深交所系列監管措施遏制權證暴炒

　　已向會員發布《深圳證券交易所限制交易實施細則》

　　□ 本報記者 莊少文

　　深交所有關負責人昨日在接受記者采訪時表示，深交所高度重視近期權證交易情況，對權證交易實施了嚴密監控，并采取了一系列監管措施。據悉，5月30日至6月29日，參與深市4只認沽權證交易的投資者共有61.78萬戶出現虧損，約占參與權證交易戶數的一半；其中參與“鉀肥JTP1”6月22日最后一個交易日買入交易并造成虧損的帳戶共有4.54萬戶，占比66.48%。

　　5月底以來，權證炒作引起了市場的普遍關注。深交所有關負責人昨日在接受記者采訪時介紹說，深交所已經對其采取了一系列監管措施，對權證交易實施了嚴密監控。這一系列監管措施包括：

　　一是對權證盤中交易進行重點監控，對通過大筆、連續、頻繁回轉申報影響權證交易價格的異常交易行為，及時向相關會員及營業部發出電話或書面警示。5月30日以來，共向27家會員發出電話警示225次，向21家會員發出書面警示函和規范函45份，約見會員負責人2次。

　　二是實施了盤中臨時停牌風險警示和控制機制，先后于 5月30日、5月31日、6月12日、6月13日和6月15日分別對“鉀肥JTP1”、“中集ZYP1”和“五糧YGP1”實施盤中臨時停牌5次。

　　三是針對“鉀肥JTP1”深度價外的特點，于6月11日向市場發布了《關于加強“鉀肥JTP1”權證交易監控的通知》。

　　四是加強權證風險的教育和警示，6月6日在“深交所投資者風險教育專欄”推出了《投資者如何防范權證投資風險》專題文章；先后要求“鉀肥JTP1”發行人及上市公司刊登風險提示18次；6月18日向會員發出有關“鉀肥JTP1”的風險提示通知，要求各會員加強對認沽權證的風險教育，并在6月22日“鉀肥JTP1”最后一個交易日向市場發出了風險提示。

　　這位負責人還透露，為進一步強化監管手段，根據《證券法》有關規定，在廣泛征求會員意見的基礎上，深交所已于近期向會員發布了《深圳證券交易所限制交易實施細則》，對限制交易的情形、方式、期限、程序及會員的義務等做出了明確的規定，根據該細則深交所可對嚴重異常交易的帳戶實施最長十五個交易日的限制交易，同時對不盡責配合交易所自律監管的會員也將予以相應的紀律處分。

　　該負責人表示，為進一步遏制權證炒作，維護市場秩序，深交所將繼續加強對權證交易的監控，對通過大筆、連續、頻繁回轉申報導致權證價格明顯異動的帳戶，將根據有關規定實施限制交易；完善風險提示和控制機制，對權證異常波動及時采取盤中臨時停牌等風險控制措施；對涉嫌市場操縱的行為及時上報