關于權證交易資格和結算資格管理的通知

　　各會員公司、各結算參與人:

　　根據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所上市權證登記結算業務實施細則》(以下簡稱"結算細則")的有關規定,現就權證交易資格、結算資格管理中的相關事項,通知如下。

　　一、上海證券交易所(以下簡稱"上證所")和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱"中國結算")對權證業務分別實施交易資格和結算資格管理,經上證所和中國結算認定,同時取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人,可從事權證自營或經紀業務,上證所或中國結算另有規定的除外。

　　未同時取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人,只可以在自營或經紀業務中行權或賣出權證。取得權證交易資格但未取得結算資格的結算參與人,根據結算細則第五十條之規定選擇符合準入要求的結算參與人代理其結算業務的,則可以在自營或經紀業務中買入權證。

　　二、對違反結算規則,不能正常履行交收責任,或交收價差擔保品不足的會員公司和結算參與人,中國結算從下一交易日起暫停其權證買入交易的結算資格并提請上證所在下一交易日限制其在自營或經紀業務中買入權證。此限制買入措施,由中國結算告知相關結算參與人。

　　因價差擔保品不足而被限制權證買入交易的結算資格的結算參與人,在補足交收價差擔保品且沒有出現交收透支后,中國結算自下一交易日起恢復其權證買入交易的結算資格；因不能正常履行交收責任被限制權證買入交易結算資格的結算參與人在補足交收透支款,并在中國結算認為其具備持續交收能力后,中國結算恢復其權證買入交易的結算資格。根據中國結算的提請,上證所從下一交易日取消對其自營或經紀業務中的買入限制。此取消限制買入措施,由中國結算告知相關結算參與人。

　　三、上證所對違反法律、法規、行政規章或相關業務規則的會員公司及其客戶,可以直接暫停其權證交易資格。

　　四、會員公司和結算參與人被暫停權證買入交易的結算資格,或被限制權證交易資格后,應及時向其客戶說明原因,并自行承擔因交易資格和結算資格被暫停而引起的法律后果。

　　五、經上證所審核取得權證交易資格并同時經中國結算審核取得權證結算參與人資格的名單詳見中國結算外部網站。

　　特此通知。

　　上海

　　中國證券登記結算有限責任公司

　　二OO五年八月十九日

　　權證業務相關資格名單