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新浪財經

券商監管分類進行對號入座

http://www.sina.com.cn 2007年08月29日 09:01 中國證券網

  記者昨天從券商處獲悉,自9月開始,管理層將針對證券公司風險管理能力,并結合公司市場影響力等方面對券商進行分類監管,這種對證券公司對號入座的監管方式在我國尚屬首次。

  據介紹,在此之前,管理層把證券公司進行了規范類、創新類證券公司評審試點,對所有公司實施綜合治理。而自9月開始實施分類監管后,將根據證券公司風險管理能力評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC 、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

  此外,提升風險管理能力也是進行分類監管后的重要目標,即將按照風險管理能力對券商進行分門別類。要求

證券公司不僅要有承擔和分散現實風險的能力,而且要有承擔和控制潛在風險的能力,建立防范和化解風險的長效機制。

  據了解,實施分類管理的大致內容包括,各證券公司首先通過自評的方式全面梳理各項業務,徹底清查各項業務的風險,然后進行相關的清理工作。對于監管部門而言,則是通過核查的方式,全面認清證券行業風險業務,建立健全分散、轉移和防范行業風險的制度機制,逐步將各證券公司歷史形成的問題徹底解決。

  市場分析認為,通過實行分類監管、對號入座的差異化監管方式無疑將引導證券公司找到各自的發展方向。整個證券行業的增資擴股、借殼上市等步伐在近期也呈加快之勢。國信證券、東方證券、國泰君安等公司的增資擴股均進入收尾或完成階段。借殼上市方面,海通證券、東北證券也已經成功破冰,招商證券的上市也在緊鑼密鼓地進行,至此,多數市場人士在接受記者采訪時表示,券商將迎來市場化重組新時代。

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