取得相關資格需過七道檻

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　為促進證券市場資信評級業務規范發展，提高證券市場的效率和透明度，中國證監會日前起草了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(全文詳見B3版)，并向社會公開征求意見。

　　《暫行辦法》明確，證券評級業務主要是對下列四類評級對象開展資信評級服務：一是中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；二是在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；三是以上兩項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；四是中國證監會規定的其他評級對象。

　　《暫行辦法》規定，資信評級機構從事證券評級業務，應當依照規定，向中國證監會申請取得證券評級業務許可。未取得中國證監會的證券評級業務許可，任何單位和個人不得從事證券評級業務。

　　《暫行辦法》明確，申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備以下條件：一是具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元；二是具有符合本辦法規定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人；三是具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度；四是具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業務檔案管理制度等；五是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形；六是最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄；七是中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。

　　此外，《暫行辦法》還要求，證券評級機構與評級對象存在下列利害關系的，不得受托開展證券評級業務：證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發行人為同一實際控制人所控制；同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份均達到5%以上；受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上；證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到5%以上；證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前6個月內買賣受評級證券；中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益認定的其他情形。