合并所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　2007年1－6月

　　編制單位： 遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　單位：元 幣種：人民幣

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　　公司法定代表人：劉樹元 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：孫文合 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：韓曉霞

　　母公司所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　2007年1－6月

　　編制單位： 遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　公司法定代表人：劉樹元 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：孫文合 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：韓曉霞

　　7．3 報(bào)表附注

　　7．3．1 本報(bào)告期無會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更和會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。

　　7．3．2 報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍未發(fā)生重大變化。

　　證券代碼：600077 證券簡(jiǎn)稱：國能集團(tuán) 編號(hào)：臨2007－019

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議

　　暨召開2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)的公 告

　　本公司董事會(huì)及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議于2007年8月14日在沈陽市渾南新區(qū)科幻路九號(hào)二樓會(huì)議室召開，公司董事會(huì)8名董事中有7名參加了會(huì)議，劉樹元董事長因公出差，委托潘廣超副董事長代為出席會(huì)議，何新川先生因公出國未能出席會(huì)議。監(jiān)事會(huì)5名監(jiān)事列席了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　會(huì)議審議并一致通過了如下決議：

　　一、《關(guān)于變更公司注冊(cè)住所的議案》

　　公司原注冊(cè)住所為：沈陽市和平區(qū)三好街55號(hào)信息產(chǎn)業(yè)大廈1707號(hào)，現(xiàn)根據(jù)公司經(jīng)營的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，公司擬將注冊(cè)住所變更為沈陽市渾南新區(qū)科幻路9號(hào)。并對(duì)公司章程中相應(yīng)條款進(jìn)行修改。

　　授權(quán)公司董事會(huì)秘書在股東大會(huì)通過上述議案后，辦理工商變更手續(xù)。

　　二、《關(guān)于修改公司章程的議案》

　　根據(jù)公司經(jīng)營的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，公司擬變更注冊(cè)住所。現(xiàn)將公司章程修改情況說明如下：

　　原章程 第一章 總則

　　“第五條 公司住所：沈陽市和平區(qū)三好街55號(hào)信息產(chǎn)業(yè)大廈1707號(hào) 郵政編碼：110003”

　　修改為“第五條 公司住所：沈陽市渾南新區(qū)科幻路9號(hào) 郵政編碼：110168”

　　三、《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的議案》

　　公司第五屆董事會(huì)已經(jīng)期滿，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)要求，需對(duì)公司董事會(huì)進(jìn)行換屆選舉。經(jīng)聯(lián)合持有公司股份3％以上的股東提名，劉樹元、潘廣超、潘孝蓮、周立明、王長林、王偉為公司第六屆董事會(huì)董事候選人；經(jīng)公司董事會(huì)提名，吳茂清、蔣運(yùn)安、何新川為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。

　　公司現(xiàn)任獨(dú)立董事高鐵生、吳茂清對(duì)第六屆董事會(huì)董事候選人提名發(fā)表獨(dú)立意見：

　　1、上述董事均符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程所規(guī)定的任職條件和要求；

　　2、對(duì)上述董事的提名符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程所規(guī)定的程序和要求；

　　3、上述董事的當(dāng)選符合公司和全體股東的整體利益，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。

　　四、一致通過了《遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明》

　　五、一致通過了《遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》

　　六、一致通過了《關(guān)于召開公司2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

　　決定于2007年9月7日召開公司2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)。

　　有關(guān)事項(xiàng)具體安排如下：

　　1、本次會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

　　2、會(huì)議方式：現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式

　　3、會(huì)議地點(diǎn)：沈陽市渾南新區(qū)科幻路9號(hào)百科集團(tuán)2樓會(huì)議室

　　4、日期：2007年9月7日上午10：00

　　5、股權(quán)登記日：2007年8月31日

　　6、會(huì)議審議事項(xiàng)：

　　①《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的議案》

　　②《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的提案》

　　③《關(guān)于變更公司注冊(cè)住所的議案》

　　④《關(guān)于修改公司章程的議案》

　　7、會(huì)議出席對(duì)象

　　會(huì)議出席對(duì)象：股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東及本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、第六屆董事會(huì)董事候選人、第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人。

　　8、會(huì)議登記辦法

　　出席會(huì)議的個(gè)人股東持本人身份證、上海證券交易所股票賬戶卡；委托代理人持本人身份證、授權(quán)委托書、授權(quán)人股票賬戶卡、授權(quán)人身份證復(fù)印件。

　　法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的應(yīng)持本人身份證、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其它能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股票賬戶卡辦理出席登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人身份證、法人股東單位的法定代表人出具的授權(quán)委托書、法人股票賬戶卡、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件辦理出席登記。

　　9、會(huì)議聯(lián)系人：王佳、陳邁

　　聯(lián)系電話：024－83601013傳真：024－83601777

　　10、參會(huì)費(fèi)用：

　　參加會(huì)議的股東及股東代理人交通食宿費(fèi)自理。

　　國能集團(tuán)2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書

　　茲委托先生（女士）代表本人（單位）出席遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司2007年9月7日召開的2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)，并按以下權(quán)限行使股東權(quán)利：

　　1、對(duì)召開股東大會(huì)的公告所列第項(xiàng)審議事項(xiàng)投贊成票；

　　2、對(duì)召開股東大會(huì)的公告所列第項(xiàng)審議事項(xiàng)投反對(duì)票；

　　3、對(duì)召開股東大會(huì)的公告所列第項(xiàng)審議事項(xiàng)投棄權(quán)票；

　　委托人姓名（簽字或蓋章）：被委托人姓名：

　　身份證號(hào)碼：被委托人身份證號(hào)碼：

　　委托人股東帳戶：

　　委托人持股數(shù)：

　　委托日期：

　　國能集團(tuán)2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)回執(zhí)

　　截止2007年8月31日，我單位（個(gè)人）持有遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司股票股，將參加公司2007年9月7日召開的2007年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)

　　股東帳戶：

　　出席人姓名：

　　身份證號(hào)碼：

　　股東簽名：

　　2007年 月日

　　七、一致通過了《公司2007年半年度報(bào)告》及其摘要

　　備查文件：

　　國能集團(tuán)獨(dú)立董事關(guān)于公司第六屆董事會(huì)候選人提名之獨(dú)立意見

　　特此公告。

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司董事會(huì)

　　2007年8月14日

　　附錄：

　　第六屆董事會(huì)董事候選人簡(jiǎn)歷

　　劉樹元，1950年5月15日生人，先后任鐵嶺地區(qū)冶金局焦化廠會(huì)戰(zhàn)指揮部材料組組長， 鐵嶺地區(qū)軋鋼廠副廠長、黨委副書記， 鐵嶺市鋼廠廠長、黨委副書記， 鐵嶺市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)副主任， 鐵嶺市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)副主任兼規(guī)劃辦主任， 鐵嶺市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)主任、黨委書記， 鐵嶺市市長助理兼開發(fā)區(qū)管委會(huì)主任， 遼寧省信托投資公司副總經(jīng)理、黨組成員， 遼寧創(chuàng)業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（遼寧能源總公司）副總經(jīng)理、黨委委員，遼寧創(chuàng)業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（遼寧能源總公司）董事會(huì)董事、總經(jīng)理、黨委副書記。現(xiàn)任遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事長。2004年8月19日被當(dāng)選為公司第五屆董事會(huì)董事長。

　　潘廣超先生，1962年6月4日生人，清華大學(xué)ＥＭＢＡ碩士學(xué)位。歷任本鋼鋼鐵集團(tuán)公司技術(shù)員、本溪市工人鋼材改制廠廠長、本溪市工商聯(lián)商會(huì)經(jīng)貿(mào)公司總經(jīng)理、本溪板材有限公司總經(jīng)理。為政協(xié)遼寧省委員會(huì)委員、北京大學(xué)光華管理學(xué)院ＥＤＰ東北校友會(huì)會(huì)長、遼寧省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)常務(wù)委員、中國中華慈善總會(huì)理事、孫中山和平教育基金會(huì)中國總會(huì)副主席、遼寧省軟件行業(yè)協(xié)會(huì)理事。現(xiàn)任國能集團(tuán)副董事長兼總經(jīng)理。

　　潘孝蓮女士 1959年3月3日生人，中國人民大學(xué)財(cái)務(wù)管理碩士學(xué)位。歷任本鋼鍍鋅廠財(cái)務(wù)科長、廠長，本溪板材有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任百科實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司董事長、百科沈陽鋼鐵物流加工有限公司董事長，公司第五屆董事會(huì)董事。

　　周立明先生，1963年9月28日生人，大專畢業(yè)，統(tǒng)計(jì)師職稱。曾任本溪市潤滑油公司副經(jīng)理，百科集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任公司第五屆董事會(huì)董事。

　　王長林先生，1951年10月13日生人，大學(xué)畢業(yè)（遼寧省委黨校經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)）， 高級(jí)政工師。歷任鐵嶺縣委會(huì)干事、民航北京管理局政治處干事、鐵嶺氣動(dòng)元件廠政工組干部、鐵嶺光學(xué)儀器廠秘書、團(tuán)委副書記、辦公室副主任、工會(huì)主席、副廠長，鐵嶺光學(xué)儀器儀表廠副廠長、鐵嶺鐵光儀器儀表有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理。現(xiàn)任遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司國有股東代表，公司第五屆董事會(huì)董事。

　　王偉先生，1973年7月26日生人，清華大學(xué)ＥＭＢＡ碩士學(xué)位，曾任Ｖｉｃｔｏｒｙ無線電有限公司銷售經(jīng)理，康柏電腦市場(chǎng)經(jīng)理、產(chǎn)品市場(chǎng)專家，微軟（中國）有限公司臺(tái)式機(jī)產(chǎn)品市場(chǎng)主管、服務(wù)器資深產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)理，現(xiàn)任微軟（中國）有限公司銷售總監(jiān)。

　　吳茂清先生，1942年11月27日生人，中共黨員，東北工學(xué)院鋼鐵冶金專業(yè)畢業(yè)，高級(jí)工程師。歷任本溪鋼鐵公司特殊鋼廠技術(shù)員、能源科科長、鍛鋼車間主任，本溪鋼鐵公司技術(shù)質(zhì)量處副處長，本溪鋼鐵公司特殊鋼廠副廠長，本溪鋼鐵公司特殊鋼廠廠長，本溪鋼鐵公司常務(wù)副總經(jīng)理。現(xiàn)為中國特鋼企業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長，湖北大冶特鋼獨(dú)立董事，國能集團(tuán)第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。

　　蔣運(yùn)安先生，1961年4月生人，東北工學(xué)院有色冶金學(xué)士畢業(yè)，清華大學(xué)ＥＭＢＡ碩士畢業(yè)，高級(jí)工程師，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任東北輕合金加工廠技術(shù)檢驗(yàn)處科長，軋材分廠技術(shù)科長、經(jīng)營主任，首鋼中首公司秦皇島分公司總經(jīng)理助理，秦皇島首鋼機(jī)械廠副廠長，秦皇島首鋼板材有限公司總經(jīng)理助理兼經(jīng)銷公司經(jīng)理，秦皇島首鋼板材有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任秦皇島首鋼板材有限公司總經(jīng)理。

　　何新川先生， 1951年1月15日生人，2000－2005年9月，財(cái)政廳注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)秘書長，2005年9月至今，財(cái)政廳投資審核中心主任。為國能集團(tuán)第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司

　　獨(dú)立董事提名人聲明

　　提名人遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司董事會(huì)現(xiàn)就提名吳茂清、蔣運(yùn)安、何新川為遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明，被提名人與遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

　　本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的（被提名人詳細(xì)履歷表見附件），被提名人已書面同意出任遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人（附：獨(dú)立董事候選人聲明書），提名人認(rèn)為被提名人

　　一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

　　二、符合遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司章程規(guī)定的任職條件；

　　三、具備中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性：

　　1、除被提名人吳茂清、何新川在公司擔(dān)任第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事外，其他被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司及其附屬企業(yè)任職；

　　2、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有該上市公司已發(fā)行股份1％的股東，也不是該上市公司前十名股東；

　　3、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有該上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

　　4、被提名人在最近一年內(nèi)不具有上述三項(xiàng)所列情形；

　　5、被提名人不是為該上市公司及其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。

　　四、包括遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家。

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

　　提名人：遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司董事會(huì)

　　2007年8月14日于國能集團(tuán)

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人吳茂清、蔣運(yùn)安、何新川，作為遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明本人與遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司之間在本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間保證不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

　　一、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不在該公司或其附屬企業(yè)任職；

　　二、本人及本人直系親屬?zèng)]有直接或間接持有該公司已發(fā)行股份的1％或1％以上；

　　三、本人及本人直系親屬不是該公司前十名股東；

　　四、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5％或5％以上的股東單位任職；

　　五、本人及本人直系親屬不在該公司前五名股東單位任職；

　　六、本人在最近一年內(nèi)不具有前五項(xiàng)所列舉情形；

　　七、本人沒有為該公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)；

　　八、本人沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

　　九、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件。

　　另外，包括遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家。

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，接受上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

　　聲明人：吳茂清、蔣運(yùn)安、何新川

　　2007年8月14日于國能集團(tuán)

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司獨(dú)立董事候選人

　　關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明

　　一、基本情況

　　1．本人姓名：吳茂清

　　2．上市公司全稱遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）

　　3．其他情況：詳見《獨(dú)立董事履歷表》和《獨(dú)立董事候選人聲明》

　　二、是否為國家公務(wù)員或在有行政管理職能的事業(yè)單位任職的人員？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　三、是否為在本公司實(shí)際控制人或者控股股東的子公司、分公司等下屬單位任職的人員或其親屬？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　四、是否是在為本公司提供審計(jì)、咨詢、評(píng)估、法律、承銷等服務(wù)的機(jī)構(gòu)任職的人員并參與了有關(guān)中介服務(wù)項(xiàng)目？是否為該機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人或者合伙人？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否為在本公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否為中央管理的現(xiàn)職或者離（退）休干部？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人 吳茂清、蔣運(yùn)安、何新川 （正楷體簽名）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答和所提供的其他資料，評(píng)估本人是否適合擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事。

　　聲明人：吳茂清

　　日 期：2007年8月14日

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司獨(dú)立董事候選人

　　關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明

　　一、基本情況

　　1．本人姓名：蔣運(yùn)安

　　2．上市公司全稱：遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）

　　3．其他情況：詳見《獨(dú)立董事履歷表》和《獨(dú)立董事候選人聲明》

　　二是否為國家公務(wù)員或在有行政管理職能的事業(yè)單位任職的人員？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　三、是否為在本公司實(shí)際控制人或者控股股東的子公司、分公司等下屬單位任職的人員或其親屬？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　四、是否是在為本公司提供審計(jì)、咨詢、評(píng)估、法律、承銷等服務(wù)的機(jī)構(gòu)任職的人員并參與了有關(guān)中介服務(wù)項(xiàng)目？是否為該機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人或者合伙人？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否為在本公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否為中央管理的現(xiàn)職或者離（退）休干部？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人 蔣運(yùn)安 （正楷體簽名）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答和所提供的其他資料，評(píng)估本人是否適合擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事。

　　聲明人：蔣運(yùn)安

　　日 期：2007年8月14日

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司獨(dú)立董事候選人

　　關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明

　　一、基本情況

　　1．本人姓名：何新川

　　2．上市公司全稱：遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）

　　3．其他情況：詳見《獨(dú)立董事履歷表》和《獨(dú)立董事候選人聲明》

　　二、是否為國家公務(wù)員或在有行政管理職能的事業(yè)單位任職的人員？

　　是√ 否□

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　在遼寧省財(cái)政廳投資審核中心任主任。

　　三、是否為在本公司實(shí)際控制人或者控股股東的子公司、分公司等下屬單位任職的人員或其親屬？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　四、是否是在為本公司提供審計(jì)、咨詢、評(píng)估、法律、承銷等服務(wù)的機(jī)構(gòu)任職的人員并參與了有關(guān)中介服務(wù)項(xiàng)目？是否為該機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人或者合伙人？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否為在本公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否為中央管理的現(xiàn)職或者離（退）休干部？

　　是□ 否√

　　如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人 何新川（正楷體簽名）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答和所提供的其他資料，評(píng)估本人是否適合擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事。

　　聲明人：何新川

　　日 期：2007年8月14日

　　證券代碼：600077 證券簡(jiǎn)稱：國能集團(tuán) 編號(hào)：臨2007－020

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于2007年8月14日在沈陽市渾南新區(qū)科幻路9號(hào)二樓會(huì)議室召開。監(jiān)事會(huì)5名監(jiān)事全部出席了會(huì)議。會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　1、會(huì)議一致通過了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》。（同意票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，全票通過）

　　公司第五屆監(jiān)事會(huì)已經(jīng)期滿，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)要求，需對(duì)公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行換屆選舉。經(jīng)聯(lián)合持有公司股份3％以上的股東提名，陳世南、張犁、王立飛為公司第六屆監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事候選人（另兩名職工監(jiān)事將由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生）。

　　第六屆監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事提名候選人簡(jiǎn)歷：

　　陳世南先生，1945年7月26日生人，中共黨員，東北大學(xué)企業(yè)管理研究生畢業(yè)，工學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任鞍山鋼鐵公司洗滌車間技術(shù)員、助理工程師、加壓車間副主任、廠長辦公室主任、鞍鋼燃?xì)鈴S副廠長、鞍山鋼鐵公司副總經(jīng)理，遼寧創(chuàng)業(yè)集團(tuán)公司副總經(jīng)理，遼寧省冶金工業(yè)廳廳長兼黨組書記，本鋼集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)主席，遼寧省遼陽市市長、市委副書記，中共遼寧省遼陽市委書記，遼寧省發(fā)展改革委員會(huì)副主任、黨組副書記，遼寧省老工業(yè)基地振興辦公室常務(wù)副主任。現(xiàn)任遼寧省政協(xié)常委、經(jīng)濟(jì)委副主任，遼寧省冶金行業(yè)發(fā)展推進(jìn)組副組長。是中國共產(chǎn)黨第十六次代表大會(huì)代表，中共遼寧省委八屆黨代表，九屆遼寧省省委委員，遼寧省人民代表大會(huì)八屆特邀代表，九屆遼寧省人大代表，遼寧省政協(xié)八屆委員，九屆遼寧省政協(xié)常委。

　　張犁先生，1949年2月27日生人，東北工學(xué)院機(jī)械系學(xué)士學(xué)位，中國共產(chǎn)黨黨員。歷任沈陽礦山機(jī)械廠裝載機(jī)車間工程師，遼寧省計(jì)委經(jīng)濟(jì)研究所經(jīng)濟(jì)師，遼寧省計(jì)委綜合處副處長，中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析研究會(huì)決策支持系統(tǒng)專業(yè)委員會(huì)理事，遼寧省數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副秘書長，遼寧省計(jì)委副秘書長兼綜合處處長，遼寧省社科院研究員，經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所兼職所長，遼寧省網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)會(huì)副秘書長，遼寧省信息化專家顧問委員會(huì)顧問委員，《網(wǎng)絡(luò)與信息》雜志編輯委員會(huì)副主任委員，東北大學(xué)工商管理學(xué)院客座教授。現(xiàn)任遼寧省政協(xié)委員，省政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任。

　　王立飛先生，1965年生，中共黨員，北京大學(xué)法律專業(yè)碩士畢業(yè)，清華大學(xué)ＥＭＢＡ碩士畢業(yè)。曾在國家計(jì)劃委員會(huì)價(jià)格檢查司、中國物價(jià)出版社、北京京華四方金屬有限公司工作，現(xiàn)任日照鋼鐵有限公司副總經(jīng)理

　　2、會(huì)議一致通過了《遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司2007年半年度報(bào)告》及摘要。（同意票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，全票通過）

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

　　1、公司2007年半年度報(bào)告編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定；

　　2、公司2007年半年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能夠從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司報(bào)告期的經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；

　　3、公司監(jiān)事會(huì)目前未發(fā)現(xiàn)參與公司2007年半年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為；

　　特此公告。

　　遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2007年8月14日