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融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金http://www.sina.com.cn 2007年07月18日 02:51 中國證券報
本基金管理人的董事會及董事保證本報告中所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年7月12 日復核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。自2007年4月30日終止上市之日起，基金通寶轉(zhuǎn)型成為上市開放式基金，基金名稱變更為融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金。原基金通寶報告期自2007年4月1日至2007年4月29日止，融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金報告期自2007年4月30日至2007年6月30日止。 第二節(jié) 基金產(chǎn)品概況 �。ㄒ唬┤谕I(lǐng)先成長股票型證券投資基金 基金簡稱融通領(lǐng)先成長 基金運作方式契約型上市開放式 基金合同生效日2007年4月30日 期末基金份額總額 3，074，504，591．63份 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司 投資目標： 本基金主要投資于業(yè)績能持續(xù)高速增長的上市公司，通過積極主動的分散化投資策略，在嚴格控制風險的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)增長，為基金持有人獲取長期穩(wěn)定的投資回報。 投資策略：本基金認為股價的上升的主要推動力來自于企業(yè)盈利的不斷增長。在中國經(jīng)濟長期高速增長的大背景下，許多企業(yè)在一定時期表現(xiàn)出較高的成長性，但只有符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢，同時在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營模式、品牌、渠道、成本等方面具有領(lǐng)先優(yōu)勢的企業(yè)，才能保持業(yè)績持續(xù)高速成長，而這些企業(yè)正是本基金重點投資的目標和獲得長期超額回報的基礎(chǔ)。 風險收益特征：本基金是較高預期收益較高預期風險的產(chǎn)品，其預期收益與風險高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。 業(yè)績比較基準：本基金業(yè)績比較基準為：滬深300指數(shù)收益率×80％＋中信標普全債指數(shù)收益率× 20％ （二）基金通寶 基金簡稱基金通寶 基金運作方式契約型封閉式 基金合同生效日2001年5月16日 期末基金份額總額 5億份 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司 投資目標：本基金為積極成長型基金，所追求的投資目標是在盡可能地分散和規(guī)避投資風險的前提下，謀求基金資產(chǎn)長期增值和收益的高速穩(wěn)定增長。 投資策略：趨勢為主導、價值為主線的成長型投資，強調(diào)通過行業(yè)和公司基本面分析，挖掘處于盈利上升趨勢的成長型公司。 業(yè)績比較基準：無 2007年4月2日基金通寶份額持有人大會通過基金通寶轉(zhuǎn)型的決議，并獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2007］113號核準。自2007年4月30日起，基金通寶在深圳證券交易所終止上市，由《通寶證券投資基金基金合同》修訂而成的《融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金基金合同》正式生效。 本基金管理人已于2007年5月31日對投資者持有的原基金通寶進行了基金份額轉(zhuǎn)換操作。經(jīng)本基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司確認，轉(zhuǎn)換基準日（5月30日）基金份額凈值為2．575元，精確到小數(shù)點后第7位為2．5748583 元（第7位以后舍去），本基金管理人按照1： 2．5748583的轉(zhuǎn)換比例將基金通寶的基金財產(chǎn)進行了轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換后，基金份額凈值變?yōu)?．000元，相應地，原基金通寶每1份基金份額轉(zhuǎn)換為2．5748583份，基金份額計算結(jié)果保留到整數(shù)位，所產(chǎn)生的誤差歸入基金財產(chǎn)。原基金通寶的基金總份額由 500，000，000份轉(zhuǎn)換為1，287，429，150份。 第三節(jié) 主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn) 重要提示：本報告所列示的基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。 （一）主要財務(wù)指標 ■ （二）融通領(lǐng)先成長基金凈值表現(xiàn)（自2007年4月30日至2007年6月30日止） 1、份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表 ■ 2、累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢比較（自2007年4月30日至2007年6月30日止） ■ 注：按基金合同規(guī)定，融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的60％～95％；權(quán)證投資比例范圍為0～3％；債券與貨幣市場工具的投資比例范圍為5％～40％，截至本報告期末本基金的各項投資比例已達到基金合同第十二條所規(guī)定的各項比例。 �。ㄈ┰鹜▽殐糁当憩F(xiàn)（自2007年4月1日至2007年4月29日止） 1、基金份額凈值增長率 ■ 2、累計凈值增長率歷史走勢圖（自2001年5月24日至2007年4月29日止） ■ 第四節(jié) 基金管理人報告 �。ㄒ唬┗鸾�(jīng)理簡介 劉模林先生，1969年出生，華中理工大學機械工程碩士， 14年證券從業(yè)經(jīng)驗。曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經(jīng)理、花橋證券營業(yè)部經(jīng)理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業(yè)研究員、總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，現(xiàn)同時擔任公司副總經(jīng)理、融通新藍籌基金基金經(jīng)理。 陳文濤先生，1968 年生，大學本科。具有8 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗，曾任武漢生物制品研究所項目工程師、深圳新鵬投資發(fā)展有限公司項目工程師、招商證券研究發(fā)展中心高級研究員、部門副總經(jīng)理、招商證券投資管理部副總經(jīng)理、招商基金管理有限公司股票投資部高級經(jīng)理，現(xiàn)同時擔任融通基金管理有限公司研究策劃部總監(jiān)。 （二）基金運作合規(guī)性說明 本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《通寶證券投資基金基金合同》及《融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴格控制風險的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為�；鹜顿Y組合符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定。 �。ㄈ┗疬\作報告 融通領(lǐng)先成長基金五月底順利完成了封轉(zhuǎn)開和集中申購工作，對每一位新老持有人給予的信任和支持在此表示誠摯的感謝！ 1、運作回顧 業(yè)績增長明顯高于預期，儲蓄資金大量涌入股市，推動股價大幅上升，進入6月隨著估值水平上升、調(diào)高印花稅率等多項降溫措施的推出，股市進入振蕩期。二季度表現(xiàn)出色的行業(yè)有煤炭、房地產(chǎn)、有色金屬等；低價高ＰＥ績差股群體在前期狂熱之后大幅回落，而績優(yōu)藍籌股逐步回歸市場的主流。 報告期本基金轉(zhuǎn)型前凈值增長18．47％，轉(zhuǎn)型后凈值增長率15．24％。在5月底完成封轉(zhuǎn)開并擴募后，本基金管理人根據(jù)基金合同和對市場的判斷穩(wěn)步建倉，布局具有核心競爭力的成長公司，對原有組合進行了優(yōu)化，從結(jié)果看比較理想。在行業(yè)上主要配置現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的金融地產(chǎn)、消費中食品飲料和商業(yè)、先進制造業(yè)中的裝備業(yè)，這也是本基金長期的戰(zhàn)略配置方向。 2、2007年三季度展望 我們判斷，三季度市場將進入大漲后整固階段，市場波幅將縮窄，市場換手率的顯著下降可以預期；針對信貸和流動性的宏觀調(diào)控將持續(xù)，中期業(yè)績將構(gòu)成市場主要的催化因素；市場結(jié)構(gòu)方面，基于基本面的分化將加大，優(yōu)質(zhì)公司將更多地為市場所青睞，超預期的公司將有明顯的超額收益率。 我們認為，以更長遠的眼光、戰(zhàn)略買入并持有能持續(xù)快速增長的領(lǐng)先成長型公司，仍將獲得良好的持續(xù)回報。 第五節(jié) 投資組合報告 （一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況 ■ �。ǘ﹫蟾嫫谀┌葱袠I(yè)分類的股票投資組合 ■ �。ㄈ﹫蟾嫫谀┗鹜顿Y前十名股票明細 ■ �。ㄋ模﹫蟾嫫谀┌慈N分類的債券投資組合 無 （五）報告期末基金投資前五名債券明細 無 �。﹫蟾娓阶� 1、報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的證券； 2、報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票； 3、報告期末其他資產(chǎn)的構(gòu)成 ■ 4、報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券 5、本報告期內(nèi)本基金投資權(quán)證業(yè)務(wù)的情況 ■ 6、本報告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券 第六節(jié) 基金管理人持有本基金情況 截至2007年6月30日止，本基金管理人融通基金管理有限公司持有本基金份額為44，418，366份，該份額由原17，250，800份基金通寶份額轉(zhuǎn)換而來。 第七節(jié) 開放式基金份額變動（單位：份） ■ 第七節(jié) 備查文件目錄 （一）中國證監(jiān)會批準設(shè)立通寶證券投資基金的文件； �。ǘ锻▽氉C券投資基金基金合同》； �。ㄈ锻▽氉C券投資基金托管協(xié)議》； �。ㄋ模┲袊C監(jiān)會《關(guān)于核準通寶證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》 �。ㄎ澹┤谕ɑ鸸芾碛邢薰九鷾食闪⑴I業(yè)執(zhí)照、公司章程； �。度谕I(lǐng)先成長股票型證券投資基金基金合同》 （七）《融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金托管協(xié)議》 �。ò耍┤谕ɑ鸸芾碛邢薰九鷾饰募�、營業(yè)執(zhí)照、公司章程 （九）報告期內(nèi)在指定報刊上披露的各項公告。 存放地點：基金管理人、基金托管人處 、深圳證券交易所 查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件，或登陸本基金管理人網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ查詢。 融通基金管理有限公司 2007年7月18日 單位：人民幣元 項目 轉(zhuǎn)型后（2007年4月30日至2007年6月30日） 轉(zhuǎn)型前（2007年4月1日至2007年4月29日） 基金本期凈收益 113，184，812．82 120，773，458．15 基金份額本期凈收益 0．0604 0．2415 期末基金資產(chǎn)凈值 3，149，080，674．74 1，144，028，887．66 期末基金份額凈值 1．024 2．2881 階段 凈值增長率① 凈值增長率 標準差② 基準收益 率③ 準收益率 標準差④ �、伲� �、冢� 2007年4月30日至2007年6月30日 15．24％ 2．01％ 6．70％ 2．21％ 8．54％ －0．20％ 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 2007年4月1日至2007年4月29日 18．47％ 0．91％ 行業(yè) 市 值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 13，489，778．90 0．43％ �。� 采掘業(yè) 287，841，499．93 9．14％ �。� 制造業(yè) 843，488，828．76 26．79％ �。�0 食品、飲料 239，132，136．00 7．59％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00％ �。�4 石油、化學、塑膠、塑料 121，486，238．05 3．86％ �。�5 電子 675，049．25 0．02％ Ｃ6 金屬、非金屬 152，336，238．00 4．84％ Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表 322，995，637．46 10．26％ �。�8 醫(yī)藥、生物制品 6，863，530．00 0．22％ Ｃ99 其他制造業(yè) 0．00 0．00％ �。� 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) 45，360，000．00 1．44％ �。� 建筑業(yè) 0．00 0．00％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 87，875，801．68 2．79％ �。� 信息技術(shù)業(yè) 0．00 0．00％ �。� 批發(fā)和零售貿(mào)易 268，876，418．80 8．54％ �。� 金融、保險業(yè) 589，504，109．10 18．72％ �。� 房地產(chǎn)業(yè) 263，583，448．16 8．37％ �。� 社會服務(wù)業(yè) 49，094，999．00 1．56％ �。� 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 44，730，388．78 1．42％ Ｍ 綜合類 20，200，000．00 0．64％ 合計 2，514，045，273．11 79．83％ 項 目 金 額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 銀行存款和清算備付金 670，010，437．18 20．84％ 股票投資市值 2，514，045，273．11 78．21％ 債券投資市值 0．00 0．00％ 權(quán)證投資市值 17，042，400．00 0．53％ 其他資產(chǎn) 13，562，492．93 0．42％ 資產(chǎn)合計 3，214，660，603．22 100．00％ 股票代碼 股票名稱 數(shù) 量（股） 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 600036 7，800，000 191，724，000．00 6．09％ 600000 3，800，000 139，042，000．00 4．42％ 600519 1，158，739 138，677，883．52 4．40％ 600030 2，000，000 105，940，000．00 3．36％ 600547 1，404，205 102，914，184．45 3．27％ 601166 2，885，816 101，263，283．44 3．22％ 600005 10，031，000 100，911，860．00 3．20％ 600290 2，088，751 96，228，758．57 3．06％ 002024 2，026，690 95，173，362．40 3．02％ 600048 1，830，192 84，060，718．56 2．67％ 項目 金 額（元） 交易保證金 713，404．47 應收利息 139，167．32 應收股利 2，744，370．00 應收申購款 9，965，551．14 合計 13，562，492．93 權(quán)證名稱 本期買入數(shù)量（份） 成本總額（元） 類別（被動持有／主動投資） 僑城ＨＱＣ1 600，000 9，699，568．77 主動投資 五糧ＹＧＣ1 200，000 4，923，492．31 主動投資 武鋼ＣＷＢ1 719，740 0．00 被動投資 南航ＪＴＰ1 7，000，000 0．00 被動投資 期初基金份額 500，000，000．00 本期總申購份額 2，651，317，203．56 其中：基金拆分折算份額 787，429，150．00 申購份額 1，863，888，053．56 本期總贖回份額 76，812，611．93 期末基金份額 3，074，504，591．63 不支持Flash
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