證券代碼：600397股票簡稱：安源股份編號：2007-031

　　安源實業股份有限公司

　　有限售條件的流通股上市公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　重要提示：

　　● 本次有限售條件的流通股上市數量為3，884，030股

　　● 本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年9月3日

　　一、通過股權分置改革方案的股東大會屆次和日期

　　安源實業股份有限公司（以下簡稱“公司）股權分置改革方案經2006年7月27日召開的公司2006年第二次臨時股東大會暨股權分置改革相關股東會議審議通過。

　　二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾

　　三、股權分置改革實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況

　　1、股改實施后至今，公司股本結構未發生變化。

　　2、股改實施后至今公司股東持股變化情況

　�。�1）公司股改實施后，公司原控股股東新錦源投資有限公司（以下簡稱“新錦源”）將其持有公司135，056，688股有限售條件的流通股中的70，400，000股轉讓給了豐城礦務局，公司股東江西省煤礦機械廠和分宜特種電機廠分別將其持有的公司353，094股的股權轉讓給江西煤炭投資有限責任公司，中國工商銀行股份有限公司萍鄉市分行已將其持有的將其持有的萍鄉裕華大企業總公司經法院裁定抵償債務的安源股份353，094股轉讓給萍鄉市景泰房地產開發有限公司(以下簡稱“景泰公司”)。上述股權過戶手續于2007年12月19日完成。上述股權過戶完成后，豐城礦務局持有公司有限售條件的流通股70，400，000股，占公司總股本的26.15%，成為公司控股股東；江西煤炭投資有限責任公司持有公司有限售條件的流通股706，188股，占公司總股本的0.26%；景泰公司持有公司有限售條件的流通股353，094股，占公司總股本的0.13%；江西省煤礦機械廠和分宜特種電機廠不再持有公司股份。

　�。�2）萍鄉礦業集團有限責任公司（以下簡稱“萍礦集團”）于2007年3月26日將其全資子公司新錦源向萍鄉市工商行政管理局辦理了注銷手續，萍礦集團依法承繼其全資子公司新錦源持有本公司64，658，950股股份，其中有限售條件的流通股64，656，688股，流通股2，262股。萍礦集團已于2007年8月3日完成相關股權過戶手續。該股權過戶完成后，萍礦集團持有公司有限售條件的流通股64，656，688股，占公司總股本的24.02%。

　�。�3）景泰公司與萍礦集團國外分公司等5家企業組建中鼎國際工程有限責任公司（以下簡稱“中鼎公司”），景泰公司于2007年5月22日辦理了工商注銷手續，其持有的安源股份353，094股相應由中鼎公司承繼，中鼎公司已于2007年8月3日完成股權過戶手續。該股權過戶完成后，中鼎公司持有公司有限售條件的流通股353，094股，占公司總股本的0.13%。

　　（4）除上述變動外，公司其它非流通股股東持有的有限售條件的流通股情況未發生變動。

　　四、大股東占用資金的解決安排情況

　　自股改說明書刊登以來，安源股份不存在大股東占用資金情況。

　　五、保薦機構核查意見

　　廣發證券股份有限公司作為安源股份股權分置改革的保薦機構，根據中國證監會《上市公司股權分置改革管理辦法》和上海證券交易所《股權分置改革工作備忘錄》等有關規則，對公司相關股東解除限售事宜進行了核查，并出具下列核查意見：

　　1、上述限售股份持有人不存在違反股權分置改革承諾的行為；

　　2、上述限售股份持有人嚴格遵守股權分置改革時作出的各項承諾，不存在尚未完全履行承諾前出售股份的情形；

　　3、本次限售股份上市流通符合國家關于股權分置改革相關的法律、法規、規章和上海證券交易所、中國證券登記結算有限公司上海分公司相關規定，本次限售股份上市流通不存在實質性障礙。

　　因此，本保薦機構認為，上述限售股份持有人所持有限售條件流通股具備上市流通資格。

　　六、本次有限售條件的流通股情況

　　1、本次有限售條件的流通股上市數量為3，884，030股；

　　2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年9月3日；

　　3、有限售條件的流通股上市明細清單

　　4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況：

　　股改實施后，公司的有限售條件的流通股東因股權轉讓發生變更（詳見前述第三項第2條），公司本次申請上市時的有限售條件的流通股情況與股改說明書所載情況（股權轉讓變更前）的差異對比如下：

　�。�1）股東變更的差異情況

　�。�2）有限售條件的流通股上市時間的差異情況

　　注：G指公司股權分置改革方案實施后第一個交易日。

　　豐城礦務局、萍礦集團、江西煤炭投資有限責任公司、景泰公司（現為中鼎公司）作為一致行動人在收購安源股份股權的同時作出了長期持股承諾，承諾在受讓股份后三年內不對外轉讓所持有的該部分股份，包括由于安源股份實施配股、送紅股及資本公積轉增而增加的股份。因此，豐城礦務局、萍礦集團、江西煤炭投資有限責任公司、中鼎公司持有的有限售條件的流通股的限售期自股份完成過戶之日即2006年12月19日起至2009年12月18日。

　　5、說明此前有限售條件的流通股上市情況：

　　本次有限售條件的流通股3，884，030股上市為公司第一次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。

　　七、股本變動結構表

　　特此公告。

　　安源實業股份有限公司董事會

　　2007年8月28日

　　證券代碼：600397股票簡稱：安源股份編號：2007-032

　　安源實業股份有限公司

　　關于公布江西證監局公眾評議信箱的

　　公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　本公司“公司治理自查報告及整改計劃”已于2007年6月28日經公司第三屆董事會第十三次會議審議通過，并已在《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）進行了公告。

　　為聽取廣大投資者和社會公眾的建議和意見，中國證券監督管理委員會江西監管局設立了專門的公眾評議郵箱：csrcnco@tom.com。歡迎廣大投資者和社會公眾的評議。

　　特此公告。

　　安源實業股份有限公司董事會

　　2007年8月28日