證券公司實(shí)施現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查提供了法規(guī)依據(jù)。另外，還制定了今年的檢查計(jì)劃，把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本情況列為今年現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)，將組織派出機(jī)構(gòu)和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行檢查，進(jìn)一步推進(jìn)證券公司規(guī)范經(jīng)營，最大限度地保護(hù)投資者的利益。

　　第六，依靠信息技術(shù)，提高監(jiān)管效率。為提高對(duì)證券公司的監(jiān)管效率，及時(shí)查處違法違規(guī)行為，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)建立了證券機(jī)構(gòu)電子監(jiān)管信息系統(tǒng)，并從今年1月開始試運(yùn)行。該系統(tǒng)的建成和投入使用使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司的全過程監(jiān)管。在該系統(tǒng)中，建立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能和綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)一旦達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，電子監(jiān)管信息系統(tǒng)中就會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)黃燈警示，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，督促其采取有效措施，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系中，一是通過可測量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，二是通過公司經(jīng)營的規(guī)范程度、經(jīng)營能力和市場影響力等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)和排名，最后得出證券公司的整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。證券機(jī)構(gòu)電子監(jiān)管信息系統(tǒng)的建成和投入使用，為證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，為保護(hù)投資者利益提供了有力保障。

進(jìn)入【新浪財(cái)經(jīng)股吧】討論