近10年來，有大量金融機構的精英從業者在“老鼠倉”上“前撲后繼”，為什么拿著高薪還要違法犯罪？牛熊交易室對近10年來的機構老鼠倉行為進行了統計分析。

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近日，證監會通報 “老鼠倉”執法情況，自2014年以來，證監會共啟動99起“老鼠倉”違法線索核查，向公安機關移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金額約800億元；與此同時，央視《焦點訪談》欄目披露“大數據”捕“鼠”細節，震撼證券行業。

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所謂機構“老鼠倉”行為，是指金融機構從業人員利用職務便利獲取內幕信息和其他未公開信息，違反規定從事相關的證券交易，通過泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關交易。

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牛熊交易室梳理了近十年來主要的基金公司“老鼠倉”的典型案例：

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1、唐建：公募“老鼠倉”第一人

2008年，中國證監會對上投摩根基金管理公司從業人員唐建違反證券法規案作出處理，取消其基金從業資格，沒收違法所得并處以罰款五十萬元，實行終身市場禁入；唐建成為中國證券市場“老鼠倉”交易被查處的第一人。

據悉，唐建自擔任基金經理助理起，便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。

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2、韓剛：獲刑第一人

2009年，證監會決定判處原長城基金基金經理韓剛有期徒刑一年、沒收其違法所得，并罰款31萬，并被移送公安機關追究刑事責任。在2009年2月28日，《刑法修正案（七）》開始實施，其中利用未公開信息交易罪將正式入刑；韓剛也成為了作為基金“老鼠倉”而獲刑的第一人。

根據披露的信息，2009年1月6日，韓剛擔任久富基金的基金經理期間，對久富基金約30億的資金進行股票投資擁有決定權。自此日起至違法行為被發現的2009年8月21日期間，韓剛利用職務便利獲得了非公開信息，當面或者通過MSN即時信息、電話等方式傳遞信息給其妻史某、其母李某。

史李二人先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關個股；或在久富基金建倉階段買賣相關個股，涉及“金馬集團”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15支，其中韓剛本人交易涉及3支，李某交易涉及14支，史某交易涉及13支，非法獲利金額共計人民幣303274.46元。

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3、黃林：第一個虧損的老鼠倉基金經理

中國證監會于2010年判處原國海富蘭克林基金經理黃林，操作其控制的荊某賬戶，先于或同步于自己管理的中國收益基金買入并先于或同步于該基金賣出相同個股，涉及寧波華翔等8支個股，判處取消其基金從業資格、罰款30萬。

值得注意的是，黃林在操縱“老鼠倉”期間，結果并未見盈利反而虧損5.4萬元，被稱為史上第一位虧損的老鼠倉基金經理。

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? ?4、李旭利：首例無罪辯護老鼠倉案

2010年，中國證監會判處，交銀施羅德原基金經理李旭利有期徒刑4年，罰金1800萬元，追繳違法所得1000余萬元。

李旭利曾是耀眼的基金明星，坊間流傳“北有王亞偉，南有李旭利”，然而其在管理交銀藍籌基金期間，指令五礦證券深圳金田路營業部總經理李智君在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內，先于或同期于其管理的藍籌基金買入工商銀行和建設銀行兩只股票，并于2009年6月份悉數賣出，獲利1000余萬。
??? 據了解，李旭利“老鼠倉”事件的審判，一波三折，庭審現場，辯方對其進行了無罪辯護，認為證據不足，應該無罪釋放，而李旭利本人也否認曾經所坦白過的買入指令，當庭翻供，成為首例無罪辯護的老鼠倉案件，受到社會各界的廣泛關注。李旭利認為其不具有主觀故意的買賣相關股票，不屬于“老鼠倉”，并且堅決否定逃逸行為，另外涉案金額也成為辯護雙方爭論的焦點。案件經過長時間的進展之后，李旭利“老鼠倉”案件最終證據確鑿，他也受到法律制裁。

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? ?5、馬樂：涉案金額最大

證監會2013年8月初通報，判處博時基金原基金經理馬樂有期徒刑3年，緩刑5年，追繳違法所得，罰款1884萬元。

據悉，其利用未公開信息從事相關證券交易活動，操作自己控制的“金晶”、“嚴維進”、“嚴曉雯”三個股票賬戶，先于、同期或稍晚于其管理的“博時精選”基金賬戶買入相同股票76只，累計成交金額高達10.5億余元，從中非法獲利1883萬余元，涉案金額刷新紀錄，被“譽”為國內最大的碩鼠。

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6、胡拓夫：大數據系統技術下的新型隱蔽“老鼠倉”

據了解，工銀瑞信基金原交易室副總監胡拓夫，利用職務便利，控制自己父親和岳父的股票帳戶，動用1700萬元同時或者延后交易104只股票共113次，獲利4200余萬，被依法移送檢察機關審查起訴。

胡拓夫是被央視《焦點訪談》所曝光的一批長期隱蔽的非投研人員的新型“老鼠倉”的交易典型，以前“老鼠倉”往往發生在基金經理等投資管理人員中，如今不管是在作案方式和作案人群都發生了各式各樣的變化，但是借助大數據監控等技術，眾多隱藏極深的“老鼠倉”正逐步現出原形。

附史上最全主要機構“老鼠倉”人員大盤點

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