證券評級雙方禁存利害關(guān)系

　　本報訊 (記者 敖曉波)昨天，證監(jiān)會發(fā)布了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。辦法確立了利益沖突防范制度和回避制度，證券評級機構(gòu)與評級對象存在6種利害關(guān)系的不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)，而證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有5種情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　評級業(yè)務(wù)實行許可制

　　辦法規(guī)定，證監(jiān)會將對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)實行許可制管理。資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)(證券評級業(yè)務(wù))，應(yīng)向證監(jiān)會申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。未取得業(yè)務(wù)許可的任何單位和個人不得從事證券評級業(yè)務(wù)。

　　評級方法程序須公開

　　根據(jù)辦法，

證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。信用等級劃分及定義、評級方法和評級程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時備案、公告。

　　有利益沖突不得受托

　　辦法還確立了利益沖突防范制度和回避制度。證券評級機構(gòu)與評級對象存在下列利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)：證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制；同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上；受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達(dá)到5%以上；證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達(dá)到5%以上；證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券；中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益認(rèn)定的其他情形。

　　持股受評機構(gòu)者須回避

　　同時，證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人；本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人；本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易；中國證監(jiān)會認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。

　　證監(jiān)會方面表示，該辦法主要是借鑒境外成熟的監(jiān)管經(jīng)驗，根據(jù)我國資信評級行業(yè)的現(xiàn)狀，在對證券市場資信評級實行業(yè)務(wù)許可管理的基礎(chǔ)上，對評級對象、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)管要求、法律責(zé)任等做出了規(guī)定。該辦法將于9月1日起實施。

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