證券立法注重市場建設(shè)與創(chuàng)新

　　本報北京7月18日訊 記者李俠報道 為進(jìn)一步完善證券市場法律制度體系，日前，中國證監(jiān)會采取通知的形式向證券期貨系統(tǒng)的各個單位與部門印發(fā)了《中國證監(jiān)會2007年度立法工作計(jì)劃》，對2007年度立法工作進(jìn)行了全面部署。據(jù)悉，《中國證監(jiān)會2007年度立法工作計(jì)劃》包括了38件規(guī)章類立法項(xiàng)目，其中26件規(guī)章被列為“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項(xiàng)目”，將另外的12件規(guī)章列為“需要抓緊研究、擇時出臺的項(xiàng)目”。此外，立法工作計(jì)劃還包括了54件規(guī)范性文件類立法項(xiàng)目。

　　據(jù)悉，在今年的立法項(xiàng)目安排上，充分貫徹了服務(wù)重點(diǎn)工作，統(tǒng)籌安排，積極配合多層次市場建設(shè)與金融創(chuàng)新活動；規(guī)范立法活動，嚴(yán)格程序，進(jìn)一步加強(qiáng)立法工作的制度性建設(shè)；發(fā)揚(yáng)立法民主，開門立法，增強(qiáng)立法的科學(xué)性和民主性；完善行政程序，加強(qiáng)監(jiān)督，貫徹落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制度的基本立法原則，立法工作主要包括六個方面的內(nèi)容：

　　一是繼續(xù)夯實(shí)證券期貨市場的基礎(chǔ)性法律制度，積極配合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《上市公司獨(dú)立董事條例》等行政法規(guī)的制定、修訂工作，力爭盡快出臺。目前，上述4件行政法規(guī)的送審稿已經(jīng)報請國務(wù)院審查。另外，中國證監(jiān)會正在積極配合全國人大財(cái)經(jīng)委做好《期貨法》草案的起草工作。

　　二是積極探索非上市公眾公司監(jiān)管制度，制定《非上市公眾公司監(jiān)管辦法》及其配套文件，建立統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和分級負(fù)責(zé)的持續(xù)監(jiān)管制度，完善多層次資本市場體系法律制度。

　　三是強(qiáng)化上市公司的信息披露制度，完善上市公司并購重組制度與直接融資制度，制定、修訂《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問管理辦法》、《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》等規(guī)章和規(guī)范性文件，改進(jìn)上市公司的治理水平，增強(qiáng)透明度，進(jìn)一步改善上市公司結(jié)構(gòu)。

　　四是提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范化運(yùn)作水平，適應(yīng)向常規(guī)監(jiān)管階段轉(zhuǎn)變的需要，改進(jìn)從業(yè)人員管理制度，完善業(yè)務(wù)規(guī)則，制定、修訂《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)章，推動證券經(jīng)營與服務(wù)業(yè)務(wù)的良性發(fā)展。

　　五是做好《期貨交易管理?xiàng)l例》的實(shí)施工作，全面清理、科學(xué)規(guī)劃期貨法規(guī)體系，完善配套規(guī)章及規(guī)范性文件，制定、修訂《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》和《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》等一系列文件，促進(jìn)期貨市場的發(fā)展。

　　六是規(guī)范行政行為，積極修訂《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定(試行)》、《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》，完善行政程序，規(guī)范非行政處罰監(jiān)管措施的種類、設(shè)定和適用，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管工作方式，更加注重執(zhí)法體制、機(jī)制建設(shè)。

　　據(jù)了解，截至今年6月底，《上市公司信息披露管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》等8件規(guī)章已經(jīng)發(fā)布施行；《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號---公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》等17件規(guī)范性文件已經(jīng)發(fā)布施行。

　　另據(jù)了解，作為證券期貨市場規(guī)范的重要組成部分，證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司和證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會等自律組織，為了配合證券期貨系統(tǒng)今年重點(diǎn)工作的開展，結(jié)合自身業(yè)務(wù)與自律管理工作的實(shí)際，也分別制定了各自的自律規(guī)則的立法工作計(jì)劃，項(xiàng)目總共達(dá)118件之多。其中，《上海證券交易所會員管理規(guī)則》等32件自律規(guī)則已經(jīng)發(fā)布。