券商分類監(jiān)管進入落實階段

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布公告稱，證券公司常規(guī)分類辦法已制定實施，證券業(yè)協(xié)會自2007年8月6日起不再受理創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司評審的申請；已經(jīng)受理且符合評審條件的，仍按有關程序繼續(xù)組織評審。

　　據(jù)證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，目前為止，創(chuàng)新試點類券商共有22家，規(guī)范類券商共有36家。

　　據(jù)了解，今年7月初，中國證監(jiān)會向派出機構下發(fā)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》和相關通知，《指引》發(fā)布，標志著監(jiān)管層對證券公司全新的分類監(jiān)管思路已進入落實階段。

　　《指引》規(guī)定，根據(jù)證券公司風險管理能力評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。其中，A、B、C、D四大類根據(jù)全部正常經(jīng)營公司評價計分的分布情況，以中間值為基準，按照一定的分值區(qū)間確定。被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。根據(jù)分值對應的表現(xiàn)，A類公司應為風險管理能力高，應對市場變化的能力強，在新業(yè)務、新產(chǎn)品方面具有較強的風險控制能力的證券公司；B類應為風險管理能力較好的覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務規(guī)模，應對市場變化能力較強的公司；C類為風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務規(guī)模基本匹配，應對市場變化能力一般的公司；D類為風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍的公司；E類為潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施的公司。

　　《指引》規(guī)定了6類共69個評價指標，作為證券公司首次分類的自評基礎。同時，設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。在設定基準分的基礎上，根據(jù)上述69個評價指標和相關標準的要求，結合證券公司市場影響力等因素，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

　　另外，首次評價分自評、初審等階段。從時間安排上看，

　　此外，為與協(xié)會的創(chuàng)新類、規(guī)范類試點證券公司評審銜接，證監(jiān)會規(guī)定，首次評價時可給予創(chuàng)新試點類和規(guī)范類證券公司分別加10分和5分。