中證網(wǎng)訊 證監(jiān)會今日發(fā)布證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定和發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定，并公開征求意見。

　　其中，投資顧問規(guī)定明確了守法合規(guī)、忠實客戶利益原則。明確了證券投資顧問的人員資質(zhì)要求和注冊管理等。第一次從法規(guī)角度明確了薦股軟件、終端設(shè)備等為載體來提供建議服務(wù)等行為，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該規(guī)定。

　　發(fā)布研究報告的規(guī)范對券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告作出規(guī)定，確立資質(zhì)管理和人員注冊、保持獨立性、研究報告規(guī)范、發(fā)布審閱機(jī)制、公平對待使用者、公司及人員利益沖突管理等作出規(guī)范要求。

　　附：證監(jiān)會關(guān)于《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(征求意見稿)公開征求意見的通知

　　為規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)，我會制定了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(征求意見稿)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　請將有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2010年8月15日前反饋至中國證監(jiān)會。

　　聯(lián)系方式：

　　傳真：8610-88060141

　　電子信箱： mengfy@csrc.gov.cn

　　通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　郵政編碼：100033

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二〇一〇年七月二十九日

　　附件1：證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見稿)

　　附件2：發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定(征求意見稿)