光大烏龍指案開(kāi)庭 楊劍波請(qǐng)求撤銷(xiāo)終身禁入決定(組圖)
光大烏龍案開(kāi)庭，楊劍波出庭。新京報(bào)記者 尹亞飛 攝
光大烏龍案開(kāi)庭，楊劍波出庭。新京報(bào)記者 尹亞飛 攝
光大烏龍案開(kāi)庭，楊劍波出庭。新京報(bào)記者 尹亞飛 攝
新京報(bào)訊 (記者 張媛)光大烏龍指案主角楊劍波[微博]訴證監(jiān)會(huì)[微博]一案，今日上午在北京一中院公開(kāi)庭審。
當(dāng)庭，楊劍波一方提出來(lái)，去年8月光大證券出現(xiàn)的錯(cuò)單交易信息在中國(guó)證券市場(chǎng)上屬首次出現(xiàn)，《證券法》對(duì)此種錯(cuò)單交易信息是否屬于內(nèi)幕信息并未明確，而且當(dāng)天發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案之后，楊劍波是依照中午會(huì)議決策的內(nèi)容向交易員傳達(dá)了實(shí)施對(duì)沖交易的指令，“既非會(huì)議的決策者，也非對(duì)沖交易的具體實(shí)施者”，因而不屬于其他直接責(zé)任人員，不應(yīng)該被證監(jiān)會(huì)[微博]做出終身禁入證券市場(chǎng)的處罰，請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)證監(jiān)會(huì)作出的這一處罰。
不過(guò)，證監(jiān)會(huì)的代理人特別提出了一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，也就是2013年8月16日14時(shí)22分公告前，光大證券已經(jīng)知悉市場(chǎng)異動(dòng)的真正原因，公眾投資者并不知情。在此情況下，光大證券本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕信息公開(kāi)以后再合理避險(xiǎn)，結(jié)果光大證券卻在內(nèi)幕信息公開(kāi)前就著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。而在這個(gè)過(guò)程中，楊劍波作為事發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)人員參與了下午交易的決策會(huì)議，具體指揮實(shí)施了下午的交易行為，理應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。
目前，本案仍在審理中，預(yù)計(jì)庭審將持續(xù)到中午。
■ 時(shí)間表
2013年8月16日 當(dāng)天，光大證券自營(yíng)部門(mén)發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買(mǎi)單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)。隨后，光大證券做出了借道ETF(交易所交易基金)賣(mài)出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。
2013年8月30日 證監(jiān)會(huì)通報(bào)，“8•16”光大證券事件中采取的補(bǔ)救措施為內(nèi)幕交易。光大證券被罰5.23億元，徐浩明、楊劍波等4名責(zé)任人被分別罰款60萬(wàn)元，終身禁入證券市場(chǎng)；光大證券除固定收益外的自營(yíng)業(yè)務(wù)被暫停，并在同年11月1日正式行政處罰和市場(chǎng)禁入決定。
2014年2月8日 光大證券“烏龍指”主角、原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ虿环C監(jiān)會(huì)對(duì)該事件的判罰，向北京市第一中級(jí)人民法院提起了訴訟，請(qǐng)求撤銷(xiāo)其做出的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。
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