基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　重 要 提 示

　　大成優選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會證監基金字[2007]190號文核準募集。

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，并不表明中國證監會對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金是股票型基金，風險高于

貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金，屬于較高風險收益特征的證券投資基金品種。本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現�；�金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證�；�金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　一、緒言

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據《大成優選股票型證券投資基金基金合同》編寫，并經中國證監會核準�；�金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所發行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《大成優選股票型證券投資基金基金合同》。

　　二、釋義

　　在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　三、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　設立日期：1999年4月12日

　　注冊資本：壹億元人民幣

　　股權結構：公司股東為中泰信托投資有限責任公司（持股48％）、中國銀河證券有限責任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）。

　　法定代表人：胡學光

　　總經理：于華

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯系人：李宏偉

　　大成基金管理有限公司設有股東會、董事會、監事會，下設十一個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規劃發展部、委托投資部、市場部、監察稽核部、信息技術部、基金運營部、客戶服務中心和綜合管理部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。

　　公司擁有一支充滿活力的高素質、高學歷、具備豐富市場經驗的員工隊伍。公司以“穩健、高效”為經營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業精神，致力于開拓基金及證券市場業務，力求為投資者獲得更大投資回報。

　�。ǘ�）證券投資基金管理情況

　　截至2007年3月31日，本基金管理人共管理4只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽、基金景博和基金景福；8只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金和大成積極成長股票型證券投資基金。

　　（三）主要人員情況

　　1、公司高級管理人員

　　董事會：

　　胡學光先生，董事長，碩士，高級經濟師，廣東省高級經濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學校任教，廣州金融高等�？茖W校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經理、部門總經理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長。

　　于華先生，董事，總經理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師（CFA）。1989年-1991年，任英國里丁大學經濟系金融財務講師；1991年-1997年，加拿大魁北克大學管理學院金融終身教授；1997年-2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年-2004年1月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業務副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現任中國證券業協會基金業委員會委員；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經理。

　　蔡紅標先生，董事，中共黨員，經濟學博士。1994年2月至1997年2月，任華泰證券有限責任公司業務主任。1997年3月至1997年6月，任深圳證券交易所綜合研究所研究員。1997年6月至1997年9月，任招商證券有限責任公司研究部研究員。1997年10月至2000年5月，任聯合證券有限責任公司研究部副總經理級研究員，分管公司證券市場研究咨詢業務。2000年6月至2001年11月，任二十一世紀科技投資有限公司（招商銀行控股）證券投資部副總經理。2001年11月至今，在中國華聞投資控股有限公司，任總裁助理、計劃部副總經理，擔任聯合證券有限責任公司董事、中國人民健康保險股份有限公司董事、中國財產再保險股份有限公司監事。

　　徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月-1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月-2000年6月，歷任交通銀行研究開發部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年6月-2003年2月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執董辦主任；2002年9月起，任光大證券股份有限公司董事；2003年2月至今，任光大證券股份有限公司董事、副總裁、總裁。

　　王長林先生，董事，研究生，高級經濟師。曾任中國農業銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經理，中國長城信托投資公司計劃財務部總經理�，F任中國銀河證券有限責任公司財務資金部總經理。

　　楊建文先生，獨立董事，經濟學博士。1982年-1996年，上海社會科學院經濟研究所研究室主任；1996年至今，上海社會科學院部門經濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯（商會）副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產規劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協會經濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執行理事、上海社會科學院金融研究中心主任。

　　胡春元先生，獨立董事，經濟學（會計）博士，中國注冊會計師。1991年-1994年，在廈門大學會計師事務所兼職，任審計員；1994年-1995年，任廈門會計師事務所項目經理；1996年-1997年，在深圳大華天誠會計師事務所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經理、合伙人（1999）、高級合伙人、注冊會計師。

　　查競傳先生，獨立董事，比較法碩士，美國紐約州注冊律師，1984年創辦競誠國際律師事務所，1984年-1994年兼任臺灣大學紐約校友會理事，1988年-1992年兼任紐約華人參政會理事、會長，1991年-1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年-1996年兼任臺灣國民大會代表，1999年-2001年兼任中國大學生創業投資大賽評委、清華大學創業投資大賽顧問或評委，1995年-2006年任美國競誠國際律師事務所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表，2006年任上海邦信陽律師事務所北京分所資深顧問。

　　萬曾煒先生，獨立董事，經濟學博士，研究員，曾任上海市政府發展研究中心處長，上海市浦發新區綜合規劃土地局黨組書記、局長，浦東新區發展計劃局黨組書記，上海浦東發展集團和上海浦東投資建設有限公司籌建負責人和法人代表，現任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。

　　監事會：

　　周洪先生，監事長，經濟學博士，1988年8月-1994年8月，任山東財政學院經貿系副主任、副教授；1994年9月-1995年8月，北京大學西方經濟學博士研究生；1995年9月-1998年8月，在光大證券有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月-2005年5月，任大成基金管理有限公司副總經理。

　　寧加嶺先生，監事，大學本科。1983年2月-1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月-1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月-1999年6月，任財政部德寶實業總公司總經理、法人代表；1999年6月至今，任職于財政部離退休老干部局。

　　沈爍先生，監事，法學學士。1993年7月-1997年6月，任職于福建九州商社有限公司，企業管理部、法律顧問室經理助理，1997年7月-2002年2月，任職于廈門聯合信托投資公司，法律事務部總經理，2002年3月至今任中泰信托投資公司，法律事務部總經理兼稽核審計部副總經理。

　　其他高級管理人員：

　　周一烽先生，副總經理，經濟學碩士。1984年-1992年，歷任上海市社會科學院經濟研究所研究人員、宏觀經濟研究室副主任、上海企業發展研究所副所長；1992年起歷任廣聯（南寧）投資有限公司總經理特別助理及證券投資業務負責人、上海廣聯投資有限公司總經理；2001年起任中泰信托投資有限公司副總裁；2005年4月任大成基金管理有限公司助理總經理，2006年5月起任大成基金管理有限公司副總經理。

　　王顥先生，副總經理，國際工商管理專業博士。2000年12月-2002年9月，任招商證券深圳管理總部副總經理、機構管理部副總經理；2002年9月-2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經理。

　　李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經理，法學碩士。1991年7月-1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經理助理；1992年6月-1997年2月，任深圳金地（集團）股份有限公司總經理辦公室主任、董事會秘書、發展委主任；1997年3月-1998年4月，任光大證券有限公司深圳營業部副總經理；1998年5月-2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經理；2004年1月至今，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經理。

　　杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年-1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上證所出市代表、上海業務部負責人；1994年-1998年，歷任廣東省南方金融服務總公司投資基金管理部證券投資部副經理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產管理部經理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月至今，任大成基金管理有限公司督察長兼監察稽核部總監。

　　劉彩暉女士，助理總經理，管理學碩士。1999年-2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經理、總經理；2002年-2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經理、機構管理部總經理，其間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長；2006年1月-7月任深圳中航集團公司人力資源部副總經理；2006年8月至今，任大成基金管理有限公司助理總經理。

　　2、基金經理

　　劉明先生，38歲，經濟學碩士。15年海內外證券市場投資經歷，曾任廈門證券公司鷺江營業部總經理、廈門產權交易中心副總經理及香港時富金融服務集團投資經理，2004年3月進入大成基金管理有限公司，現任大成基金管理有限公司投資部副總監，景宏證券投資基金基金經理。

　　3、基金經理助理

　　袁青先生，基金經理助理，碩士。7年證券從業經歷，曾任平安證券綜合研究所研究員，現任大成基金管理有限公司投資部研究員。

　　4、公司投資決策委員會

　　公司投資決策委員會由4名成員組成，設主任和執行主任各1名，其他委員2名。名單如下：

　　于華，總經理，投資決策委員會主任；周一烽，副總經理兼投資總監，投資決策委員會執行主任；劉明，投資部副總監兼股票投資主管，投資決策委員會委員和基金景宏基金經理；盧紀平，交易部總監，投資決策委員會委員。

　　上述人員之間不存在親屬關系。

　�。ㄋ模┗�金管理人的職責

　　按照《基金法》，基金管理人必須履行以下職責：

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售和登記事宜；

　　2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　3、辦理基金備案手續；

　　4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

　　5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　6、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人進行分配；

　　7、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

　　8、進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

　　9、依法接受基金托管人的監督；

　　10、編制中期和年度基金報告；

　　11、采取適當合理的措施使計算基金份額認購和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

　　12、計算并公告基金資產凈值；

　　13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

　　14、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

　　15、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　17、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

　　18、組織并參加基金財產清算組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　19、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　20、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　21、法律法規、基金合同及國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　（五）基金管理人承諾

　　1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；

　　2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發生：

　�。�1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　�。�2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

　�。�3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　�。�4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　（5）法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

　　3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

　　（1）越權或違規經營；

　�。�2）違反基金合同或托管協議；

　　（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

　�。�4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

　　（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

　�。�6）玩忽職守、濫用職權；

　　（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　�。�8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；

　　（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

　�。�10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　�。�11）故意損害基金投資者及其他同業機構、人員的合法權益；

　�。�12）以不正當手段謀求業務發展；

　�。�13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　�。�14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；

　�。�15）法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

　　4、本基金管理人將根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制等全權處理本基金的投資。

　　5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，保證基金財產不用于下列投資或者活動：

　�。�1）承銷證券；

　　（2）向他人貸款或者提供擔保；

　�。�3）從事承擔無限責任的投資；

　�。�4）買賣其他基金份額，但國務院另有規定的除外；

　�。�5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　�。�7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　（8）依照法律法規規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

　�。�六）基金經理的承諾

　　1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　　3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　�。ㄆ撸┗�金管理人的內部控制制度

　　本基金管理人為加強內部控制，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，依據《證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》等法律法規，并結合公司實際情況，制定《大成基金管理有限公司內部控制大綱》。

　　公司內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，制定科學完善的內部控制制度。

　　公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

　　公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內部控制制度的有效執行承擔責任。

　　1、公司內部控制的總體目標

　�。�1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

　�。�2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。

　�。�3）確�；�金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　2、公司內部控制遵循以下原則

　　（1）健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并包括決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。

　�。�3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金財產、自有資產與其他資產的運作相互分離。

　　（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。

　�。�5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。

　　3、公司制定內部控制制度遵循以下原則

　　（1）合法合規性原則。公司內控制度符合國家法律、法規、規章和各項規定。

　�。�2）全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。

　�。�3）審慎性原則。制定內部控制制度以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

　�。�4）適時性原則。隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修訂或完善內部控制制度。

　　4、內部控制的基本要素

　　內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

　�。�1）控制環境構成公司內部控制的基礎，控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。

　�。�2）公司管理層牢固樹立內控優先和風險管理理念，培養全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。

　�。�3）健全公司法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，禁止不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益。

　�。�4）公司的組織結構體現職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。公司建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規則，高效、嚴謹的業務執行系統，以及健全、有效的內部監督和反饋系統。

　�。�5）依據公司自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線：

　�、� 各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任。

　�、� 建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監督制衡。

　�、� 公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。

　　（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司各級人員具備與其崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

　�。�7）建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。

　　（8）建立嚴謹、有效的授權管理制度，授權控制貫穿于公司經營活動的始終。

　�、� 確保股東會、董事會、監事會和管理層充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，保證授權制度的貫徹執行。

　�、� 公司各業務部門、分支機構和各級人員在規定授權范圍內行使相應的職責。

　�、� 公司重大業務的授權采取書面形式，明確授權書的授權內容和時效。

　　(下轉D10版)