近兩年來，中國證監會每年對近200起違法違規行為予以正式立案，非正式調查的案件是這個數字的二至三倍。自2002年以來，證券犯罪偵查局移送公安機關的案件計有100件左右。

　　為防止資本市場成為欺詐橫行的“洼地”，要保障、強化調查權力，證券執法機構可代為追討損失，要使中介負有相應責任。

　　【網絡版專稿/《財經》雜志記者 凌華薇 喬曉會】 近兩年來，中國證監會每年對近200起違法違規行為予以正式立案，非正式調查的案件是這個數字的二至三倍；而自2002年以來，證券犯罪偵查局移送公安機關的案件計有100件左右。然而，為什么人們感覺執法的力度仍不夠大，速度還不夠快？中國證監會稽查一局局長陳舜近日向《財經》表示，這源于執法部門仍面臨著調查難、取證難的問題。

　　今年以來，中國

證監會對杭蕭鋼構(上海交易所代碼：600477)、吉林敖東(深圳交易所代碼：000623)及延邊公路(深圳交易所代碼：000776)信息披露違法違規行為進行了處罰，對天山股份(深圳交易所代碼：000877)副總經理陳建良內幕交易案做出行政處罰，查處了“帶頭大哥777”等一批利用互聯網非法經營

證券業務的行為。

　　“及時性已成為證券執法最重要的關鍵詞之一”，陳舜表示，證監會領導要求按照“及時發現、及時制止、及時查處”的方針，系統改進監控、核查、檢查、調查和處罰工作。為此，證券交易所建立了強大的監控系統，對每只證券的交易實時在線監控；全系統稽查力量實行集中統一指揮，確保重大案件、系統性案件、敏感性案件得到及時調查；將審理任務從調查部門分離出去，成立高層次的行政處罰委員會。陳舜認為，“從目前的運轉情況來看，案件查處效率確實提高了。”

　　目前，證券犯罪行為呈現出廣泛性、多樣化、網絡化等特點。有的利用網絡、電話等方式，以提供投資咨詢為名，編造虛假信息影響股價并從中獲利；有的利用重組、投資等重大事項影響股價，通過內幕交易從中獲利；有的利用資金優勢，制造股價變動的虛假信息，引誘投資者買賣并從中獲利。陳舜表示，“為了防止這些行為的蔓延，避免造成惡劣的后果，我們正采取專項行動，予以重點查處”。

　　為防止

資本市場成為欺詐橫行的“洼地”，陳舜建議，首先應保障、強化調查權力，甚至不惜在實體和程序上做出讓步或犧牲。需要通過更重的民事和刑事責任，為行政調查的有效性提供保障；

　　其次是代為追討損失。證監會可以提起民事訴訟，代受害人向違法者尋求賠償，追回違法者的不當得利，并直接返還給受害者，市場的公平程度就會大大提高。

　　第三，中介負有責任。對于客戶的違法違規行為，律師、會計師、證券公司等各類中介要承擔一定的連帶責任或次級責任。-

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