大成精選增值混合型證券投資基金

　　更新的招募說明書摘要

　　2007年第1號

　　基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　重 要 提 示

　　大成精選增值混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】163號文核準募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。

　　本基金管理人保證本更新的招募說明書摘要的內(nèi)容真實、準確、完整。本更新的招募說明書摘要經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資人申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　投資有風險，過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本更新招募說明書摘要所載內(nèi)容截止日為2007年6月15日，有關基金凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日，有關基金投資組合及財務數(shù)據(jù)截止日為2007年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　本基金管理人大成基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]10號文批準發(fā)起設立，概況介紹如下：

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　成立日：1999年4月12日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　股權結構：中泰信托投資有限責任公司（持股比例48％）、中國銀河證券有限責任公司（持股比例25％）、光大證券股份有限公司（持股比例25％）、廣東證券股份有限公司（持股比例2％）。

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：李宏偉

　　大成基金管理有限公司設有股東會、董事會、監(jiān)事會，下設十一個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、委托投資部、市場部、監(jiān)察稽核部、信息技術部、基金運營部、客戶服務中心和綜合管理部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。

　　公司以“穩(wěn)健、高效”為經(jīng)營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場業(yè)務，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績優(yōu)、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。公司所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。

　　(二)證券投資基金管理情況

　　截至2007年6月15日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽、基金景福，及9只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金。

　　(三)主要人員情況

　　1、公司高級管理人員

　　董事會：

　　胡學光先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師，廣東省高級經(jīng)濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學校任教，廣州金融高等專科學校任金融系副主任；1992年－2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長。

　　于華先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師（CFA）。1989年－1991年，任英國里丁大學經(jīng)濟系金融財務講師；1991年－1997年，加拿大魁北克大學管理學院金融終身教授；1997年－2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年－2004年1月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業(yè)務副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會委員；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　蔡紅標先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學博士。1994年2月－1997年2月，任華泰證券有限責任公司業(yè)務主任；1997年3月－1997年6月，任深圳證券交易所綜合研究所研究員；1997年6月－1997年9月，任招商證券有限責任公司研究部研究員；1997年10月－2000年5月，任聯(lián)合證券有限責任公司研究部副總經(jīng)理級研究員，分管公司證券市場研究咨詢業(yè)務；2000年6月－2001年11月，任二十一世紀科技投資有限公司（招商銀行控股）證券投資部副總經(jīng)理；2001年11月至今，在中國華聞投資控股有限公司，任總裁助理、計劃部副總經(jīng)理，擔任聯(lián)合證券有限責任公司董事、中國人民健康保險股份有限公司董事、中國財產(chǎn)再保險股份有限公司監(jiān)事。

　　徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月－1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月－2000年6月，歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年6月－2003年2月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年9月起始任光大證券股份有限公司董事；2003年2月至今，任光大證券股份有限公司董事、副總裁、總裁。

　　王長林先生，董事，研究生，高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經(jīng)理，中國長城信托投資公司計劃財務部總經(jīng)理。現(xiàn)任中國銀河證券有限責任公司財務資金部總經(jīng)理。

　　楊建文先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士。1982年-1996年，上海社會科學院經(jīng)濟研究所研究室主任；1996年至今，上海社會科學院部門經(jīng)濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯(lián)（商會）副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產(chǎn)規(guī)劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協(xié)會經(jīng)濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會科學院金融研究中心主任。

　　胡春元先生，獨立董事，經(jīng)濟學（會計）博士，中國注冊會計師。1991年－1994年，在廈門大學會計師事務所兼職，任審計員；1994年－1995年，任廈門會計師事務所項目經(jīng)理；1996年－1997年，在深圳大華天誠會計師事務所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經(jīng)理、合伙人（1999）、高級合伙人、注冊會計師。

　　查競傳先生，獨立董事，比較法碩士，美國紐約州注冊律師，1984年創(chuàng)辦競誠國際律師事務所，1984年－1994年兼任臺灣大學紐約校友會理事，1988年－1992兼任紐約華人參政會理事、會長，1991年－1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年－1996年兼任臺灣國民大會代表，1999年－2001年兼任中國大學生創(chuàng)業(yè)投資大賽評委、清華大學創(chuàng)業(yè)投資大賽顧問或評委，1995年－2006年任美國競誠國際律師事務所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表，2006年任上海邦信陽律師事務所北京分所資深顧問。

　　萬曾煒先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長，上海市浦發(fā)新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長，浦東新區(qū)發(fā)展計劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團和上海浦東投資建設有限公司籌建負責人和法人代表，現(xiàn)任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。

　　監(jiān)事會：

　　周洪先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟學博士，1988年8月－1994年8月，任山東財政學院經(jīng)貿(mào)系副主任、副教授；1994年9月－1995年8月北京大學西方經(jīng)濟學博士研究生；1995年9月－1998年8月在光大證券股份有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月－2005年5月，任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　寧加嶺先生，監(jiān)事，大學本科。1983年2月－1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月－1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月－1999年6月，任財政部德寶實業(yè)總公司總經(jīng)理、法人代表；1999年6月至今，任職于財政部離退休老干部局。

　　沈爍先生，監(jiān)事，法學學士。1993年7月—1997年6月任職于福建九州商社有限公司，企業(yè)管理部、法律顧問室經(jīng)理助理，1997年7月—2002年2月任職于廈門聯(lián)合信托投資公司，法律事務部總經(jīng)理，2002年3月—至今任中泰信托投資有限責任公司，法律事務部總經(jīng)理兼稽核審計部副總經(jīng)理。

　　其他高級管理人員：

　　周一烽先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。1984年－1992年，歷任上海市社會科學院經(jīng)濟研究所研究人員、宏觀經(jīng)濟研究室副主任、上海企業(yè)發(fā)展研究所副所長；1992年起歷任廣聯(lián)（南寧）投資有限公司總經(jīng)理特別助理及證券投資業(yè)務負責人、上海廣聯(lián)投資有限公司總經(jīng)理；2001年起任中泰信托投資有限責任公司副總裁；2005年4月任大成基金管理有限公司任助理總經(jīng)理，2006年5月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　王顥先生，副總經(jīng)理，國際工商管理專業(yè)博士。2000年12月－2002年9月，任招商證券深圳管理總部副總經(jīng)理、機構管理部副總經(jīng)理；2002年9月－2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經(jīng)理，法學碩士。1991年7月－1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經(jīng)理助理；1992年6月－1997年2月，任深圳金地（集團）股份有限公司總經(jīng)理辦公室主任、董事會秘書、發(fā)展委主任；1997年3月－1998年4月，任光大證券股份有限公司深圳營業(yè)部副總經(jīng)理；1998年5月－2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經(jīng)理；2004年1月至今，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經(jīng)理。

　　杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年－1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務部負責人；1994年－1998年，歷任廣東省南方金融服務總公司投資基金管理部證券投資部副經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月―至今，任大成基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察稽核部經(jīng)理。

　　劉彩暉女士，助理總經(jīng)理，管理學碩士。1999年－2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、機構管理部總經(jīng)理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長；2006年1月－7月任深圳中航集團公司人力資源部副總經(jīng)理；2006年8月至今，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理。

　　2、基金經(jīng)理

　　（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

　　曹雄飛先生，大成精選增值混合型證券投資基金經(jīng)理，金融學碩士，8年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后任職于招商證券北京地區(qū)總部研究部行業(yè)研究員、鵬華基金管理公司研究部宏觀經(jīng)濟及投資策略分析師、景順長城基金管理公司市場部高級經(jīng)理。2004年3月以來歷任大成基金管理有限公司研究部高級研究員、投資部總監(jiān)助理、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金經(jīng)理助理，自2006年1月21日起至2007年6月26日擔任本基金基金經(jīng)理。2007年6月27日起至今由錢輝先生擔任本基金基金經(jīng)理。

　　（2）歷任基金經(jīng)理

　　3、公司投資決策委員會

　　公司投資決策委員會由四名成員組成，設主任和執(zhí)行主任各一名，其他委員兩名。名單如下：

　　于華，總經(jīng)理，投資決策委員會主任；周一烽，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，投資決策委員會執(zhí)行主任；劉明，投資部副總監(jiān)兼股票投資主管，投資決策委員會委員和基金景宏基金經(jīng)理；盧紀平，交易部總監(jiān)，投資決策委員會委員。

　　上述人員之間不存在親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　法定代表人：楊明生

　　注冊資本：361億元人民幣

　　住所：北京市海淀區(qū)復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100 號金玉大廈

　　組織形式：國有獨資企業(yè)

　　營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營

　　2、主要人員情況

　　楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長。碩士研究生、高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記（ 主持工作），農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記。現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。碩士研究生、高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動工資處處長，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場開發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長、黨委書記。現(xiàn)任中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。

　　張軍洲先生：基金托管部總經(jīng)理。博士，高級經(jīng)濟師，曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。現(xiàn)任基金托管部總經(jīng)理。

　　劉樹軍先生：基金托管部副總經(jīng)理。工商管理碩士，高級經(jīng)濟師、高級記者。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級秘書，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸處處長。現(xiàn)任基金托管部副總經(jīng)理。

　　余曉晨先生：托管業(yè)務部副總經(jīng)理。經(jīng)濟學碩士、高級經(jīng)濟師。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務部市場開發(fā)處處長、境外資產(chǎn)托管處處長、委托資產(chǎn)托管處處長。現(xiàn)任托管業(yè)務部副總經(jīng)理。

　　3、證券投資基金托管業(yè)務情況

　　（1）部門設置及員工：1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內(nèi)設技術保障處、營運中心、委托資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工79名。

　　（2）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

　　截止2007年3月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共50只，基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，托管基金份額達1368億份。

　　三、相關服務機構

　　(一)銷售機構及聯(lián)系人

　　1、直銷機構：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：楊春明

　　公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn

　　全國統(tǒng)一客戶服務號碼：400-888-5558（免固話長途費）

　　大成基金管理有限公司現(xiàn)分別在北京、深圳、上海設有投資理財中心：

　　（1）大成基金管理有限公司北京投資理財中心

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16號中國人壽大廈1201室（郵編：100020）

　　電話：010－85252345/46

　　傳真：010－85252272/73/75

　　聯(lián)系人：王艷、廖紅軍

　　（2）大成基金管理有限公司深圳投資理財中心

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層（郵編：518040）

　　電話：0755－83195090/5236

　　傳真：0755－83195091

　　聯(lián)系人：瞿宗怡、熊麗娟

　　（3）大成基金管理有限公司上海投資理財中心

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈19樓（郵編：200001）

　　電話：021－63513925/26

　　傳真：021－63513928

　　聯(lián)系人：楊靜、祝君

　　2、代銷機構

　　（1）中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　客服電話： 95599

　　電話：010－68297268

　　傳真：010－68297268

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　網(wǎng)址：www.abchina.com

　　（2）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　客服電話： 95559

　　聯(lián)系電話： 021-58781234

　　傳真：021-58408836

　　聯(lián)系人：曹榕

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　（3）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行股份有限公司大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：0755-83195915

　　傳真：0755-83195061

　　聯(lián)系人：劉薇

　　客服電話：95555

　　網(wǎng)站：www.cmbchina.com

　　（4）深圳發(fā)展銀行股份有限公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）

　　聯(lián)系電話：0755-82088888-8811

　　傳真電話：0755-82080714

　　聯(lián)系人：周勤

　　客戶服務電話：95501

　　網(wǎng)址：www.sdb.com.cn

　　（5）聯(lián)合證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　客服電話：400-8888-555

　　聯(lián)系人：范雪玲

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　（6）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈34層

　　法定代表人：牛冠興

　　客戶服務電話：0755-82825553

　　聯(lián)系人：李瑾

　　聯(lián)系電話：0755-82825473

　　網(wǎng)址：www.essences.com.cn

　　（7）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021－68816000

　　傳真：021－68817271

　　客服電話：021－68823685

　　聯(lián)系人：劉晨

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　（8）中國銀河證券股份有限公司

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號國際企業(yè)大廈C 座

　　法定代表人：朱利

　　客戶服務電話：010-68016655

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（9）國泰君安證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　客服電話：400-8888-666

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　（10）中信建投證券有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　通訊地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　客服電話：400-8888-108

　　電話：010-65186080

　　聯(lián)系人：魏明

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　（11）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　客服電話：400-8888-111

　　電話：0755-82943511

　　聯(lián)系人：黃健

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　（12）海通證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　客服電話： 021-962503

　　電話：021-53594566-4125

　　傳真：021-53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　（13）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　客服電話：020－87555888轉各營業(yè)網(wǎng)點

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　（14）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福建福州湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　客服電話：400-8888-123

　　電話 ：021－68419974

　　傳真：021－68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　（15）申銀萬國證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　客服電話：021-962505

　　電話：021-54038844

　　聯(lián)系人：黃維琳、曹曄

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　（16）中信證券股份有限公司

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6 號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-84864818-63266

　　傳真：010-84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　（17）山西證券有限責任公司

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：0351－8686703

　　傳真：0351－8686709

　　聯(lián)系人：張治國

　　客服電話：0351-8686868

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　（18）國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　客服電話： 800-810-8868

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　（19）中信萬通證券股份有限公司

　　注冊地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　客服電話：0532-96577

　　聯(lián)系人：陳向東

　　網(wǎng)址：www.wtzq.com.cn

　　（20）平安證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　客服電話：95511

　　電話：0755-82450826 22622287

　　傳真：0755-82433794

　　聯(lián)系人：余江，莊維佳

　　網(wǎng)址：www.pasc.com

　　（21）華泰證券有限責任公司

　　注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客服電話：025-84579897

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　（22）江南證券有限責任公司

　　注冊地址：南昌市撫河北路291號

　　辦公地址：南昌市撫河北路291號六樓

　　法定代表人：姚江濤

　　聯(lián)系人：余雅娜

　　電話：0791-6768763

　　傳真：0791-6789414

　　客戶服務熱線：0791-6768763

　　網(wǎng)址：www.scstock.com

　　（23）中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

　　辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

　　法定代表人：劉軍

　　開放式基金咨詢電話：0571-96598

　　開放式基金業(yè)務傳真：0571-85783771

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　聯(lián)系電話：0571-85783750

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　（24）廣州證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓

　　法定代表人：吳志明

　　基金業(yè)務聯(lián)系人：曾洋

　　聯(lián)系電話：020-87322668

　　傳真：020-87325036

　　咨詢熱線：020-961303，020- 83963933

　　網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

　　（25）金元證券有限責任公司

　　注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

　　法定代表人：鄭輝

　　客戶服務電話：4008-888-228

　　傳真：0755-83025625

　　聯(lián)系人： 金春

　　網(wǎng)址：http://www.jyzq.cn

　　（26）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021-50367888

　　傳真：021-50366868

　　客戶服務熱線：021-962506

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　（27）東海證券有限責任公司

　　注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達廣場17樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯(lián)系人：龍濤

　　電話：021-50588876

　　傳真：021-50586660-8880

　　客戶服務熱線：0519-8166222 0379-64912266

　　網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　（28）長江證券有限責任公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號

　　法定代表人：胡運釗

　　聯(lián)系人：甘露

　　電話：021-63296362

　　傳真：021-51062920

　　客戶服務熱線： 4008-888-999

　　網(wǎng)址：www.cz318.com.cn

　　(29) 東莞證券有限責任公司

　　注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：陳就明

　　咨詢電話：961130

　　電話：（0769）22119426

　　傳真：(0769) 22119423

　　聯(lián)系人：張建平

　　網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

　　（30）浙商證券有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場

　　法定代表人：陳唯賢

　　聯(lián)系人：何博遠

　　電話： 0571-87902746

　　傳真： 0571-87901946

　　網(wǎng)址：www.stocke.com

　　（31）長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：寧金彪

　　聯(lián)系人：高峰

　　電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　網(wǎng)址：http://www.cc168.com.cn

　　(二)注冊登記人

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　電話：0755－83183388

　　傳真：0755－83195229

　　聯(lián)系人：徐生滬

　　(三)律師事務所和經(jīng)辦律師

　　律師事務所名稱：通力律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼

　　電話：021－68818100

　　傳真：021－68816880

　　(四)會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師

　　會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法人代表：楊紹信

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯(lián)系人： 陳兆欣

　　四、基金的名稱

　　大成精選增值混合型證券投資基金

　　五、基金類型

　　基金類型：契約型

　　六、基金的運作方式

　　基金運作方式：開放式

　　七、基金的投資目標

　　投資于具有競爭力比較優(yōu)勢和長期增值潛力的行業(yè)和企業(yè)，為投資者尋求持續(xù)穩(wěn)定的投資收益。

　　八、基金的投資方向

　　投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券，以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的40％－95％，為了滿足投資者贖回要求，基金持有現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府國債的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，債券投資比例范圍為基金資產(chǎn)的0％－55％。

　　九、基金的投資策略

　　本基金利用大成基金自行開發(fā)的投資管理流程，采用“自上而下”資產(chǎn)配置和行業(yè)配置，“自下而上”精選股票的投資策略，主要投資于具有競爭力比較優(yōu)勢和長期增值潛力的行業(yè)和企業(yè)的股票，通過積極主動的投資策略，追求基金資產(chǎn)長期的資本增值。

　　本基金股票投資流程如下圖所示：

　　1、資產(chǎn)配置

　　根據(jù)宏觀經(jīng)濟指標、市場價值指標、投資者氣氛指標、盈利預測指標、證券市場流動性指標等相關因素的綜合分析，對股票、債券的風險和收益率進行預測。利用情景分析對上述預測進行分析，確定股票投資組合的資產(chǎn)配置比例。

　　2、行業(yè)配置

　　本基金通過定性定量的方法確定行業(yè)配置比例。

　　基金管理人將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟變化及行業(yè)結構調(diào)整的分析判斷，確定行業(yè)配置比例。

　　確定行業(yè)配置的主要依據(jù)為：根據(jù)競爭優(yōu)勢分析，確定行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢和比較競爭優(yōu)勢的行業(yè)范圍。根據(jù)多因素模型分析確定每個行業(yè)的內(nèi)在價值，以及行業(yè)價格向內(nèi)在價值回歸的速度，結合均值方差分析確定行業(yè)配置比例范圍。

　　行業(yè)配置的主要步驟為：

　　（1）通過以下分析，確定行業(yè)相對投資價值

　　對全球、地區(qū)、國內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢和發(fā)展環(huán)境進行分析，判斷行業(yè)或產(chǎn)品的增長前景（全球觀念下，行業(yè)景氣趨勢分析）

　　宏觀經(jīng)濟周期對行業(yè)發(fā)展的影響（宏觀分析）

　　優(yōu)勢行業(yè)的發(fā)展模式分析（評價商業(yè)模式）

　　該行業(yè)財務狀況分析（財務穩(wěn)健性分析）

　　（2）根據(jù)多因素模型分析，確定行業(yè)配置比例范圍

　　利用多因素模型通過對宏觀經(jīng)濟變量、價值變量、增長變量、盈利變量、動量變量等多種因素指標的定量分析，確定每個行業(yè)的內(nèi)在價值，以及行業(yè)價格向內(nèi)在價值回歸的速度，利用結合均值方差分析有效邊界確定行業(yè)配置比例范圍。

　　分析模式可以分為三步：

　　第一步利用長期模型估計每個行業(yè)和影響其基本因素的長期依賴關系，同時估計行業(yè)價值與其內(nèi)在價值的偏離程度，這里我們利用DDM模型作為估計行業(yè)內(nèi)在價值的框架模型。

　　第二步結合經(jīng)驗和實證分析結論，對不同行業(yè)設定不同的影響因素。利用短期動態(tài)模型分析每個行業(yè)價值向其內(nèi)在價值回歸的速度和各行業(yè)收益率的預測水平。

　　第三步利用定性和定量相結合的方式，確定優(yōu)勢行業(yè)，結合均值-方差分析確定行業(yè)投資組合比例范圍。

　　3、個股選擇

　　（1）首先對股票市值大小進行排序，挑選出符合基金投資規(guī)模和流動性需要的股票，作為模型的基礎股票庫。

　　（2）對股票投資價值和股票預期收益增長性進行定量分析與評分篩選：

　　通過選取與股價變動有較強相關性的每股預期收益增長率、市盈率、市凈率、市銷率（P/S）、流通市值等基本因素和技術因素為指標，對基礎股票庫中各行業(yè)股票的投資價值和預期收益增長性進行定量分析與評分篩選，在剔除掉通過不公允關聯(lián)交易、非經(jīng)常性收益等方式實現(xiàn)凈利潤大幅增長的個股后，組成股票備選庫（本基金將新股申購作為一個特殊資產(chǎn)類看待，單獨管理）。

　　（3）通過商業(yè)評估、公司評估、價值評估、盈利預測和市場表現(xiàn)對備選股票庫上市公司進行綜合比較，按照比較后的優(yōu)先順序，在備選股票庫中尋找價格合理、基本面良好、具有一定上漲空間的股票。

　　4、構建執(zhí)行投資組合

　　基金經(jīng)理按以下步驟建立投資組合：

　　（1）對當前的投資策略進行分析評估；

　　（2）基于“自上而下”進行的資產(chǎn)配置與行業(yè)配置，基于“自下而上”選擇的股票，結合基金經(jīng)理自身的研究分析，構建、執(zhí)行投資組合。

　　本基金為風險收益中等偏高的基金產(chǎn)品，充分重視對債券的投資。債券投資時，將綜合考慮利率變化對不同債券的收益率水平、信用風險、流動性等因素的影響，利用債券定價模型對債券價格進行分析，確定債券投資品種。基金經(jīng)理統(tǒng)一負責本基金的債券投資。根據(jù)投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置比例，并結合資金量及流動性要求提出債券投資執(zhí)行方案。

　　5、業(yè)績風險控制

　　金融工程部運用大成基金管理有限公司風險控制模型，對投資組合的風險構成進行度量預測分析。基金經(jīng)理跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結合基金申購和贖回導致的現(xiàn)金流量變化情況，以及對基金投資組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態(tài)調(diào)整。監(jiān)察稽核部負責對基金投資過程進行日常監(jiān)督。

　　十、基金的業(yè)績比較基準

　　新華富時中國A600指數(shù)×75%＋新華富時中國國債指數(shù)×25%

　　十一、基金的風險收益特征

　　本基金屬混合型證券投資基金，由于本基金采取積極的投資管理、主動的行業(yè)配置，使得本基金成為證券投資基金中風險程度中等偏高的基金產(chǎn)品，其長期平均的風險和預期收益低于成長型基金，高于價值型基金、指數(shù)型基金、純債券基金和國債。

　　十二、基金投資組合報告（截至2007年3月31日）

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，保證本報告所載內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

　　基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、報告期末按券種分類的債券投資組合

　　5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　6、投資組合報告附注

　　（1）報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰。

　　（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　（3）基金的其他資產(chǎn)構成

　　（4）報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　無。

　　（5）權證投資情況

　　注：本基金本報告期內(nèi)投資的權證鋼釩GFC1（031002）源于原新鋼釩（000629）老股東配售分離交易可轉債 (115001)時獲配的權證。

　　（6）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券明細

　　無。

　　（7）本報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金情況

　　無。

　　（8）由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。

　　十三、基金業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2004 年12 月15日，基金合同生效以來基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較:

　　自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動的比較

　　大成精選增值基金累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖（2004年12月15日至2007年3月31日）

　　注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起6個月內(nèi)為建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同第十四條（三）投資范圍中規(guī)定的各項比例。

　　十四、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、與基金運作相關費用列示

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金的證券交易費用；

　　（4）基金合同生效后的信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；