證券時報記者 張媛媛 吳清樺

　　本報訊 在深交所昨日舉行的新聞媒體交流會上，深交所總經(jīng)理張育軍表示，中小板成立3年以來，已經(jīng)取得了初步的成績，做出了品牌效應(yīng)，中小板的發(fā)展宗旨為“12個字”，即從嚴(yán)監(jiān)管、加快發(fā)展、培育服務(wù)。而在下半年，深交所的首要工作為強化市場一線監(jiān)管。他還介紹，創(chuàng)業(yè)板的各項籌備工作目前正在有條不紊的進行當(dāng)中。

　　籌備創(chuàng)業(yè)板有條不紊

　　張育軍表示，深交所多年來一直籌備創(chuàng)業(yè)板，包括前期組織框架的準(zhǔn)備、規(guī)章制度的準(zhǔn)備、技術(shù)系統(tǒng)的準(zhǔn)備、市場培育的準(zhǔn)備、創(chuàng)業(yè)板的研究工作。在籌備創(chuàng)業(yè)板過程中，深交所認(rèn)真地研究了創(chuàng)業(yè)板基本的市場規(guī)則，包括創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行上市規(guī)則、信息披露規(guī)則、交易規(guī)則、投資者的準(zhǔn)入等其他規(guī)則的研究。

　　張育軍強調(diào)指出，中國在推進國民經(jīng)濟的成功轉(zhuǎn)型、促進國民經(jīng)濟的可持續(xù)健康發(fā)展、推進自主創(chuàng)新型國家的建立、建立環(huán)境友好型社會的過程中，都需要創(chuàng)業(yè)板市場。

　　強化市場一線監(jiān)管

　　張育軍表示，深交所下半年的首要工作是繼續(xù)強化市場一線監(jiān)管。市場形勢越好，越要加強監(jiān)管，通過監(jiān)管來確保市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　具體而言，強化市場一線監(jiān)管主要包括：加強信息披露的監(jiān)管，實行更加嚴(yán)格、公平、透明、及時的信息披露制度，其中強化市場信息披露，強化管理層的信息披露制度，是監(jiān)管的重點和難點。深交所還將繼續(xù)跟蹤股改承諾，加強限售股份減持、股權(quán)激勵、大股東管理層股份買賣行為等監(jiān)管，進一步強化上市公司的誠信檔案建設(shè)；加強市場的實時監(jiān)控。深交所將繼續(xù)加強對二級市場重大交易行為和重大交易事項的監(jiān)管；強化對個別組織特別是會員的監(jiān)管，包括會員的交易行為、客戶管理、賬戶管理、技術(shù)狀況等方面的監(jiān)管。按照

證監(jiān)會新的券商分類制度，給會員建立誠信檔案，進行分類監(jiān)管。此外，還要進一步完善深交所的規(guī)則體系，進一步強化與證監(jiān)局、上證所、結(jié)算公司等相關(guān)部門的聯(lián)合監(jiān)管；進一步強化投資者的教育，加強投資者權(quán)益保護。

　　第二項重點工作是繼續(xù)加強技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，確保市場安全、平穩(wěn)運行。下半年深交所將繼續(xù)強化技術(shù)系統(tǒng)的安全運作，包括運行系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、監(jiān)管系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全運作。其次是業(yè)務(wù)流程的安全，確保交易所各個業(yè)務(wù)部門之間職能分工明細(xì)、工作流程順暢。三是加強交易所技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，進一步擴充技術(shù)系統(tǒng)的容量，規(guī)劃下一代交易系統(tǒng)。要與結(jié)算公司等相關(guān)機構(gòu)配合把業(yè)務(wù)流程做得更清楚，確保事關(guān)投資者權(quán)益的重大業(yè)務(wù)流程能夠安全、平穩(wěn)運行。制定業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險的辦法，建立安全責(zé)任體系，使責(zé)任更加明確。四是做好交易所的動力設(shè)備、安全、消防等工作。

　　推進多層次資本市場體系建設(shè)

　　在創(chuàng)新發(fā)展方面，張育軍表示，深交所將推進以中小企業(yè)板為重點的多層次資本市場體系建設(shè)，擴展市場的深度和廣度。首先，中小板重點是加快發(fā)展、強化監(jiān)管，繼續(xù)全力打造“規(guī)范與誠信之板”。同時，進一步推動更多企業(yè)走向資本市場，進一步規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)。其次，繼續(xù)支持深市現(xiàn)有主板公司通過定向增發(fā)、并購重組等方式做優(yōu)做強。再次，全力以赴籌備創(chuàng)業(yè)板，以適應(yīng)國家盡快推出創(chuàng)業(yè)板的要求。最后，場外交易市場方面，深交所將積極配合相關(guān)部門進一步推動代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的建設(shè)，為代辦轉(zhuǎn)讓市場做好技術(shù)、監(jiān)管、研究、培育等相關(guān)工作。此外，深交所還將繼續(xù)推進產(chǎn)品創(chuàng)新，適應(yīng)大力發(fā)展公司債的要求，推進固定收益、資產(chǎn)

證券化、基金、衍生品等市場的發(fā)展。

　　此外，以服務(wù)小康社會為核心，加強中小企業(yè)的培育工作。推進中小企業(yè)的培育與服務(wù)始終是資本市場的重要使命，使更多中小企業(yè)規(guī)范、健康地走向資本市場則是深交所的基本使命。深交所將在規(guī)范、培育中小企業(yè)、服務(wù)中小企業(yè)的同時，加快中小企業(yè)與資本市場的對接步伐。深交所下半年的培育工作，一是繼續(xù)強調(diào)企業(yè)的規(guī)范改制；二是對重點行業(yè)、重點地區(qū)加強重點培育，繼續(xù)建立健全中小企業(yè)培育機制，將該所與全國主要的省市相關(guān)部門簽署的中小企業(yè)培育與服務(wù)的合作協(xié)議落到實處，進一步促進、動員地方政府把中小企業(yè)培育工作做好；三是加強同保薦機構(gòu)的合作，要求保薦機構(gòu)投入更多的人力、財力、物力加強對中小企業(yè)的培育輔導(dǎo)；四是繼續(xù)推進深交所創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心建設(shè)。

　　嚴(yán)抓中小板建設(shè)

　　會上，深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，在中小板方面，發(fā)展宗旨是“12個字”：從嚴(yán)監(jiān)管、加快發(fā)展、培育服務(wù)。中小板建設(shè)，要跟國家大政策一致，力求發(fā)展“又好又快”。目前，發(fā)行上市效率已經(jīng)有了很大程度的提高，中小板的發(fā)行上市速度也在加快，深交所表示希望有更多的企業(yè)在規(guī)范運作的前提下快速進入資本市場。另外，在發(fā)行上市的過程中，地方政府的管理、保薦機構(gòu)、會計師、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的保薦、培育方面均要進一步規(guī)范。

　　中小板成立已3周年，目前，中小板已經(jīng)取得了初步的成績，做出了品牌效應(yīng)，總體上是一個成功運行的板塊。以下四方面因素是推動中小板順利發(fā)展的條件，首先，證監(jiān)會對中小企業(yè)實行一個嚴(yán)格高效的市場準(zhǔn)入制度，是這個板塊做好的基礎(chǔ)；其次，最近幾年建立起來的保薦人制度起了非常重要的作用，搭配了中介機構(gòu)保薦的力量；再次，深交所從嚴(yán)監(jiān)管，不斷地要求上市公司完善治理、募集資金用到位、加強對投資人負(fù)責(zé)的理念；四是對中小企業(yè)持續(xù)不斷的培育服務(wù)。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，過去對中小板IPO規(guī)模有過大致的說法，但是就目前國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律來看，對中小企業(yè)單純地用“規(guī)模”來界定并不完全合理，尤其很多行業(yè)是資本密集型的，例如金融行業(yè)，就大型企業(yè)和中小型企業(yè)之分。如果單純地用一條線來設(shè)定，中小板就對很多行業(yè)關(guān)閉了大門；一個板塊要想成功運行，行業(yè)豐富是前提，如此才能穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。也正是基于這方面考慮，深交所把金融類的中小企業(yè)引進中小板上市，寧波銀行為第一家，今后仍將會有金融類的中小企業(yè)在深交所上市。

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