最高級別AAA級空缺；中金、國信被評為AA級

　　證券時報記者 盧 榮 林 根

　　本報訊 記者昨天從權威人士處獲悉，在證監會剛結束的最新券商分類監管評選中，共有17家券商被評為A類券商。其中，中金公司、國信證券被評為AA級。

　　在本次評選中，沒有券商獲得A類最高級別———AAA級；被評為AA級的只有中金公司、國信證券兩家；而被評為A級的共有15家券商，其中包括東方證券、光大證券、國泰君安、申銀萬國、華泰證券、東海證券、招商證券、中信證券、國元證券和財通證券等10家公司。

　　從上述名單可以看出，入選A類的券商絕大部分為創新類券商。截至目前，隨著山西證券、國聯證券、南京證券近期獲批創新類資格，通過中國證券業協會評審的創新類券商家總數已經增至25家。據了解，落選A類的創新類券商則被評為B類。

　　在此次分類監管評選中，一直被業內視為“小券商”的財通證券無疑是一匹黑馬。記者了解到，作為規范類券商，財通證券以120分的得分被評為A類中的A級券商，與眾多創新類券商并列。作為浙江地方性券商，財通證券注冊資本為7.82億元，經紀業務主要集中在浙江省，現有的32家營業部當中，就有30家在浙江省內。該公司于2006年3月成為浙江省內首家規范類證券公司，2006年12月吸收合并了天和證券。

　　相關知情人稱，此次被評為A、B、C類的券商當中，以B類數量居多，A類和C類的數量均占少數。據記者目前了解的情況，上海證券、國金證券、興業證券、太平洋證券、東吳證券等券商都被評為B類。

　　某C類券商高管向記者表示，由于此次評選是以截至去年底的財務指標作為打分參考之一，而該公司剛剛于去年底完成增資擴股，并于近期完整綜合治理的整改，因此評分未能反映該公司目前的綜合實力。他同時表示，由于分類監管將會根據每家公司情況進行動態調整，因此，相信明年該公司的評級有望大幅提高。

　　按

證監會日前下發的《證券公司分類監管工作指引（試行）》，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力，劃分風險控制類別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。監管機構將根據證券公司分類結果，對不同類別的證券公司實施分類監管、區別對待的監管政策，并將分類結果作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。

　　按上述工作指引的評分方法，設定正常經營的證券公司基準分為100分。在此基礎上，根據6大類69個評價指標和相關標準的要求，結合證券公司市場影響力等因素，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。6大類評價指標分為資本實力、客戶權益保護、合規管理、法人治理、內部控制和公司透明度。

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