“兩法”配套立法成果一覽表（截至2007年6月30日）

　　序號項目名稱發布文號及日期

　　一、行政法規、法規性文件（3件）

　　1《期貨交易管理條例》國務院令489號，2007年3月6日發布

　　2《國務院辦公廳關于做好貫徹實施修訂后的公司法和證券法有關工作的通知》國辦發[2005]62號，2005年12月23日發布

　　3《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》國辦發[2006]99號，2006年12月12日發布

　　二、規 章（19件）

　　1《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》證監會令第28號，2005年12月30日發布

　　2《證券登記結算管理辦法》證監會令第29號，2006年4月7日發布

　　3《上市公司證券發行管理辦法》證監會令第30號，2006年5月6日發布

　　4《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》證監會令第31號，2006年5月9日發布

　　5《首次公開發行股票并上市管理辦法》證監會令第32號，2006年5月17日發布

　　6《證券市場禁入規定》證監會令第33號，2006年6月7日發布

　　7《證券公司風險控制指標管理辦法》證監會令第34號，2006年7月20日發布

　　8《上市公司收購管理辦法》證監會令第35號，2006年7月31日發布

　　9《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》證監會令第36號，2006年8月24日證監會、人民銀行、外匯管理局發布

　　10《證券發行與承銷管理辦法》證監會令第37號，2006年9月17日發布

　　11《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》證監會令第39號，2006年11月30日發布

　　12《上市公司信息披露管理辦法》證監會令第40號，2007年1月30日發布

　　13《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》證監會令第41號，2007年3月9日發布

　　14《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》證監會令第44號，2007年5月20日發布

　　15《中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法》證監會令第45號，2007年5月18日發布

　　16《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》證監會令第46號，2007年6月18日發布

　　17《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》商務部令2005年第28號，2005年12月31日商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外匯管理局發布

　　18《外國投資者并購境內企業暫行規定》商務部令2006年第10號，2006年8月8日商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外匯管理局發布

　　19《國債承銷團成員資格審批辦法》財政部令第39號，2006年7月4日財政部、人民銀行、證監會發布

　　三、規范性文件（68件）

　　（一）綜合類

　　1《關于查詢、凍結從事證券交易當事人和與調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知》證監發[2005]132號，2005年12月30日證監會、人民銀行發布

　　2《關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執法協作的通知》證監發[2006]17號，2006年3月2日發布

　　3《證券投資者保護基金申請使用管理辦法（試行）》證監發[2006]20號，2006年3月7日發布

　　4《中國證券投資者保護基金有限責任公司受償債權管理辦法（試行）》證監發[2006]48號，2006年5月17日發布

　　5《關于繳納證券投資者保護基金有關問題的通知》證監發[2006]78號，2006年7月12日發布

　　6《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》證監法律字[2007]8號，2007年3月7日發布

　　7《證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行）》證監發[2007]50號，2007年3月28日發布

　　8《關于審計機關查詢被審計單位在金融機構賬戶和存款有關問題的通知》審法發[2006]67號，2006年11月22日審計署、人民銀行、銀監會、證監會發布

　　9《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》財會[2007]6號，2007年4月9日財政部、證監會發布

　　（二）發行類

　　10《中國證券監督管理委員會發行審核委員會工作細則》證監發[2006]51號，2006年5月18日發布

　　11《保薦人盡職調查工作準則》證監發行字[2006]15號，2006年5月29日發布

　　（三）市場類

　　12《證券結算風險基金管理辦法》證監發[2006]15號，2006年5月29日發布

　　13《關于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知》證監國合字[2007]10號，2007年3月28日發布

　　14《關于貼現國債實行凈價交易的通知》財庫[2007]21號，2007年3月12日財政部、人民銀行、證監會發布

　　（四）機構類

　　15《關于貫徹落實〈證券法〉全面履行證券公司監管職責有關問題的意見》證監機構字[2006]7號，2006年1月18日發布

　　16《關于證券公司信息公示有關事項的通知》證監機構字[2006]71號，2006年4月20日發布

　　17《進入風險處置程序證券公司信息系統交接技術指引》證監信息字[2006]3號，2006年4月21日發布

　　18《關于證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知》證監機構字[2006]117號，2006年6月22日發布

　　19《證券公司融資融券業務試點管理辦法》證監發[2006]69號，2006年6月30日發布

　　20《證券公司融資融券試點內部控制指引》證監機構字[2006]124號，2006年6月30日發布

　　21《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》證監機構字[2006]161號，2006年7月20日發布

　　22《關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知》證監機構字[2006]104號，2006年9月15日發布

　　23《關于證券公司承銷限額豁免有關問題的通知》證監機構字[2006]226號，2006年9月27日發布

　　24《關于實施〈證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法〉有關問題的通知》證監機構字[2006]300號，2006年11月30日發布

　　（五）上市公司類

　　25《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》證監發[2005]120號，2005年11月14日證監會、銀監會發布

　　26《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》證監發[2005]151號，2005年12月31日發布

　　27《上市公司股東大會規則》證監發[2006]21號，2006年3月16日發布

　　28《上市公司章程指引》證監公司字[2006]38號，2006年3月16日發布

　　29《關于進一步加快推進清欠工作的通知》證監公司字[2006]92號，2006年5月26日發布

　　30《上市公司并購重組審核委員會工作規程》證監發[2006]83號，2006年7月25日發布

　　31《關于已完成股權分置改革的上市公司原非流通股份轉讓有關問題的通知》證監發[2006]87號，2006年8月2日發布

　　32《關于改革方案未獲相關股東會議通過重新啟動股改程序時間間隔問題的通知》證監發[2006]112號，2006年9月26日發布

　　33《關于進一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知》證監發[2006]128號，2006年11月7日證監會、公安部、人民銀行、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、銀監會發布

　　34《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》證監公司字[2007]25號，2007年2月28日發布

　　35《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》證監公司字[2007]56號，2007年4月5日發布

　　（六）信息披露類

　　36《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號———上市公司公開發行證券申請文件》證監發行字[2006]1號，2006年5月8日發布

　　37《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號———上市公司公開發行證券募集說明書》證監發行字[2006]2號，2006年5月8日發布

　　38《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號———招股說明書》證監發行字[2006]5號，2006年5月18日發布

　　39《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號———首次公開發行股票并上市申請文件》證監發行字[2006]6號，2006年5月18日發布

　　40《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號———權益變動報告書》證監公司字[2006]156號，2006年8月4日發布

　　41《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號———上市公司收購報告書》證監公司字[2006]156號，2006年8月4日發布

　　42《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號———要約收購報告書》證監公司字[2006]156號，2006年8月4日發布

　　43《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號———被收購公司董事會報告書》證監公司字[2006]156號，2006年8月4日發布

　　44《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第19號———豁免要約收購申請文件》證監公司字[2006]156號，2006年8月4日發布

　　45《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號———公司股份變動報告的內容與格式》證監公司字[2007]98號， 2007年6月28日發布

　　46《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號———半年度報告的內容與格式》證監公司字[2007]100號，2007年6月29日發布

　　47《公開發行證券的公司信息披露編報規則第3號———保險公司招股說明書內容與格式特別規定》證監發行字[2006]151號，2006年12月8日發布

　　48《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號———凈資產收益率和每股收益的計算及披露》證監會計字[2007]9號，2007年2月2日發布

　　49《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號———財務報告的一般規定》證監會計字[2007]9號，2007年2月2日發布

　　50《公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號———季度報告的內容與格式特別規定》證監公司字[2007]46號，2007年3月26日發布

　　51《公開發行證券的公司信息披露規范問答第3號———彌補累計虧損的來源、程序及信息披露》證監會計字[2006]8號，2006年4月10日發布

　　52《公開發行證券的公司信息披露規范問答第1號———非經常性損益》證監會計字[2007]9號，2007年2月2日發布

　　53《公開發行證券的公司信息披露規范問答第7號———新舊會計準則過渡期間比較財務會計信息的編制和披露》證監會計字[2007]10號，2007年2月15日發布

　　（七）基金類

　　54《關于辦理基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項有關問題的通知》證監基金字[2006]14號，2006年2月7日發布

　　55《關于基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項審核有關問題的通知》證監基金字[2006]15號，2006年2月7日發布

　　56《關于規范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知》證監基金字[2006]84號，2006年5月8日發布

　　57《證券投資基金管理公司督察長管理規定》證監基金字[2006]85號，2006年5月8日發布

　　58《關于證券投資基金投資資產支持證券有關事項的通知》證監基金字[2006]93號，2006年5月14日發布

　　59《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》證監基金字[2006]122號，2006年6月15日發布

　　60《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》證監基金字[2006]141號，2006年7月20日發布

　　61《關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知》證監基金字[2006]154號，2006年8月14日發布

　　62《關于實施〈合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法〉有關問題的通知》證監基金字[2006]176號，2006年8月24日發布

　　63《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》證監基金字[2006]226號，2006年10月27日發布

　　64《基金管理公司提取風險準備有關事項的補充規定》證監會計字[2007]1號，2007年1月12日發布

　　65《關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知》證監基金字[2007]48號，2007年2月16日發布

　　66《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》證監基金字[2007]76號，2007年3月15日發布

　　67《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》證監基金字[2007]171號，2007年6月13日發布

　　68《關于實施〈合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》證監發[2007]81號，2007年6月18日發布