證監會修訂9個規章文件配合優先股出臺
證監會[微博]新聞發言人鄧舸6日表示，證監會修訂上市公司章程指引等9個規范性文件。
為了配合關于優先股試點意見，以及國務院辦公廳進一步加強資本市場中小投資者保護投資者的意見，同時配合證監會優先股試點辦法的實施，近期，證監會發布上市公司章程指引、上市公司股東大會規則、公開發行證券公司信息披露內容年報準則、上市公司半年報準則、季報規則、權益變動報告書等9個規范性文件。
證監會修訂上市公司章程指引主要是放松管制，加強監管的思路，主要內容包括，第一，明確優先股股東權利，細化股東行權機制；本次修訂在優先股的發行條件，在利潤分配方面設置要求，第二是明確優先股股東權益。第三，為方便股東參與優先股決策，修訂后的指引，要求上市公司在召開股東大會應當提供網絡投票。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，為了提高并購重組委委員結構的均衡性和科學性，新增了市場買方的代表，從公募基金基金管理公司和私募基金管理公司選聘委員，同時，證監會將完善委員履職約束機制，督促委員勤勉履職。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，第五屆并購重組委完成例行換屆，第四屆任期并購重組委屆滿，日前按照規定程序，證監會聘任了第五屆并購重組委委員。
鄧舸表示，此次并購重組委換屆為例行換屆，根據《證券法》等法律法規，證監會決定聘任35人為委員，且全部為兼職委員。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，證監會修訂上市公司章程指引主要是放松管制，加強監管的思路，主要內容包括，第一，明確優先股股東權利，細化股東行權機制；本次修訂在優先股的發行條件，在利潤分配方面設置要求，第二是明確優先股股東權益。第三，為方便股東參與優先股決策，修訂后的指引，要求上市公司在召開股東大會應當提供網絡投票。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，近期證監會修訂上市公司年報準則、上市公司半年報準則等文件。修訂后的年報準則、半年報準則，分別新增了優先股情況一節。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，證監會修訂的9個上市公司章程指引中細化了股東類型，完善并購重組規則。
鄧舸表示，本次修訂，發行優先股作為并購重組支付工具的需要，對并購重組規則作出完善，一是，明確計算上市公司股東權益變動時，不包括股東權未恢復的優先股，二是觸發優先要約收購時，有針對優先股有明確的說明；三是，本次配套文件，補充了上市公司購買資產的信息披露的要求，四是其他修訂內容，除了以上修訂外，對照上市公司監管指引三號，修訂后的指引中，要求上市公司明確現金分紅政策。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，證監會倡導私募證券投資基金，私募股權投資者基金、創業投資基金這三大類私募基金的專業化發展，目前正在指導基金業協會分別成立相應的專業委員會，實行差異化行業自律。同時，充分尊重市場自主決策，不強行禁止私募股權投資基金、創業投資基金的基金管理人從事證券投資基金業務。
在專業化管理和防范利益輸送的前提下，證監會支持私募股權投資者基金和創業投資基金的基金管理人開展私募證券投資基金業務。符合有關條件的，還可以申請公募證券投資基金管理資格，拓展業務范圍。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，私募基金監管要遵循重在自律原則、底線監管原則，促進發展原則，私募基金，私募基金管理人不設置前置審批，只采用事后賠案的方式進行監管，
鄧舸指出，將通過自律組織，基金業協會對私募基金管理人進行自律管理，引導各類私募基金管理人提升規范運作水平，明確私募基金運作的三條底線，一是堅持誠信守法，恪守職業道德底線，二是恪守私募原則，不得變相公募，三是投資者適當性管理，向合格投資者募集資金。
5月26至28日，九鼎投資股價劇烈波動，兩個交易日的收盤價波動達到99.84%，證監會新聞發言人鄧舸6日表示，26日至28日期間九鼎投資累計發生14筆交易，經過新三板的初步核查和九鼎的自查，顯示價格是由市場買賣雙方自主決定，沒有應披露而未披露的信息。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，考慮到最近市場迫切期待私募基金運作有規可循，為加快貫徹落實基金法和中央編辦的責職責要求，適應私募證券基金和私募股權基金監管需要，促進各類私募基金健康規范發展，證監會研究起草了私募投資基金管理的暫行辦法，準備以證監會部門規章形式發布實施。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，針對新三板市場上的異常轉讓情況，股轉系統制定的《全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引(試行)》將于近期發布實施，屆時，對于協議轉讓的股票，兩個交易日掛牌價變動幅度超過50%，股轉系統將于次日進行公告。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，股轉系統協議轉讓方式下，投資者之間一對一的成交，股票交易不設漲跌幅限制，轉讓價格由轉讓當事人雙方自主協商確定，其中可能存在價外因素，這是協議轉讓的基本特點，同時，由于協議轉讓的股票交投通常并不活躍，個股交易風險外溢的風險性較小，對公眾投資者的影響不大，證監會尊重當事人的價格協商權和決定權。
證監會新聞發言人鄧舸6日表示，股轉系統實行合格投資者制度，投資者成熟度相對較高，發現和判斷能力、風險識別和承受能力相對較強。交易價格由協議轉讓當事人自主協商確定，充分體現股東自制和市場自主的原則。希望投資者可以根據掛牌公司的合理估值確定轉讓價格，以更好的幫助掛牌公司發現自身的市場價值。
【相關文件】
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