首批包括11家創新類券商和中國人壽、中國人保兩家資產管理公司

　　李晶

　　上證所今天公布了可參與固定收益證券的一級交易商首批名單，包括中金公司、中信證券等在內13家機構入選。

　　昨日，上證所發布《固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》(下稱《試行辦法》)，該電子平臺將于本月25日正式啟動。一級交易商是指經上證所核準，在固定收益證券平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(下稱“做市”)的交易商。

　　首批名單的13家機構中，有11家為券商且全部為創新類券商，分別為：中金公司、國泰君安證券、中信證券、長江證券、廣發證券、申銀萬國證券、國信證券、中銀國際證券、招商證券、銀河證券以及光大證券。

　　另外2家機構為資產管理公司，分別是中國人壽資產管理有限公司、中國人保資產管理股份有限公司。

　　《試行辦法》規定，向上證所申請一級交易商資格的券商，必須取得固定收益證券平臺交易商資格；最近六個月凈資本持續不低于人民幣8億元；具備做市能力；以及具有完善的內部控制制度和風險防范體系和較強的固定收益證券市場研究能力。

　　具有財政部國債承銷團成員資格的證券公司，可優先取得一級交易商資格。而除券商以外的其他機構申請一級交易商資格的，上證所將參照上述條件予以審核。

　　《試行辦法》中對一級交易商的職責和義務進行了明確的規定。包括一級交易商至少應對在固定收益證券平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市，并且交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　另外，一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于5000手(1手為1000元面值)。