（2007年第一號）

　　基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司

　　重要提示

　　國泰金龍系列證券投資基金（以下簡稱“金龍系列基金”或“本系列基金”）經中國證券監督管理委員會2003年10月17日發布的證監基金字【2003】114號文批準公開發行。本系列基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。

　　國泰基金管理有限公司（“本系列基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本系列基金募集的核準，并不表明其對本系列基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本系列基金沒有風險。

　　本系列基金由國泰金龍債券證券投資基金、國泰金龍行業精選證券投資基金和將來經批準納入本系列基金管理的其它基金組成。本系列基金使用同一個招募說明書和基金合同，由同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投資政策，獨立核算，分帳管理，分別進行注冊登記。投資者根據持有不同基金的基金份額享受收益和承擔風險。請投資者注意本系列基金產品特性。

　　投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本系列基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。

　　本系列基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。

　　本更新招募說明書已經本系列基金托管人復核。本更新招募說明書所載內容截止日為2007年6月30日。財務數據未經審計。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：國泰基金管理有限公司

　　設立日期：1998年3月5日

　　注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201Ａ

　　辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22－23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　注冊資本：1．1億元人民幣

　　股權結構：

　　信息披露負責人：丁昌海

　　聯系電話：（021）23060282

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員：

　　陳勇勝，董事長，碩士，15年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經理，1999年10月起任董事長。

　　李春平，董事，碩士、ＥＭＢＡ，14年證券從業經歷。1993年起歷任國泰證券公司行政管理部經理、延平路證券營業部總經理，1999年任國泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國泰基金管理公司總經理，2007年5月起因工作調動，不再擔任公司總經理。

　　袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國銀行上海分行、上海國資財務有限公司、萬寶集團、上海波爾強國際貿易有限公司、富景國際貿易上海有限公司、上海國有資產經營有限公司工作，2002年1月起至今擔任上海國有資產經營有限公司資產經營部總經理。

　　何偉，董事，碩士，14年證券從業經歷。1993年至1999年擔任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產管理公司常務副總經理、北京總部總經理、北京、上海、黑龍江營業部總經理、投資二部經理等職。1999年起擔任國泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業融資總部總監、收購兼并總部總經理、深圳分公司總經理等職。現任國泰君安證券股份有限公司副總裁。

　　王耀南，董事，大專，14年證券從業經歷。1993年－1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年－2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，先后任辦公室主任、工會主席、行政總監等職。

　　張和之，董事，碩士。曾任北京半導體器件二廠財務科會計主管、審計科干部，水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國電中興實業發展總公司總會計師，現任中國電力財務有限公司副總經理。

　　張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業網點股份公司從事投資計劃和資產管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經理、資產信托總部總經理。

　　龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務理事，1995年起任上海證券期貨學院院長。

　　曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學、中央財大、中國金融學院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經理。

　　吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執業范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務所合伙人、主任，北京大學客座教授，曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。

　　2、監事會成員：

　　黃明達，監事，博士。曾任華東師范大學城市與區域發展研究中心講師，深圳龍藩實業股份有限公司研究發展部副總經理，上海國有資產經營有限公司資金管理部副總經理，現任上海國有資產經營有限公司資金管理部總經理。

　　李芝樑，監事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理，現任中國電力財務有限公司債券基金部經理。

　　黃永明，監事，碩士，12年證券從業經歷。1995年起任國泰證券公司行政管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司綜合部、監察部、戰略管理部副總監。

　　3、高級管理人員：

　　陳勇勝，董事長，從業簡歷、學歷及兼職情況見董事會成員介紹。

　　金旭，總經理，法學碩士，14年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理。

　　陳堅，副總經理，ＭＢＡ，證券從業年限13年。1994年起歷任國泰證券公司研發部副總經理、總經理，1998年起任國泰基金管理有限公司副總經理。

　　陳甦，副總經理，金融學博士后，9年證券從業經歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監、副總經理職務。

　　丁昌海，督察長，碩士，13年證券從業經歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，現任公司督察長。

　　4、本基金的基金經理：

　　（1）現任基金經理

　　金龍債券基金

　　林勇，男，工商管理碩士，10年證券從業經歷。曾任職招商銀行總行資金交易中心人民幣投資主管、首席交易員，嘉實基金管理有限公司基金經理，2004年5月至2005年5月任嘉實債券基金的基金經理，2005年3月至2005年5月兼任嘉實貨幣基金的基金經理。2005年5月加盟國泰基金管理有限公司，2005年6月至2007年2月任國泰貨幣市場基金的基金經理，2006年11月起任國泰金龍債券基金的基金經理。

　　金龍行業基金

　　黃焱，男，國際金融學碩士，10年證券期貨從業經歷。曾任職于中期國際期貨公司、大鵬證券上海研究所、平安集團投資管理中心。2003年1月加盟國泰基金管理有限公司，曾任基金金泰基金經理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金經理，2006年7月起擔任金龍行業精選基金經理，2007年4月起兼任基金金鑫的基金經理。

　　（2）歷任基金經理情況

　　金龍債券基金

　　2003年10月至2004年10月，由顧偉勇擔任基金經理；2004年11月至2006年10月由何旻擔任基金經理；2006年11月至現在由林勇擔任基金經理。

　　金龍行業基金

　　2003年10月至2006年6月，由崔海峰擔任基金經理；2006年7月起由黃焱擔任基金經理。

　　5、投資決策委員會成員

　　本基金管理人設有投資決策委員會，由公司總經理、分管投資副總經理、研究開發部、固定收益部、基金管理部負責人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責是根據有關法規、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產投資策略，審批基金投資計劃。

　　投資決策委員會成員組成如下：

　　陳甦（副總經理兼投資總監）、周傳根（研究開發部總監）、何江旭（基金管理部總監）、崔海峰（基金管理部副總監兼首席基金經理）、高紅兵（固定收益部總監）。

　　上述成員之間均不存在近家屬關系。

　　二、基金托管人

　　名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　成立時間： 1992年10月19日

　　組織形式： 股份有限公司

　　注冊資本： 43．5488億元人民幣

　　存續期間： 持續經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字［2003］105號

　　聯系人： 張軼美

　　聯系電話：（021）61618888

　　上海浦東發展銀行經過十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快的增長，各項經營指標在新興股份制商業銀行中處于領先水平。截止到2006年12月31日，全行總資產規模已達6893．44億元人民幣，各項存款余額5964．88億元人民幣，各項貸款余額4608．93億元人民幣。2006年全年，實現凈利潤33．53億元人民幣，每股收益達0．77元。

　　上海浦東發展銀行總行設資產托管部，資產托管部下設市場發展部、托管運作部、技術保障部、內控管理部四個職能部門，在深圳設立托管分部，現有員工23人。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　（1）國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22－23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　傳真：（021）23060366

　　客戶服務電話：4008－888－688，（021）33134688

　　聯系人：孫艷麗、陸未定

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（2）國泰基金管理有限公司北京理財中心

　　辦公地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層

　　法定代表人：陳勇勝

　　電話：（010）68498552、（010）68498575

　　傳真：（010）68498182

　　聯系人：隋素梅

　　（3）國泰基金管理有限公司電子交易平臺

　　國泰電子交易網站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　國泰電子交易熱線：021－23060367

　　聯系人：嚴仁明

　　2、代銷機構

　　（1）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人： 吉曉輝

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63604199

　　聯系人：徐偉、湯嘉惠

　　客戶服務電話： 95528

　　網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）交通銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：張詠東

　　電話：（021）68888917

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（3）招商銀行

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人： 秦曉

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195109

　　聯系人：蘭奇

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）中國民生銀行

　　注冊地址：北京市東城區正義路4號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系人：鹿峰

　　電話：（010）58560666

　　客戶服務電話：95568

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818－213

　　傳真：（021）62152814

　　聯系人：芮敏祺

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（6）中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　電話：（0571）85783750

　　傳真：（0571）85783771

　　聯系人：龔曉軍

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）53594566

　　傳真：（021）53858549

　　聯系人：金蕓、楊薇

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（8）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：（021）54033388

　　傳真：（021）54038844

　　聯系人：胡潔靜

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　法定代表人：張佑君

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　聯系人：魏明

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（10）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）68419974

　　聯系人：楊盛芳

　　客戶服務電話：（021）68419974

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943666

　　傳真：（0755）82960141

　　聯系人：黃健

　　客戶服務電話：4008888111、（0755）26951111

　　（12）國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133302

　　聯系人：林建閩

　　（13）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　電話：（010）66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯系人：郭京華

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　電話：（021）63325888

　　傳真：（021）63326173

　　聯系人：吳宇

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）東吳證券股份有限公司

　　注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號

　　法定代表人： 吳永敏

　　電話：（0512）65581136

　　傳真：（0512）65588021

　　聯系人：方曉丹

　　網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87555305

　　聯系人：肖中梅

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓

　　法定代表人： 王明權

　　電話：（021）68816000

　　傳真：（021）68815009

　　聯系人：劉晨

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（18）上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：（021）65081063

　　傳真：（021）65081069

　　聯系人：劉永

　　網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（19）民生證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻春

　　電話：（010）85252605

　　傳真：（010）85252655

　　聯系人：楊甦華

　　網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（20）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈

　　法定代表人：湯世生

　　電話：（010）62267799－6416

　　傳真：（010）62294470

　　聯系人： 張智紅

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：（0532）85022026

　　傳真：（0532）85022026

　　聯系人：丁韶燕

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）84588266

　　傳真：（010）84865560

　　聯系人：陳忠

　　網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｏｍ

　　（23）華泰證券有限責任公司

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：張小波

　　電話：（025）84457777－248

　　客戶服務電話：（025）84579897

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24） 長江證券有限責任公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：（021）63296362

　　傳真：（021）51062920

　　聯系人：甘露

　　網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25） 國海證券有限責任公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯系人：覃清芳

　　電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　客戶服務電話：4008888100（全國）、96100（廣西）

　　網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26） 渤海證券有限責任公司

　　注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　電話：（022）28451883

　　傳真：（022）28451616

　　聯系人：徐煥強

　　網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27） 聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯系人：盛宗凌

　　電話：（0755）82492000

　　傳真：（0755）82492962

　　客戶服務電話：400－8888－555，（0755）25125666

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（28）中原證券股份有限公司

　　注冊地址：許昌市南關大街38號

　　辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓

　　法定代表人：張建剛

　　開放式基金咨詢電話：（0371）967218

　　開放式基金業務傳真：（0371）65585670

　　聯系人：陳利民

　　電話：（0371）65585670

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：國泰基金管理有限公司

　　注冊地址： 上海市浦東新區峨山路91弄98號201Ａ

　　辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22－23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　傳真：（021）23060266

　　客戶服務電話：4008－888－688，（021）33134688

　　聯系人：孫艷麗、陸未定

　　（三）募集成立出具法律意見的律師事務所和經辦律師

　　律師事務所：北京市金杜律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區東三環中路39號 建外ＳＯＨＯ Ａ座31層

　　辦公地址：北京市朝陽區東三環中路39號 建外ＳＯＨＯ Ａ座31層

　　負責人：王玲

　　電話：（010）5878 5588

　　傳真：（010）5878 5599

　　聯系人：王建平、王恩順

　　經辦律師：王建平、王恩順

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號（郵編：200120）

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓（郵編：200021）

　　法人代表：楊紹信

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯系人：陳兆欣

　　經辦注冊會計師：汪棣、陳宇

　　四、基金名稱

　　國泰金龍系列證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　（一）國泰金龍債券基金

　　在保證投資組合低風險和高流動性的前提下，追求較高的當期收入和總回報，力求基金資產的穩定增值。

　　（二）國泰金龍行業精選基金

　　有效把握我國行業的發展趨勢，精心選擇具有良好行業背景的成長性企業，謀求基金資產的長期穩定增值。

　　七、基金的投資方向

　　（一）國泰金龍債券基金

　　本基金為開放式債券基金，投資范圍限于國內依法公開發行的各種固定收益類金融工具和一級市場股票。債券品種主要指國債、金融債、平均ＡＡ級以上的企業債、可轉換債，以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。一級市場股票指網上申購的新股。

　　（二）國泰金龍行業精選基金

　　本基金投資于國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許本基金投資的其他金融工具。保持組合中股票投資比例不高于75％，債券的投資比例不低于20％，其余為現金。其中投資重點是預期具有良好發展態勢的優勢行業中的成長性上市公司，這部分投資比例將不低于本基金股票資產的80％。

　　八、 投資策略

　　（一）國泰金龍債券基金

　　以長期利率趨勢分析為基礎，兼顧中短期經濟周期、政策方向及收益率曲線分析，通過債券置換和收益率曲線策略等方法，實施積極的債券投資管理。在有效控制利率和信用風險的前提下，為投資者謀求穩定的低風險收益。

　　在投資策略上，將著重對中長期（3－5年）趨勢的分析，防范和規避長期債券的利率風險。所考慮的長期因素有政策因素、國內外產業結構的變化以及利率的波動等。根據對長期趨勢的預期來決定組合久期的總體變動范圍，進行年度動態調整。根據周期性的經濟因素決定短期內組合久期的變動范圍。

　　可轉換債券作為一種附帶期權的債券品種，相應于股票而言，具有低風險低收益的特征。在承擔相同風險的狀況下，轉債的收益較高。在可轉債投資方面，本基金將積極參與一級市場的申購，投資轉債二級市場時注重企業基本面的分析；短期投資上偏重轉債的期權價值，中長期投資上以轉債的期權價值和債券價值并重為策略。

　　（二）國泰金龍行業精選基金

　　本基金采取定量分析與定性分析相結合的方式，通過資產配置有效規避資本市場的系統性風險，通過行業精選，確定擬投資的優勢行業及相應比例，通過個股選擇，挖掘具有突出成長潛力且被當前市場低估的上市公司。

　　九、 業績比較基準

　　（一）國泰金龍債券基金

　　以中信全債指數收益率作為衡量基金業績的比較基準。

　　（二）國泰金龍行業精選基金

　　本基金股票投資部分的業績比較基準是上證Ａ股指數和深圳Ａ股指數的總市值加權平均，債券投資部分的業績比較基準是上證國債指數。

　　基金整體業績比較基準＝75％×［上證Ａ股指數和深圳Ａ股指數的總市值加權平均］＋25％×［上證國債指數］。

　　十、 風險收益特征

　　（一）國泰金龍債券基金

　　屬于收益穩定、風險較低的品種。

　　（二）國泰金龍行業精選基金

　　承擔中等風險，獲取相對超額回報。

　　十一、基金投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人浦東發展銀行根據本基金合同規定，于2007年7月18日復核了本報告中的投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截止2007年6月30日，本報告所列財務數據未經審計。

　　國泰金龍債券

　　1、基金資產組合情況

　　2、按券種分類的債券投資組合

　　3、按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細

　　4、報告附注

　　（1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。

　　（2）其他資產的構成如下：

　　（3）本報告期內，本基金無處于轉股期的可轉換債券。

　　（4）本報告期內因網下配售分離交易可轉債持有的權證明細如下：

　　（5）本報告期內，本基金未投資資產支持證券。

　　國泰金龍行業

　　1、基金資產組合情況

　　2、按行業分類的股票投資組合

　　3、按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細

　　注：雙匯發展因股權分置改革因素長時間停牌，現已于2007年6月29日（本報告期最后一個交易日）復牌。由于股改復牌當日不設漲跌幅限制，本基金持有雙匯發展市值占基金資產凈值比例超過10％的規定，屬于被動超比例，本基金將根據法律法規和基金合同的規定及時調整達標。

　　4、按券種分類的債券投資組合

　　5、按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細

　　6、報告附注

　　（1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。

　　（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。

　　（3）其他資產的構成如下：

　　（4）報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。

　　（5）本報告期內，本基金主動投資權證如下：

　　（6）本報告期內，本基金未被動持有權證。

　　（7）本報告期內，本基金未投資資產支持證券。

　　十二、基金的業績

　　基金業績截止日為2007年6月30日，并經基金托管人復核。

　　基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　一、金龍債券基金

　　二、金龍行業基金

　　注：本基金管理人自2007年1季度起對金龍行業基金的業績比較基準收益率的計算方法進行了以下修改：

　　原有的計算方法為：先將股票業績比較基準和債券業績比較基準進行加權，形成新的指數，再計算收益率。這種方法容易擴大股票指數收益率對基準收益的影響。為使業績基準收益率信息更公允，收益率計算方法修正為：將股票業績比較基準收益率和債券業績比較基準收益率進行加權。以后更新招募說明書中披露的數據均按此方法進行計算。

　　十三、基金費用概覽

　　一、與基金運作有關的費用

　　（一）與基金運作有關的費用包括：

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、投資交易費用；

　　4、基金信息披露費用；

　　5、基金持有人大會費用；

　　6、與基金相關的會計師費和律師費；

　　7、按照國家有關規定可以列入的其他費用。

　　（二）基金運作費用計提原則、計提方法、計提標準和支付方式

　　1、計提原則：本系列基金旗下各基金發生的各項費用由各基金資產分別承擔。各基金共同發生的費用，按相關協議規定或按各基金的基金資產凈值占本系列基金總的資產凈值的比例分攤。

　　2、基金管理人的基金管理費

　　（1）基金管理人的基金管理費按各基金資產凈值的一定年費率計提，具體為：

　　Ａ．國泰金龍債券基金：0．6％；

　　基金合同生效日起半年后（含半年），經基金托管人核對，如當日本基金的基金份額累計資產凈值低于1．00元時，基金管理人將從下一日起暫停收取管理費，在當日累計基金份額資產凈值低于基金份額面值期間，如遇法定節假日，同樣暫停收取基金管理費。直至本基金累計資產凈值高于1．00元（含）后，基金管理人恢復收取基金管理費。

　　Ｂ．國泰金龍行業精選基金：1．5％。

　　（2）在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值乘以該基金的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　Ｒ為基金管理費年費率

　　（3）基金管理費每日計提，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從各基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　3、基金托管人的基金托管費

　　（1）基金托管人的基金托管費按各基金基金資產凈值的一定年費率計提，具體為：

　　國泰金龍債券基金：0．2％；

　　國泰金龍行業精選基金：0．25％。

　　（2）在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值乘以年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　Ｒ為基金托管費年費率

　　（3）基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從各基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　4、本條第（一）款第3至第7項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期各基金費用。

　　二、與基金銷售有關的費用

　　1、申購費

　　國泰金龍債券基金：

　　50萬元以下0．8％

　　50萬元（含）－200萬0．6％

　　200萬元（含）－500萬元0．3％

　　500萬元（含）以上500元（單筆）

　　國泰金龍行業精選基金：

　　50萬元以下1．2％

　　50萬元（含）－200萬元0．8％

　　200萬元（含）－500萬元0．6％

　　500萬元以上（含500萬元）1000元（單筆）

　　2、贖回費率

　　國泰金龍債券基金和國泰金龍行業精選基金贖回費率相同：

　　持有期少于1年0．2％

　　持有期超過1年（含）少于2年0．1％

　　持有期超過2年（含）0

　　3、轉換費率

　　基金持有人持有的國泰金龍行業精選基金轉換為國泰金龍債券基金時，免收基金轉換費。基金持有人持有的國泰金龍債券基金轉換為國泰金龍行業精選基金時，持有期超過90日（含）的，免收基金轉換費；持有期小于90日，基金持有人需支付基金轉換金額0．3％的基金轉換費。

　　三、其他費用

　　本基金其他費用根據相關法律法規執行。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動， 對2007年2月14日刊登的本系列基金更新招募說明書（2006年第二號）進行了更新，更新的主要內容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期。

　　2、更新了“三、基金管理人”的基金管理人概況和主要人員情況等內容。

　　3、更新了“四、基金托管人”的基本情況及相關業務經營情況。

　　4、更新了“五、相關服務機構”的相關信息，增加了渤海證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、中原證券股份有限公司等為基金的代銷機構。

　　5、將“六、基金份額的申購與贖回”中基金申購費用、申購份額的計算方法修改為“外扣法”。

　　6、更新了“九、基金的投資”中基金投資組合報告部分為本基金2007年二季度報告的內容。

　　7、更新了“十、基金的業績”，該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核，相關財務數據未經審計。

　　8、更新了“二十一、對基金份額持有人的服務”，增加了對基金份額持有人的多種服務內容和方式。

　　9、更新了“二十二、其他應披露事項”，披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。

　　上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

　　國泰基金管理有限公司

　　二○○七年八月十四日