不支持Flash
|
|
|
四川金頂（集團）股份有限公司有限售條件的流通股上市流通的公告http://www.sina.com.cn 2007年08月14日 05:36 中國證券報
特別提示 本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。 重要提示： ●本次有限售條件的流通股上市數量為36，072，635股。 ●本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年8月17日 一、股權分置改革方案的相關情況 1、公司股權分置改革于2006年8月3日經相關股東會議通過，以2006年8月15日作為股權登記日實施，于2006年8月17日實施后首次復牌。” 2、公司股權分置改革方案無追加對價安排。 二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾 對照《四川金頂（集團）股份有限公司股權分置改革說明書（修訂稿）》，限售股份持有人關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾如下： 1、明確同意參與本次股權分置改革的非流通股股東均承諾：將遵守法律、法規和規章的規定，履行法定承諾義務。 2、2006年6月9日，本公司第二大非流通股股東上海華策投資有限公司與浙江華碩投資管理有限公司簽署了《股份轉讓合同》，上海華策將所持本公司股份4，883．383萬股（占總股本的20．99％）協議轉讓給浙江華碩，股份轉讓定價為2．08元／股，股份轉讓總價款為10，157．4366萬元人民幣。 上海華策投資有限公司和浙江華碩投資管理有限公司均承諾：若該等股份過戶手續于股權分置改革方案實施前完成，則由浙江華碩投資管理有限公司向流通股股東執行該等非流通股股份應執行的相應對價，并履行相應的承諾義務；若該等股份過戶手續未能于股權分置改革方案實施前完成，則由上海華策投資有限公司代為支付該等非流通股份應執行的對價，同時浙江華碩投資管理有限公司承諾：股份過戶手續一旦完成，將繼續履行上述股份在本次股權分置改革中需要履行的全部承諾義務。 3、本公司非流通股股東華倫集團有限公司和申銀萬國證券股份有限公司所持有股份存在質押的情形。華倫集團有限公司和申銀萬國證券股份有限公司承諾本次股權分置改革方案確定后，在本公司股權分置改革方案網絡投票前將按照實際對價支付水平解除部分四川金頂非流通股份的質押，履行承擔對價支付義務。 4、為使本公司股權分置改革順利進行，華倫集團承諾對尚有1家未獲得明確意思表示同意的本公司非流通股股東成都鐵路局西昌鐵路分局需支付的對價股份先行墊付。代為墊付后，成都鐵路局西昌鐵路分局持有本公司的股份如上市流通，應當向華倫集團有限公司償還代為墊付的股份，或取得華倫集團有限公司的書面同意。 履行情況： 1、公司原第二大非流通股股東上海華策投資有限公司已在本次股權分置改革方案實施前，把其所持有的全部股份過戶給浙江華碩投資管理有限公司，浙江華碩投資管理有限公司已按照承諾繼續履行了在本次股權分置改革中需要履行的全部承諾義務。 2、公司有限售流通股股東申銀萬國證券股份有限公司未按照承諾履行在本次股權分置改革方案確定后，以及在本公司股權分置改革方案網絡投票前將按照實際對價支付水平解除部分四川金頂非流通股股份的質押。申銀萬國證券股份有限公司應支付的對價股份已由華倫集團承諾代為墊付，代為墊付后，申銀萬國證券股份有限公司持有本公司的股份如上市流通，應當向華倫集團有限公司償還代為墊付的股份，或取得華倫集團有限公司的書面同意。 3、公司原有限售流通股股東成都鐵路局西昌鐵路分局（持有四川金頂100萬股，占總股本的0．43％）于2007年7月25日經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司確認將其所持全部股份已變更過戶到西昌漢都運輸代理有限責任公司名下。2007年7月31日，西昌漢都運輸代理有限責任公司與華倫集團有限公司簽署了股改對價償還協議。2007年8月2日，西昌漢都運輸代理有限責任公司經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司確認將所持四川金頂100萬股中的210，742股過戶到華倫集團有限公司名下。 本公司非流通股股東在承諾期內均如約履行其承諾事項。 三、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況 1、股改實施后至今，未發生分配及轉增導致股本結構變化，也未發生除分配、轉增以外的股本結構變化。 2、股改實施后至今，各股東所持有限售條件流通股的比例發生變化： （1）上市公司沒有發行新股（增發、配股、非公開發行）、可轉債轉股、回購股份導致的股東持股比例變化情況； （2）由于償還代付對價導致股東持股比例變化情況： 單位：股 序號 股東名稱 持有有限售條件的流通股股份數量 流通股股份占公司 總股本比例（％） 本次上市數量 （單位：股） 剩余有限售條件的流通股股份數量 1 華倫集團有限公司 54，510，873 23．43 11，633，000 42，877，873 2 浙江華碩投資管理有限公司 38，542，492 16．57 11，633，000 26，909，492 3 中國建筑材料集團公司 10，833，490 4．66 10，833，490 0 4 申銀萬國證券股份有限公司 2，000，000 0．86 0 2，000，000 5 樂山電業局 1，183，887 0．51 1，183，887 0 6 西昌漢都運輸代理有限責任公司 789，258 0．34 789，258 0 合計 107，860，000 46．36 36，072，635 71，787，365 注：華倫集團有限公司和西昌漢都運輸代理有限責任公司所持的有限售條件流通股情況發生變化，系由于西昌漢都運輸代理有限責任公司于2007年8月2日償還了華倫集團有限公司在四川金頂股權分置改革中為其代墊的210，742股所致。 四、大股東占用資金的解決安排情況 公司不存在大股東占用資金情形。 五、保薦機構核查意見 中國民族證券有限責任公司作為本公司股權分置改革的保薦機構，對公司相關股東解除限售事宜進行了核查，并出具核查意見如下：本保薦機構認為四川金頂有限售條件流通股股東本次股份上市流通數量符合《上市公司股權分置改革管理辦法》等的有關規定；四川金頂的相關股東切實履行了股權分置改革中做出的承諾事項，公司董事會提出的本次有限售條件的流通股上市申請符合相關規定。 六、本次有限售條件的流通股情況 1、本次有限售條件的流通股上市數量為36，072，635股； 2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年8月17日； 3、有限售條件的流通股上市明細清單（單位：股） 股東名稱 股改實施后持股數 持股變動 現持股數 變動原因 華倫集團有限公司 54，300，131 ＋210，742 54，510，873 注 浙江華碩投資管理有限公司 38，542，492 0 38，542，492 中國建筑材料集團公司 10，833，490 0 10，833，490 申銀萬國證券股份有限公司 2，000，000 0 2，000，000 樂山電業局 1，183，887 0 1，183，887 西昌漢都運輸代理有限責任公司 1，000，000 －210，742 789，258 注 合計 107，860，000 0 107，860，000 4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況： 股改說明書披露有限售條件的流通股本次可上市數量為38，283，377股，本次實際可上市數量為36，072，635股，主要是因為申銀萬國證券股份有限公司沒有償還華倫集團在股權分置改革中代墊的股份，華倫集團未出具同意申銀萬國證券股份有限公司所持有的有限售條件流通股上市流通的意見書。 除以上情形外，公司其他有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況完全一致。 5、本次有限售條件的流通股上市為公司第一次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。 七、股本變動結構表單位：股 股份類別 股份情況 本次上市前 變動數 本次上市后 有限售條件的 流通股份 國有法人股 12，017，377 －12，017，377 0 其他境內法人持有股份 95，842，623 －24，055，258 71，787，365 有限售條件的Ａ股流通股份合計 107，860，000 －36，072，635 71，787，365 無限售條件的 流通股份 流通Ａ股 124，800，000 ＋36，072，635 160，872，635 股份總額 232，660，000 0 232，660，000 特此公告 四川金頂（集團）股份有限公司董事會 2007年8月13日 備查文件： 1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表 2、投資者記名證券持有數量查詢證明 3、保薦機構核查意見
|
||||||||
