北京報道 本報記者 華觀發

　　山雨已來。

　　近日，深圳轄區內的證券公司收到了一份《關于要求深圳各證券公司對從業人員持股情況進行自查摸底的通知》(下稱《通知》)。

　　這份由深圳證監局簽發的《通知》明確指出，根據《證券法》的規定，證券公司的從業人員不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。

　　為杜絕轄區證券公司從業人員的違規持股情況，現要求各公司進行自查摸底。

　　“其他轄區的證監局也肯定會陸續簽發類似的《通知》，”6月27日，接近監管層的一位權威人士在談到該《通知》時告訴本報記者，清查證券從業人員炒股的行動應該不是深圳轄區的單獨行動。

　　據介紹，與今年上半年管理層嚴厲打擊證券從業隊伍中的“老鼠倉”和“內幕交易”行為一樣，監管層的上述行動是嚴肅的。

　　“現在先要求自查，如果有公司和個人不自覺的話，監管層肯定是有辦法的�！鄙钲谝患覄撔骂惾�商的高層認為，為遏制證券從業人員的違規炒股行為，監管層不排除在下半年采取一些更加嚴厲的措施。

　　“深圳行動”

　　根據《通知》要求，各公司應自《通知》下發日起對本公司所有從業人員的持股情況進行全面自查，發現存在違反《證券法》相關規定的，要及時進行內部責任追究，并報告至證監局；

　　各公司應在自查結束后，將自查情況于2007年7月15日前以書面方式報送至證監局。

　　其中，《通知》明確指出，深圳證監局將自2007年7月20日起對轄區證券公司從業人員違規持股情況進行專項檢查。

　　專項檢查結束后，該局將依據《證券法》追究相關人員責任，并對清查不力的證券公司相關責任人采取約談提醒、通報批評、記入誠信檔案等監管措施。

　　“其實，按說要求證券公司對從業人員炒股進行自查是一個很正常的事情�！鄙鲜錾钲趧撔骂惾�商的高層告訴本報記者。

　　上述人士說，“但各種信息都告訴我們，這次行動絕不是一個偶然的行為。”

　　他說，早在聯合證券某分析師涉嫌違規炒股案曝出不久，對于證券從業人員的炒股行為，深圳證監局已經開始行動。

　　針對轄區內出現的券商分析師違規行為，該局還專門下發了一個通知，要求進一步加大對轄區證券經營機構的監管及其違規行為的查處力度，要求轄區券商加強對執業人員及投資咨詢業務的管理。

　　深圳證監局要求，轄區證券公司應當將公司重要崗位人員的有關信息向深圳證監局報備，應當對員工買賣股票的情況進行嚴格檢查和監控，可以采取包括要求全部公司人員將本人及親屬的開戶情況向公司報備等手段。

　　與此同時，深圳證監局還約談聯合證券相關高管人員，要求該公司對相關責任人采取責任追究措施。

　　深圳證監局負責人此后特別指出，證券公司高管人員因為清查不力的將進入誠信檔案。

　　如果連續3次不良記錄進入誠信檔案，該高管將被列入不適合擔任證券公司高管人員的名單。

　　在此背景下，據介紹，深圳證監局目前已經對一家涉嫌違反誠信、提供不實自查報告的證券公司高管人員及沒有按照要求做好投資者教育的5家證券營業部的高管人員，采取了通報批評和記入誠信檔案的監管措施。

　　同時，該局還對2家疏于對經紀人和投資顧問管理的營業部負責人以及公司高管人員，予以通報批評。

　　動真格

　　“我們也聽到了這個風聲，這次是來真格的了。”6月27日，上海一家大型券商的負責人在接受本報記者采訪時表示，在監管層大力整頓市場不公平行為的背景下，所有券商都不敢怠慢。

　　據他介紹，上海地區的各大券商目前已經在暗地對公司員工進行自查，希望能夠杜絕在管理層專查時發生問題。

　　本報在采訪的6家創新類券商中發現，已對公司從業人員炒股進行風險警示的券商占了絕大多數。

　　“1個月前，我們公司就要求所有員工將自己和配偶的身份證號、股票賬號上報�！辈稍L中，北京一家券商營業部的總經理說。

　　但按照深圳證監局下發的上述《通知》，僅僅對從業人員夫妻之間的賬號進行清查顯然是不夠的。

　　“我們無法揣測此次清查的力度。但是，考慮到上半年的基金‘老鼠倉’事件和‘內幕交易’案，我覺得是嚴厲的。”上述上海券商的負責人告訴本報記者。

　　證券從業人員炒股在目前是一個公開的“秘密”，證券公司不可能保證做到公司的員工在經過自查后一定不會有問題，但是只要不幸被查出來，后果是嚴重的。

　　在他看來，自查就是一場風險教育，如果說我已經告訴你了，提醒你了，你個人還要做，如果被查，公司的責任將會輕很多。

　　該負責人告訴本報記者，目前來看，要想通過證券公司的自查和監管層的專項檢查來徹底杜絕證券從業人員違規炒股是困難的，但清查行動背后的威懾力是巨大的。

　　6月27日，深陷內幕交易門的南方某證券公司原總裁傳出因“巨額財產來源不明”已被公安機關帶走的消息。

　　該負責人認為，如果這個消息屬實的話，將會對證券從業人員的炒股產生巨大的心理威懾。