上市公司重大重組等將作重新規(guī)范

　　⊙本報記者 周翀

　　證券期貨市場一批重磅規(guī)章和規(guī)范性文件即將在年內陸續(xù)出臺。中國證監(jiān)會昨日發(fā)表的相關文章透露，包括重新規(guī)范上市公司重大購買、出售、置換資產等26件規(guī)章都是2007年計劃推出的。

　　“從公布的系列法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件來看，其中既有國務院法規(guī)層面的基礎制度的規(guī)則，又有利于市場進一步創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)則，還有針對一年來市場運行機制變化出臺的針對上市公司規(guī)范運作的規(guī)則，應該說，思路是既兼顧了對重點工作的服務，也積極配合了多層次市場建設與金融創(chuàng)新活動的。”市場人士評價說。

　　據悉，今年初，中國證監(jiān)會制定了《2007年度立法工作計劃》，全面部署了2007年度立法工作。“立法計劃”包括了38件規(guī)章類立法項目。按照今年重點工作的安排，中國證監(jiān)會將其中的26件規(guī)章列為“力爭年內出臺的重點項目”，將另外的12件規(guī)章列為“需要抓緊研究、擇時出臺的項目”。

　　從立法項目的安排上看，中國證監(jiān)會今年的立法工作具體包括如下六個方面：

　　一是繼續(xù)夯實證券期貨市場的基礎性法律制度，證監(jiān)會表示，將積極配合《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《上市公司監(jiān)督管理條例》和《上市公司獨立董事條例》等行政法規(guī)的制定、修訂工作，力爭盡快出臺。目前，上述4件行政法規(guī)的送審稿已經報請國務院審查。另外，證監(jiān)會正在積極地配合全國人大財經委做好《期貨法》草案的起草工作。

　　二是積極探索非上市公眾公司監(jiān)管制度，制定《非上市公眾公司監(jiān)管辦法》及其配套文件，建立統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和分級負責的持續(xù)監(jiān)管制度，完善多層次資本市場體系法律制度。

　　三是強化上市公司的信息披露制度，完善上市公司并購重組制度與直接融資制度，制定、修訂《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》和《公司債券發(fā)行試點辦法》等規(guī)章和規(guī)范性文件，改進上市公司的治理水平，增強透明度，進一步改善上市公司結構。

　　四是提高證券經營機構及證券服務機構的規(guī)范化運作水平，適應向常規(guī)監(jiān)管階段轉變的需要，改進從業(yè)人員管理制度，完善業(yè)務規(guī)則，制定、修訂《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》和《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》等規(guī)章，推動證券經營與服務業(yè)務的良性發(fā)展。

　　五是做好《期貨交易管理條例》的實施工作，全面清理、科學規(guī)劃期貨法規(guī)體系，完善配套規(guī)章及規(guī)范性文件，制定、修訂《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》和《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》等一系列文件，促進期貨市場的發(fā)展。

　　六是規(guī)范行政行為，積極修訂《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（試行）》、《行政許可實施程序規(guī)定（試行）》，完善行政程序，規(guī)范非行政處罰監(jiān)管措施的種類、設定和適用，進一步轉變監(jiān)管工作方式，更加注重執(zhí)法體制、機制建設。

　　此外，立法工作計劃還包括了54件規(guī)范性文件類立法項目。

　　證監(jiān)會有關人士表示，2007年是資本市場實現(xiàn)重大轉折性變化之后，向以常規(guī)監(jiān)管為主轉變的第一年，是金融創(chuàng)新不斷推出的一年，也是對外開放更加深入的一年。法制建設面臨著新情況、新問題、新機遇、新發(fā)展，資本市場法治建設還有很長的路要走，也必將迎來資本市場更加繁榮、美好的明天。

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