人為調(diào)節(jié)空間有多大？

　　《證券市場周刊》曾兩度采訪上海證券交易所，第一次，交易所法律部人士稱，“股份轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過公證，不公證不予辦理”，而第二次咨詢上交所并且表明采訪意圖之后，交易所法律部人士答復(fù)為：“公證并非必須的，而是交易所對股份轉(zhuǎn)讓雙方的建議性行為，不具強制執(zhí)行力，如果交易雙方不聽，交易所也沒有辦法�！�

　　為什么同一個上交所法律部，對于同樣的問題會做出不同的解釋？第二次接受采訪的上交所法律部人士稱，“可能其他人業(yè)務(wù)不是很熟練，所以解釋有問題�！痹撊耸繄苑Q自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)相當(dāng)過硬。

　　即便上交所的解釋和邏輯成立，但事實上，單從“建議”職責(zé)看，上交所在該交易中的作為也不是無懈可擊。全程參與交易的云南國投方面人士稱，“我們當(dāng)時并不知道要進行公證�！比绱耍瑒t上交所并沒有履行“建議”的職責(zé)。

　　上述法律部人士稱，“如果當(dāng)時沒有跟他說要做公證，也是可以理解的。絕大多數(shù)情況下都會做出建議，但也有的時候工作人員會產(chǎn)生工作失誤，沒有向交易雙方做出建議。”

　　不過，偏偏湊巧的是，這次“偶爾”的失誤剛好發(fā)生在云南國投與浦實電子的浦發(fā)銀行股權(quán)過戶交易一案中，并且，這是一起有法律瑕疵的交易。

　　在與云南國投發(fā)生交易之前，浦實電子自己去上交所咨詢辦理過戶手續(xù)時，上交所同樣明確答復(fù)沒有公證書不辦理過戶。然而，同樣的規(guī)則碰到云南國投就變了樣。

　　云南國投和浦實電子的交易異乎尋常地迅速。根據(jù)《證券市場周刊》2008年10月25日第40期《股權(quán)過戶后門》文中所報道，2005年7月27日，浦實電子向上交所遞交《申請上海浦東發(fā)展銀行社會法人股轉(zhuǎn)戶的函》；7月28日，浦實電子與云南國投簽署了《股份轉(zhuǎn)讓合同》；7月29日，雙方即完成了解除質(zhì)押、質(zhì)押登記、股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)和過戶登記全部手續(xù)。

　　當(dāng)時參與交易人士對《證券市場周刊》稱，當(dāng)時去上交所辦理股權(quán)過戶時，云南國投找了里面特定的幾個人。“上交所法律部那幾個人和云南國投這邊都是事前說好的，當(dāng)天辦理時直接去找的他們，找其他人不管用�！�

　　浦實電子參與交易的人士回憶稱，“辦理過戶當(dāng)天早上，雙方到交易所都很早，首先(云南國投控股方)涌金方面的人士打電話給上交所法律部人士，要求按照事前的約定開出股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)書，上交所法律部人士蓋章后，涌金工作人員和浦實工作人員一起拿著股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書到中證登上海分公司這邊辦理過戶。”

　　那么當(dāng)時上交所經(jīng)手云南國投和浦實電子交易的人是誰？本來通過在中證登上海分公司檔案處查詢下當(dāng)時交易過戶資料就可以獲知這幾個特定的人，但是，在中證登上海分公司檔案中心的存檔文件中恰好少了這份文件。存檔文件又是如何從檔案中離奇失蹤的？

　　《證券市場周刊》將此事反映給上交所紀(jì)檢部門，紀(jì)檢部門人士稱，已著手調(diào)查，但“沒有這么快可以出結(jié)果”。

　　事實上，按照正常的流程，云南國投和浦實電子原管理層根本無法獲得公證處就“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議”所開具的公證書。根據(jù)《股權(quán)過戶后門》文中報道，中國浦實電子管理層并沒有召開股東大會對出售股權(quán)事宜進行表決。

　　據(jù)2008年11月3日上海市盧灣區(qū)公證處咨詢答復(fù)書，根據(jù)《公證程序規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，法人股轉(zhuǎn)讓至少應(yīng)該提供如下材料：營業(yè)執(zhí)照(正本、副本)原件兩份、董事會(股東會)決議原件兩份、公司章程原件兩份、法定代表人身份證兩份、結(jié)算中心股權(quán)憑證。

　　根據(jù)2001年12月制定的《中國浦實電子有限公司章程》第5章第18條規(guī)定：決議須經(jīng)過代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過，但對于“對公司增加或減少注冊資本作出決議”、“對發(fā)行公司債券作出決議”、“對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資決議”、“修改公司章程”和“其他重大事項”必須經(jīng)過代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

　　除非偽造，云南國投和浦實電子管理層不可能拿出浦實電子股東大會對該交易的表決通過決議，公證處為保證協(xié)議轉(zhuǎn)讓的真實性和合法性理應(yīng)拒絕開出公證書，而會要求雙方補充材料。

　　按照上交所辦理股份轉(zhuǎn)讓的實際操作流程：對于低于信息披露要求的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓，上交所無法保證交易雙方背后交易的目的和真實性，因此要求交易雙方先到公證處將股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議進行公證，以確保轉(zhuǎn)讓的合法性和真實性，上交所憑公證處開出的公證書和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議做出形式審核和批復(fù)。如果上交所同意過戶，申請人憑股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書向中國證券登記結(jié)算公司提交股份轉(zhuǎn)讓材料，中國證券登記結(jié)算公司審核材料后予以辦理過戶。

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