張志斌

　　證監會昨日在其網站公布《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》征求意見稿。業內人士認為，從征求意見稿出臺時機來看，恰是為了配套公司債業務的發展。

　　征求意見稿規定了資信評級機構從事證券市場資信評級業務(下稱“證券評級業務”)的前提、原則和業務范圍。資信評級機構從事證券評級業務只有在取得證監會證券評級業務許可后方可開展，在從事業務時應遵循獨立、客觀、公正的原則。征求意見稿還規定，證監會及其派出機構將依法對證券評級業務活動進行監督管理，證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。征求意見稿特別規定證券評級機構應加入證券業協會。

　　根據征求意見稿，證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序報證券業協會備案，并通過證券業協會網站、證監會網站及其他公眾媒體向社會公告。信用等級劃分及定義、評級標準和評級程序有調整的，應當及時備案、公告。

　　征求意見稿規定的證券評級業務范圍為：證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；上述兩項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；證監會規定的其他評級對象。

　　一位評級業內人士昨日接受《第一財經日報》采訪時表示，征求意見稿的發布將使證券市場資信評級業務能更加有序地展開。征求意見稿的具體規定對一些大型評級機構應該不成太大問題。

　　這位業內人士表示，從國外評級市場來看，評級機構往往具有很高的公信力，能對發行人產生重要影響。而國內則基本處于“賣方市場”，評級機構話語權較弱，希望借公司債市場的發展，使發行人更加重視評級機構作為“第三方”的意見，改善評級業務市場的現狀。

　　為適應大力發展公司債券市場的需要，規范公司債券的發行行為，證監會日前起草《公司債券發行試點辦法(征求意見稿)》。試點初期，試點公司擬限于滬深證券交易所上市的公司及發行境外上市外資股的境內股份有限公司。

　　Related相關

　　證券評級業務資格“硬門檻”

　　具有法人資格，實收資本與凈資產均不少于2000萬元；具有符合辦法規定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國