新浪財(cái)經(jīng)訊 9月5日消息，近日，李耀內(nèi)幕交易涪陵電力股票被依法查處，并對李耀處以15萬元罰款。

　　以下為行政處罰決定書原文：

　　當(dāng)事人：李耀，男，1969年10月出生。住址：北京市豐臺(tái)區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對李耀內(nèi)幕交易重慶涪陵電力實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱涪陵電力）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2014年11月，國網(wǎng)節(jié)能服務(wù)有限公司（以下簡稱國網(wǎng)節(jié)能）有了明確的資產(chǎn)證券化想法。2015年6月和7月，國網(wǎng)節(jié)能考慮將下屬的節(jié)能業(yè)務(wù)資產(chǎn)注入上市公司。中信證券股份有限公司向國網(wǎng)節(jié)能推薦了包括涪陵電力在內(nèi)的幾家電力系統(tǒng)殼資源，其中著重推薦涪陵電力。但國網(wǎng)節(jié)能執(zhí)行董事兼總經(jīng)理郭某更希望與置信電氣進(jìn)行資產(chǎn)重組，僅將涪陵電力作為第二備選方案。

　　2015年9月或10月，對國網(wǎng)節(jié)能借殼標(biāo)的選擇具有實(shí)質(zhì)否決權(quán)的原國家電網(wǎng)公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展部財(cái)務(wù)資產(chǎn)處處長江某，否決了置信電氣作為國網(wǎng)節(jié)能借殼標(biāo)的，郭某開始轉(zhuǎn)為推動(dòng)國網(wǎng)節(jié)能借殼涪陵電力。

　　2015年10月26日，郭某召集國網(wǎng)節(jié)能夏某俊、王某等內(nèi)部相關(guān)人員開會(huì)，會(huì)上明確討論國網(wǎng)節(jié)能借殼涪陵電力需要做哪些后續(xù)工作。

　　2015年12月29日，國網(wǎng)節(jié)能郭某、夏某俊、樊某成等人到重慶涪陵區(qū)政府、重慶川東電力集團(tuán)有限責(zé)任公司商談與涪陵電力重組事宜。

　　2015年12月30日起，涪陵電力開始連續(xù)停牌。2016年2月25日，涪陵電力發(fā)布《重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易草案》，涪陵電力與國網(wǎng)節(jié)能重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)正式對外公布。

　　綜上，涪陵電力的重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（交易標(biāo)的資產(chǎn)為國網(wǎng)節(jié)能的配電網(wǎng)節(jié)能業(yè)務(wù)）為《證券法》第七十五條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2015年10月26日至2016年2月25日。國網(wǎng)節(jié)能郭某、夏某俊、樊某成、王某等人是內(nèi)幕信息知情人，其中王某不晚于2015年10月26日知悉內(nèi)幕信息。

　　二、內(nèi)幕交易“涪陵電力”情況

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李耀實(shí)際控制并使用“焦某”證券賬戶合計(jì)買入“涪陵電力”143，300股，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出。具體情況如下：

　　（一）賬戶實(shí)際控制人情況

　　“焦某”證券賬戶（資金賬號10××××071）由李耀實(shí)際控制并使用。該證券賬戶于2015年9月11日開立于國都證券北京阜外大街營業(yè)部，開戶資料中預(yù)留了李耀使用的手機(jī)號碼作為其他聯(lián)系方式。該證券賬戶的資金為李耀所有，股票交易決策和實(shí)際下單操作均由李耀完成。“焦某”證券賬戶交易“涪陵電力”股票的MAC地址系李耀辦公電腦MAC地址。

　　（二）賬戶交易情況

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“焦某”證券賬戶累計(jì)買入“涪陵電力”143，300股，買入累計(jì)成交金額412.41萬元。具體為：2015年11月12日9：34：46至9：38：14買入74，200股，成交金額199.79萬元；2015年12月29日9：34：33至9：37：27買入69，100股，成交金額212.61萬元。

　　賣出“涪陵電力”具體情況為：2015年12月23日10：31：15賣出74，200股，成交金額230.05萬元；2016年3月14日10：03：24賣出69，000股，成交金額173.22萬元。之后又將余股100股予以賣出。經(jīng)核算，扣除交易稅費(fèi)，“焦某”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期間交易“涪陵電力”股票虧損9.29萬元。

　　（三）與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸情況

　　2015年11月11日下午和晚上，李耀與內(nèi)幕信息知情人王某及樊某成均有通訊聯(lián)絡(luò)，且當(dāng)天晚上6點(diǎn)半左右李耀與王某及樊某成3人在一起聚餐。

　　2015年12月29日，郭某、夏某俊、樊某成、江某乘坐早上8點(diǎn)25分從北京飛往重慶的飛機(jī)到重慶和涪陵區(qū)政府商談重組事宜。飛機(jī)起飛前8點(diǎn)20分夏某俊給王某打電話；2015年12月29日上午8點(diǎn)21分和8點(diǎn)40分，李耀和王某有通話聯(lián)絡(luò)。

　　（四）交易行為異常且無合理解釋

　　“焦某”證券賬戶于2015年9月11日開立，之后無任何交易，但在李耀和王某、樊某成聚餐后的第二天即2015年11月12日一早，突擊轉(zhuǎn)入200萬元資金，并在當(dāng)天早上股市開市后10分鐘內(nèi)全倉買入“涪陵電力”股票，交易心態(tài)非常急迫和堅(jiān)決，交易時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、見面時(shí)點(diǎn)高度吻合。

　　2015年12月29日李耀和王某有聯(lián)絡(luò)接觸，隨后“焦某”證券賬戶在早上股市開市后10分鐘內(nèi)清空其他股票（虧損賣出全部建研集團(tuán)股票），全倉買入“涪陵電力”股票，交易時(shí)點(diǎn)與李耀和王某之間當(dāng)天早上8點(diǎn)21分和8點(diǎn)40分的通話聯(lián)系高度匹配。

　　“焦某”證券賬戶上述兩次買入“涪陵電力”股票的意愿堅(jiān)決，交易時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合，和與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合，交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。

　　上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、證券交易流水、銀行賬戶資料、電腦MAC地址資料、會(huì)議簡要記錄、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　李耀的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　李耀提出以下申辯意見：1．李耀無內(nèi)幕交易行為有以下三個(gè)理由：一是內(nèi)幕信息知情人無理由透漏內(nèi)幕信息；二是李耀與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)與買賣“涪陵電力”股票無關(guān)；三是李耀交易“涪陵電力”股票是基于其多年炒股經(jīng)驗(yàn)作出，買入賣出的特征符合其交易習(xí)慣，與知曉內(nèi)幕信息嚴(yán)重不符。2．懇請免于或減輕對其經(jīng)濟(jì)處罰。

　　我局認(rèn)為：1．李耀的陳述申辯意見沒有需要進(jìn)一步核查驗(yàn)證的新事實(shí)和證據(jù)，其提出的辯解理由不足以合理解釋其異常交易行為。2．李耀沒有符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的情形。綜上，對當(dāng)事人的陳述、申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

　　對李耀處以15萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　重慶證監(jiān)局

　　2017年8月24日