證監會細化證券經紀業務監管要求
明確券商須依規收取傭金，不得以任何形式實施壟斷；地方協會、券商須對傭金收取情況進行自查清理，6月15日前上報自查情況
⊙記者 馬婧妤 郭玉志 ○編輯 孫忠
證監會[微博]新聞發言人張曉軍昨日在例行發布會上介紹，日前證監會已向各證監局及中國證券業協會下發了《關于進一步規范證券經紀業務活動有關事項的通知》（下稱《通知》），對證券經紀業務有關監管要求作了進一步明確、重申和細化。
按照《通知》，證券經營機構須依規收取傭金，不得以任何形式實施壟斷，同時須統一線下線上業務規則。各地證券業協會、證券經營機構須對傭金收取、傭金自律活動進行全面自查自糾，主動清理規范違反《反壟斷法》或者《反不正當競爭法》的行為，并于6月15日前將自查清理情況匯總上報。
《通知》具體規定了如下四方面主要內容：
一是要求各證監局督促轄區證券經營機構、地方證券業協會嚴格依照《反壟斷法》、《反不正當競爭法》及《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的規定，確定傭金收費標準、實施傭金自律管理，強調不得以任何形式實施壟斷，不得以任何形式開展不正當競爭，不得過度宣傳、虛假宣傳誤導投資者。
二是要求各證監局督促轄區證券經營機構、地方證券業協會嚴格依照《證券法》、《證券公司監督管理條例》及我會現行監管規定，依法合規開展證券經紀業務活動，統一線下線上業務規則，進一步落實嚴格驗證客戶開戶身份、客戶適當性、強化信息披露和風險揭示的有效性、做好客戶回訪與服務工作等各項監管要求，并采取有效措施提高系統防護能力。
三是要求各證監局切實履行轄區監管責任制，及時跟蹤轄區證券經營機構動態，做到事前跟蹤預判、事中監測分析、事后監督檢查，發現問題及時依法叫停、糾正或查處。各證監局督促轄區證券業協會、證券經營機構須對傭金收取、傭金自律活動進行全面自查自糾，主動清理規范有關違反《反壟斷法》或者《反不正當競爭法》的行為，并于6月15日前將轄區證券業協會、證券經營機構自查清理情況匯總報告證監會相關部門。
四是要求中國證券業協會積極主動履行自律管理職責，充分發揮行業作用，采取有效措施，防范壟斷行為，維護市場競爭秩序。
張曉軍說，近期部分證券經營機構利用互聯網（含移動互聯網）等新技術開展證券經紀業務活動，在提高客戶服務能力、降低市場交易成本的同時，也暴露出一些問題。為進一步支持證券公司依法、合規、穩健開展業務，切實保護投資者合法權益，證監會下發了《通知》。
張曉軍表示，下一步，證監會將有效平衡促進市場競爭與維護市場秩序兩者的關系，在鼓勵創新的同時，依法加強對證券經紀業務的事中事后監管，保護投資者合法權益。
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