□ 本報記者 崔 凱 莊少文

　　繼實施對證券賬戶限制交易監管措施之后，深交所日前施行了《深圳證券交易所會員紀律處分工作程序》，在強化自律監管的同時，規范監管工作程序。

　　根據《工作程序》的規定，交易所將設立內部紀律處分工作小組，負責審議對會員及其董事、監事、高級管理人員的紀律處分事項。會員及其董事、監事、高級管理人員對紀律處分決定不服的，可依據《會員管理規則》的有關規定，向深交所申請復核。

　　據深交所有關負責人介紹，目前，對

證券公司監管工作已從綜合治理過渡到常規監管，

證監會及其派出機構對證券公司實施分類監管，其中交易所對會員的紀律處分，直接影響到證券公司的評價計分，交易所對會員的日常監管也將納入對證券公司的專業評價當中。《工作程序》的發布，是交易所適應新時期會員監管工作需要，配套落實《會員管理規則》的一項舉措，有助于交易所的自律監管措施在公平、公正的前提下進一步提高有效性。

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