該措施將有助于打擊證券市場股價操縱和內幕交易

　　陸媛

　　為推進證券行業保證金第三方存管，證監會昨日發布通知要求休眠賬戶另庫存放，激活后才可重新使用，并督促證券公司及時清理不合格賬戶，堅決不能接收新的不合格賬戶。這項措施將有助于打擊證券市場股價操縱和內幕交易案。

　　證監會網站昨日公布《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(下稱《通知》)。證監會表示，規范賬戶管理不僅是全面實現第三方存管的前提，也是提高證券公司投資者管理和服務水平的基礎，對于提高證券市場透明度，增強監管工作有效性和落實《反洗錢法》要求具有重要意義。

　　

證監會主席尚福林去年多次公開表示，力爭在2007年8月底前完成證券全行業保證金第三方存管。一位大型證券公司副總表示，按時完成該項工作尚有一定困難，特別需要銀行改變觀念來支持，另外需要投資者幫助確認賬戶的使用情況和更換三方存管存折，以便全面清理后切換到新平臺。而《通知》正是從賬戶清理方面，解決了一些證券公司的顧慮。

　　《通知》明確了此次清理的原則為“統一安排，分散實施，平穩推進”，對證券公司提出了三方面要求，首先要對休眠賬戶另庫存放，激活規范后恢復使用；其次要規范不合格賬戶，分類解決歷史遺留問題；最后要嚴格新開賬戶管理，防止出現新的不合格賬戶。

　　證券市場經過多年發展，沉積了一批賬戶資產低于交易要求、長期不使用的休眠賬戶。這些休眠賬戶不僅擠占證券交易所、登記結算公司和證券公司的系統資源，制約市場運行效率，還直接影響了第三方存管工作的推進。

　　合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產權屬關系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應，符合賬戶相關規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。證監會稱，通過風險處置、日常監管和第三方存管工作，對歷史上存在的不合格賬戶的規范工作已經取得了較大進展，目前，有必要在此基礎上按照明確的要求和標準，進一步徹底解決歷史遺留的不合格賬戶問題。

　　在解決現有不合格賬戶問題的同時,要嚴格新開賬戶管理,防止出現新增不合格賬戶。要進一步健全證券賬戶管理規則，完善資金賬戶管理辦法，建立賬戶規范管理的長效機制。證監會要求證券公司對投資者名稱、身份證件號碼、聯系地址、聯系電話等重要信息的日常維護要作為一項常規工作，并至少每三年進行一次全面的核實，核實情況要報告登記結算公司和相關證監局。一位證監會人士表示：“杭蕭鋼構案為什么調查起來困難，就是有些證券公司還存在拖拉機賬戶，存在虛假賬戶，沒有及時清理�！�

　　對于未按要求落實的證券公司，證監會將視情況依法采取相應的監管措施，嚴肅追究有關人員責任。證監會將把賬戶規范工作作為下一年度證券公司評價與分類的重要項目，根據工作質量、進度分別予以加分或扣分。

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