基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司

　　一、基金托管協(xié)議當事人

　　（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）

　　名稱：華安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

　　法定代表人：王成明

　　成立時間：1998年6月

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：證監(jiān)基字[1998]20號

　　注冊資本：1.5億元人民幣

　　組織形式: 有限責(zé)任公司

　　經(jīng)營范圍：基金設(shè)立，基金業(yè)務(wù)管理以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）

　　名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　成立時間：1987年3月30日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81 號文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40號文

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號

　　注冊資本：458.04億元人民幣

　　組織形式：股份有限公司

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事

銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。

　　二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

　　本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。

　　本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的投資運作、基金資產(chǎn)的凈值計算、基金資產(chǎn)的收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　解釋：除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。

　　三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

　　（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督

　　根據(jù)《基金合同》的約定，本基金的投資對象為上市交易的股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種，主要包括：

　　1、股票；

　　2、債券；

　　3、短期金融工具；

　　4、現(xiàn)金資產(chǎn)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同的相關(guān)約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出以上范圍的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。

　　（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。

　　根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：

　　1、基金的投資組合比例為：股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)的60%－95%；債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具及國家證券監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為0－40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上。

　　2、持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　3、本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　4、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　5、在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

　　6、在銀行間市場進行債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%；

　　7、權(quán)證投資比例遵照《關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2005]138號）及后續(xù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　　8、資產(chǎn)支持證券投資比例遵照《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)基金字[2006]93號）及后續(xù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　　9、法律、法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定。

　　對于因基金份額拆分、大比例分紅及“封轉(zhuǎn)開”等集中持續(xù)營銷活動引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)模在10個交易日內(nèi)增加10億元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同約定的，基金管理人可將調(diào)整時限從10個交易日延長到3個月。法律法規(guī)如有變更，從其變更。

　　基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的基金投融資比例限制的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。

　　（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。

　　1、承銷證券；

　　2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

　　8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

　　根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金合同生效后2個工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時予以更新并通知對方。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有以上投資禁止行為的，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。

　　（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

　　1、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。

　　基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)回函確認收到該名單。基金管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，基金托管人于收到名單后2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。

　　2、基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當負責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。

　　（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

　　基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行定期存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。

　　本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

　　1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。

　　2、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　3、基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。

　　4、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。

　　（六）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資其他方面進行監(jiān)督。

　　（七）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等行為進行監(jiān)督和核查。

　　（八）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并通知基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在10個工作日內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

　　根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶/證券賬戶和債券托管賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

　　基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在10個工作日內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正。

　　五、基金財產(chǎn)保管

　　（一）基金財產(chǎn)保管的原則

　　1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

　　2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

　　3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶。

　　4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨立。

　　基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。

　　對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

　　（二）集中申購資金的驗證

　　集中申購期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將集中申購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的華安基金管理有限公司基金集中申購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。基金集中申購期滿，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將集中申購的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

　　（三）基金的銀行存款賬戶的變更和管理

　　1、基金托管人應(yīng)負責(zé)華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金銀行存款賬戶的開立、變更和管理，并全權(quán)為基金銀行存款賬戶辦理交銀銀行網(wǎng)銀用戶開戶手續(xù)和使用交銀銀行網(wǎng)銀辦理華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金的資金結(jié)算并匯劃業(yè)務(wù)。

　　2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)變更基金的銀行存款賬戶的資料。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。

　　3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　4、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。

　　5、基金托管人應(yīng)嚴格管理基金在基金托管人處開立的銀行存款賬戶、及時核查基金銀行存款賬戶余額。

　　（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的變更和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司變更證券賬戶的資料。

　　基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照并遵守上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定。

　　基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。

　　基金托管人以本基金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。

　　（五）債券托管賬戶的變更和管理

　　1、《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司以本基金的名義變更債券托管賬戶的資料，并由基金托管人負責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管人向人民銀行進行報備。

　　2、基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。

　　（六）基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

　　實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入登記結(jié)算機構(gòu)的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

　　銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)保管。

　　（七）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

　　六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行

　　（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

　　基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認，自基金托管人收到并經(jīng)電話確認后開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。

　　基金托管人收到授權(quán)通知后， 將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在收到授權(quán)通知當日將回函傳真基金管理人并電話向基金管理人確認，授權(quán)通知在基金管理人收到基金托管人的回函并確認的當日生效。

　　基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

　　（二）指令的內(nèi)容

　　指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。

　　（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序

　　基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用加密傳真的方式向基金托管人發(fā)送。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令的合法性和可執(zhí)行性后，在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行指令。

　　（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

　　對于不合法和不具有可執(zhí)行性的指令，基金托管人應(yīng)及時反饋給基金管理人。

　　（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

　　基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

　　基金托管人由于因故意或過失而錯誤執(zhí)行指令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責(zé)任。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出必需的時間。由于基金管理人未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。

　　（七）被授權(quán)人員的更換

　　基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個工作日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署的被授權(quán)人變更通知，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到并經(jīng)電話確認時開始生效。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。

　　如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。

　　七、交易及清算交收安排

　　（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序

　　基金管理人負責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　1、選擇標準

　　（1）資歷雄厚，信譽良好。

　　（2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機關(guān)的處罰。

　　（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求。

　　（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基金提供相關(guān)信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。

　　2、選擇程序

　　基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后選擇證券經(jīng)營機構(gòu)。基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂席位租用協(xié)議。基金管理人應(yīng)及時將基金席位租用協(xié)議提交基金托管人，日后如有變更情況，應(yīng)及時通知基金托管人。

　　（二）基金投資證券后的清算交收安排

　　1、資金劃撥

　　對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

　　2、結(jié)算方式

　　支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算方式，基金托管人可根據(jù)需要進行調(diào)整。

　　3、證券交易資金的清算

　　本基金投資于證券發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負責(zé)辦理。

　　本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過登記結(jié)算機構(gòu)辦理。如因基金托管人的責(zé)任在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

　　基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項后應(yīng)以書面形式通知基金管理人。

　　由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　由于基金托管人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，基金托管人應(yīng)按本協(xié)議的規(guī)定進行賠償。

　　（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對

　　基金管理人每一交易日以雙方認可的方式在當日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行核對，確保雙方賬目相符。

　　對實物券賬目，每周周末相關(guān)各方進行賬實核對。

　　待條件成熟后，雙方可協(xié)商采用電子對賬方式。

　　（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人的責(zé)任界定

　　1、基金管理人和基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》、《招募說明書》的約定，在基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)換工作能夠順利進行。

　　2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。

　　3、基金管理人應(yīng)在T＋3日將申購凈額（不包含申購費）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。

　　4、基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送贖回資金的劃撥指令。基金托管人依據(jù)劃款指令在T＋3日將贖回金額（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費用）劃至基金管理人指定賬戶。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。

　　（五）基金分紅的清算交收安排

　　1、基金管理人決定分紅方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。

　　(下轉(zhuǎn)D26版)