要求券商將賬戶規范做實做細，全面推進第三方存管

　　證券時報記者 于 揚

　　本報訊 中國證監會日前下發《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(《通知》全文見A8版)，要求證券公司進一步將賬戶規范工作做實做細，全面推進客戶交易結算資金第三方存管工作，切實保護投資者交易結算資金安全。

　　據悉，未按要求落實的證券公司，將會視情況被依法采取相應的監管措施，追究有關人員的責任。同時，證監會還將把賬戶規范工作作為下一年度證券公司評價與分類的重要項目，根據工作質量、進度分別予以加分或扣分。

　　據了解，證券市場在賬戶開立和使用方面積累了一些問題，主要包括有些賬戶長期不使用(俗稱“休眠賬戶”)、部分賬戶存在各種不規范情況等。針對這些問題，《通知》要求，中國證券登記結算公司和上海、深圳證券交易所要作出具體安排，制定和公布相關的標準、期限、實施方式和程序，指導證券公司通過客戶自我規范、逐步采取限制性措施、另庫存放等辦法予以解決；進一步嚴格新開賬戶管理，加大對新增不合格賬戶的監控和處理力度，同時，健全和完善賬戶管理辦法，建立賬戶規范管理的長效機制。

　　業內專家指出，《通知》的出臺是全面推進客戶交易結算資金第三方存管工作的一項重要配套措施，將有利于加快第三方存管整體進度，提高市場運行效率，對維護證券市場公開、公正、透明的原則具有重要意義。

　　首先，規范賬戶工作是配合客戶交易結算資金第三方存管的需要。以客戶資金賬戶規范上線為主要內容的第三方存管工作目前正在全國范圍內有序推進，在推進過程中，涉及對應的客戶證券賬戶的規范工作，需要制定標準，明確程序，及時配套跟進。因此，做好賬戶規范工作，是全面實現第三方存管的現實需要，也有利于督促證券公司切實履行應盡的職責，提高服務意識，加強賬戶管理。

　　第二，賬戶規范管理是保護投資者合法權益的需要。賬戶規范作為一項重要配套工作，不僅是加快推進第三方存管全面實施的基礎，有利于督促證券公司提高投資者服務水平和服務質量，也是證券市場基礎性制度建設的內容之一。證券公司按照結算公司的規定，結合各自第三方存管工作方案制訂具體工作程序，對由于歷史原因形成的不合格賬戶，采用分類解決的方式，使大多數不合格賬戶自我規范成為權屬清晰、資料真實、準確、完整的合格賬戶，加強投資者服務；對出于違規目的開立和使用的賬戶，將采取限制性措施，加強一線監控，進一步加大監管力度，有效凈化市場環境，提高市場透明度，切實保護投資者的合法權益。

　　第三，賬戶規范管理工作不會對正常投資者交易產生影響。在第三方存管配套的賬戶規范工作中，賬戶規范工作遵循“統一安排、分散實施、平穩推進”的原則。

證監會要求登記結算公司和證券交易所在配套措施方面作出周密安排，證券公司應本著“措施簡便易行”、“不影響正常投資者交易”的原則開展工作，通過對各種配套措施的組合運用，平穩推進賬戶規范工作。由于賬戶規范工作主要涉及“休眠賬戶”和不合格賬戶，對于大多數持有賬戶資料真實、準確、完整的投資者，其交易行為不會受到任何影響。對于“休眠賬戶”另庫存放后重新啟用明確了快捷便利的操作要求，合格賬戶的投資者在申請“激活”的次日，即可恢復交易。對于不合格賬戶的規范，也預留了一定的寬限期，投資者可在寬限期內按要求對賬戶自我規范。賬戶規范工作不會給投資者的正常交易帶來不便。

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