當然，證券公司申請增加創(chuàng)新業(yè)務時，應當提交業(yè)務實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書等；

　　此外，根據(jù)暫行規(guī)定，對新設證券公司核準的業(yè)務不超過4種，原有證券公司變更業(yè)務范圍時，一次申請增加的業(yè)務不得超過2種。

　　值得注意的是，對證券公司申請增加業(yè)務種類時，要求取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿1年；再次申請增加業(yè)務種類的，距前次申請獲準超過6個月。

　　“如果一次增加業(yè)務過多，實際上管理能力可能跟不上，很容易在經(jīng)營新的業(yè)務過程當中帶來新的風險，就出現(xiàn)問題，這是過去多少年監(jiān)管經(jīng)驗的總結�！鄙鲜鲐撠熑苏f。

　　在他看來，擴展業(yè)務范圍、業(yè)務規(guī)模，包括資本規(guī)模的擴展都存在這個問題，經(jīng)過一定的時間間隔，盡可能使業(yè)務范圍的擴展跟管理能力的提升互相匹配，則公司做起來比較穩(wěn)健，而不是突飛猛進式的發(fā)展。

　　當然，對公司自身來講，拿到一項業(yè)務以后要做起來，需要訂制度、建系統(tǒng)、招人員、擴展市場，都要有一個過程，如果一下開展多項業(yè)務，則難免顧此失彼。

　　“我們認為證券公司開展這方面活動并不是獨立的業(yè)務，作為工商企業(yè)來說，公司有盈余資金可以開展一些活動，以保證現(xiàn)金成本，這是公司正常的活動，所以不需要單獨地申請牌照，來作為一個業(yè)務審批。”中國證監(jiān)會有關人士說。

　　另有信息顯示，證監(jiān)會正在研究在機構部成立專門處室研究創(chuàng)新業(yè)務，解答創(chuàng)新過程中遇到的問題，但目前尚未有定論。

　　證監(jiān)會有關人士認為，鼓勵和支持創(chuàng)新業(yè)務，不一定非設一個創(chuàng)新部或創(chuàng)新處，只要有關部門能把這個工作做起來即可，是否成立創(chuàng)新處還得看其必要性和可行性。

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