不合格賬戶要徹底解決，新開賬戶管理將更加嚴格

　　本報訊 中國證監(jiān)會日前發(fā)布通知，要求各證券公司做好客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作。根據(jù)通知，長期不使用的“休眠賬戶”將另庫存放，激活規(guī)范后才能使用，不合格賬戶問題要徹底解決，新開賬戶管理要更加嚴格。

　　為全面推進第三方存管工作，通知要求對長期不使用的“休眠賬戶”另庫存放，妥善處理，即讓“休眠賬戶”暫時退出交易領域，單獨存放管理，待投資者申請使用時，經核實并規(guī)范賬戶后予以“激活”，“激活”后恢復使用。登記結算公司應當制定“休眠賬戶”的標準和處理辦法，規(guī)定另庫存放的時間期限、具體方式、實施程序和恢復使用的“激活”流程，并及時向市場公告。另庫存放的“休眠賬戶”，投資者可按現(xiàn)行做法持本人身份證件辦理查詢手續(xù)；經投資者申請并規(guī)范后予以“激活”，“激活”后次日應可恢復使用。證券交易所應當根據(jù)登記結算公司提交的“休眠賬戶”明細資料，在交易系統(tǒng)中做相應的技術處理。“休眠賬戶”“激活”后應及時恢復交易功能。

　　對于歷史遺留的不合格賬戶問題，要按照明確的要求和標準，徹底加以解決。登記結算公司應制定并公布不合格賬戶的規(guī)范辦法，規(guī)定規(guī)范不合格賬戶的時間期限、具體方式和實施程序。對不合格賬戶，要求

證券公司視不同情況逐步采取限制轉托管（轉指定）、限制存取款、限制買入等控制措施。對于未按期規(guī)范的不合格賬戶要另庫存放，中止交易，完全符合合格賬戶條件后，方可恢復使用；對于資產余額為零的不合格賬戶要按有關規(guī)定在登記結算公司辦理注銷手續(xù)。證券交易所應該加強對不合格賬戶的一線監(jiān)控。對在賬戶規(guī)范期間發(fā)生異常交易的不合格賬戶，應當按規(guī)定及時采取限制措施。對未按期規(guī)范的不合格賬戶，應當根據(jù)登記結算公司提供的賬戶明細資料，采取相應技術處理，中止交易；對不合格賬戶在規(guī)范過程中涉及的交易需求，要研究在現(xiàn)行交易規(guī)則范圍內，提出相應的配套安排，以最大限度降低對市場的影響。

　　通知同時指出，在解決現(xiàn)有不合格賬戶問題的同時，要嚴格新開賬戶管理，防止出現(xiàn)新增不合格賬戶。證券交易所要加強對證券交易活動的一線監(jiān)管。對發(fā)現(xiàn)的異常交易行為，要及時進行調查，要求相關證券公司予以配合；對調查中發(fā)現(xiàn)的新的不合格賬戶及時采取相應措施，要求證券公司立即予以糾正。各證監(jiān)局要定期對證券公司賬戶開立與使用情況進行抽查核實，督促指導證券公司嚴把“開戶關”。要督促證券公司健全賬戶開立與復核工作制度和流程，切實履行對投資者身份資料的審核職責，做到投資者證券賬戶與資金賬戶實名對應，資料真實準確完整。 鄭思