陸媛

　　根據之前有媒體報道，按照證監會7月份啟動的5類11級新的分類監管標準，各證券公司應當在7月10日之前向公司注冊地派出機構上報自評結果。《第一財經日報》昨日了解到，目前各地券商并未全部按時提交自評階段報告。

　　上海一家證券公司副總昨日向《第一財經日報》表示：“我們已經提交了自評報告，對我們而言自評階段已經結束了，進入初審階段。交到注冊地所在的證監局，由他們進行初審，打一個分數，然后匯總到證監會。”而安徽一家券商高層昨日則表示還在制作自評報告中。

　　自評有助于證券公司在牛市繁榮中及時審查自身，上述券商高層認為：“自評過程對我們是很有幫助的，看看我們自己的分支機構以往有哪些問題，有沒有被監管部門發過譴責函什么的，這次自評也在總結中。”

　　多位券商人士對分類監管即將給予證券公司的創新發展空間有良好預期。“8月份做完了券商綜合治理，分類監管再給予我們評級之后，我們就可以真正開始創新業務了，比如直接投資，融資融券。”北京一家大型證券公司經紀業務總監表示。

　　在一級市場中，層出不窮的私人股權投資基金已經大發其財，證券公司一直有此心思，而且掌握了很多待上市的公司資源，卻無法獲得許可投資。據《第一財經日報》了解，一家北京的大型證券公司已經率先運作了數個直接投資項目。

　　《融資融券試點管理辦法》、《融資融券內部控制指引》雖然已經出臺多時，但尚處于擱置狀態，該項業務并無實質進展，因為保證金三方存管的目標并未為全行業所達到。一位負責融資融券業務的券商人士表示：“希望分類監管重新建設的過程中，保證金第三方存管能夠大有進展，這樣融資融券才會開展起來。現在銀行都扭轉了想法，認為保證金三方存管是個不錯的業務，非常配合，進展也順利了。”