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國泰金鷹增長證券投資基金 更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年07月14日 02:40 中國證券網-上海證券報
國泰金鷹增長證券投資基金 更新招募說明書摘要 (2007年第一號) 基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行 重要提示 國泰金鷹增長證券投資基金(以下簡稱“國泰金鷹增長基金”或“本基金”)經中國證券監督管理委員會證監基金字【2002】12號文批準公開發行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。 國泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 本基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或本公司網站進行了公告。 本招募說明書已經本基金托管人復核。除特別注明外，本招募說明書所載內容截止日為2007年5月31日。財務數據未經審計。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：國泰基金管理有限公司 設立日期：1998年3月5日 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓 法定代表人：陳勇勝 注冊資本：1.1億元人民幣 股本結構：上海國有資產經營有限公司（持股比例24%）、國泰君安證券股份有限公司（持股比例24%）、萬聯證券有限責任公司（持股比例20%）、上海愛建信托投資股份有限公司（持股比例20%）、中國電力財務有限公司（持股比例10%）、上海儀電控股股份有限公司（持股比例2%） 信息披露負責人：丁昌海 聯系電話：（021）23060282 �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事會成員： 陳勇勝，董事長，碩士，15年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經理，1999年10月起任董事長。 李春平，董事，碩士、EMBA，14年證券從業經歷。1993年起歷任國泰證券公司行政管理部經理、延平路證券營業部總經理，1999年任國泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國泰基金管理公司總經理，2007年5月起因工作調動，不再擔任公司總經理。 袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國銀行上海分行、上海國資財務有限公司、萬寶集團、上海波爾強國際貿易有限公司、富景國際貿易上海有限公司、上海國有資產經營有限公司工作，2002年1月起至今擔任上海國有資產經營有限公司資產經營部總經理。 何偉，董事，碩士，14年證券從業經歷。1993年至1999年擔任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產管理公司常務副總經理、北京總部總經理、北京、上海、黑龍江營業部總經理、投資二部經理等職。1999年起擔任國泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業融資總部總監、收購兼并總部總經理、深圳分公司總經理等職。現任國泰君安證券股份有限公司副總裁。 王耀南，董事，大專，14年證券從業經歷。1993年-1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，先后任辦公室主任、工會主席、行政總監等職。 張和之，董事，碩士。曾任北京半導體器件二廠財務科會計主管、審計科干部，水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國電中興實業發展總公司總會計師，現任中國電力財務有限公司副總經理。 張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業網點股份公司從事投資計劃和資產管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經理、資產信托總部總經理。 龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務理事，1995年起任上海證券期貨學院院長。 曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學、中央財大、中國金融學院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經理。 吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執業范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務所合伙人、主任，北京大學客座教授，曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。 2、 監事會成員： 黃明達，監事，博士。曾任華東師范大學城市與區域發展研究中心講師，深圳龍藩實業股份有限公司研究發展部副總經理，上海國有資產經營有限公司資金管理部副總經理，現任上海國有資產經營有限公司資金管理部總經理。 李芝樑，監事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理，現任中國電力財務有限公司債券基金部經理。 黃永明，監事，碩士，12年證券從業經歷。1995年起任國泰證券公司行政管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司綜合部、監察部、戰略管理部副總監。 3、 高級管理人員 陳勇勝，董事長，從業簡歷、學歷及兼職情況請參見上述董事會成員介紹。 金旭，總經理，法學碩士，14年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理。 陳堅，副總經理，MBA，證券從業年限13年。1994年起歷任國泰證券公司研發部副總經理、總經理，1998年起任國泰基金管理有限公司副總經理。 陳甦，副總經理，金融學博士后，9年證券從業經歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監、副總經理職務。 丁昌海，督察長，碩士，13年證券從業經歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，現任公司督察長。 4、本基金的基金經理 �。�1）現任基金經理 本基金的基金經理何江旭先生，經濟學碩士，14年證券期貨從業經歷。曾就職于浙江金達期貨經紀有限公司、君安證券公司、國信證券公司。2000年加盟國泰基金管理公司，歷任研究開發部總監助理、投資決策委員會秘書，基金管理部副總監，2002年11月至2004年7月擔任金鑫基金基金經理，2003年1月至2004年3月擔任金鼎基金基金經理，2004年6月開始擔任國泰金馬穩健回報基金的基金經理，2007年4月開始兼任金鷹增長基金的基金經理，并兼任基金管理部總監。 �。�2）歷任基金經理情況 2002年4月－2003年1月，由張以杰、黃剛、徐學標擔任本基金的基金經理；2003年2月－2004年3月，由呂俊擔任本基金的基金經理；2004年4月至2007年4月，由馮天戈擔任本基金的基金經理。 5、投資決策委員會成員 本基金管理人設有投資決策委員會，由公司總經理、分管投資副總經理、研究開發部、固定收益部、基金管理部負責人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責是根據有關法規、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產投資策略，審批基金投資計劃。 投資決策委員會成員組成如下： 陳甦（副總經理兼投資總監）、周傳根（研究開發部總監）、何江旭（基金管理部總監）、崔海峰（基金管理部副總監兼首席基金經理）、高紅兵（固定收益部總監）。上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。 上述成員之間均不存在近家屬關系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗鹜泄苋烁艣r 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：458.04億元 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號 聯系人：張詠東 電話：021-68888917 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業務和機構建設持續健康發展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2006年末，資產總額為17194.83億元人民幣，實現凈利潤122.74億元人民幣。根據《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內地商業銀行。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環球金融》評為中國最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評為中國最佳銀行。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調查的調查結果，交通銀行再次蟬聯“中國品牌年度大獎（No .1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（TOP 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。 交通銀行總行設資產托管部，現有員工80余人�，F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，并具有經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。 (二)主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長；2006年9月擔任交通銀行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 阮紅女士，交通銀行資產托管部總經理，復旦大學企業管理專業博士研究生學歷，高級經濟師。具有近二十年銀行金融從業經驗，在銀行經營管理方面具有豐富的理論與實踐經驗。曾任交通銀行調研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構管理部副總經理、總經理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產托管部總經理。 （三）基金托管業務經營情況 截止2006年底，交通銀行共托管證券投資基金35只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創新基金、科瑞基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、湘財合豐系列基金（成長、周期、穩定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現金收益證券投資基金、易方達50指數證券投資基金、融通行業景氣證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國聯優質成長證券投資基金、銀河銀富貨幣市場證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、湘財風險預算混合型證券投資基金等基金、萬家公用事業證券投資基金、天治核心成長股票型證券投資基金、匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、巨田貨幣市場證券投資基金、匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金。托管了2只QFII基金———日興中國人民幣國債母基金、日興AM中國人民幣A股母基金，同時交通銀行也是全國社會保障基金兩家托管行之一。托管總規模1100余億元。 三、相關服務機構 �。ㄒ唬┗鸱蓊~發售機構 1、直銷機構 （1）國泰基金管理有限公司上海理財中心 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓 法定代表人：陳勇勝 傳真：（021）23060366 客戶服務專線：4008-888-688，（021）33134688 聯系人：孫艷麗、陸未定 網址：www.gtfund.com �。�2）國泰基金管理有限公司北京理財中心 辦公地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層 法定代表人：陳勇勝 電話：（010）68498552、（010）68498575 傳真：（010）68498182 聯系人：隋素梅 �。�3）國泰基金管理有限公司電子交易平臺 國泰電子交易網站：www.gtfund.com 國泰電子交易熱線：021-23060367 2、代銷機構 �。�1）交通銀行 住所：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話： 021-58781234 聯系人：曹榕 客服電話：95559 網址：www.bankcomm.com �。�2） 招商銀行 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：0755-783195829 傳真：0755-83195049 聯系人：李亞薇 �。�3） 上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 法定代表人：張廣生 電話：（021）38784833 聯系人：楊靜 客服電話：（021）68881829 �。�4） 國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 聯系電話：（021）62580818-213 傳真：（021）62152814 聯系人：芮敏祺 網址：www.gtja.com （5）中國銀河證券有限責任公司 住所： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：肖時慶 聯系電話：（010）66568047 傳真：(010)66568536 聯系人：李洋 網址：www.chinastock.com.cn �。�6）宏源證券 住所：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈 法定代表人：湯世生 聯系電話：010-62267799轉6416 傳真：010-62294470 聯系人： 張智紅 網址：www.ehongyuan.com �。�7）中信建投證券有限責任公司 住所： 北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：張佑君 聯系電話：（010）85130588 傳真：（010）65182261 聯系人：魏明 網址：www.csc108.com （8）東吳證券股份有限公司 住所：蘇州市石路愛河橋路28號 法定代表人： 吳永敏 聯系電話：（0512）65581136 傳真：（0512）65588021 聯系人：方曉丹 網址：www.dwzq.com.cn �。�9）廣發證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888 傳真：（020）87555305 聯系人：肖中梅 網址：www.gf.com.cn （10）海通證券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯系電話：（021）53594566 傳真：(021)53858549 聯系人： 金蕓、楊薇 網址：www.htsec.com �。�11）中信金通證券有限責任公司 住所：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 法定代表人：劉軍 聯系電話：（0571）85783750 傳真：（0571）85783771 聯系人：龔曉軍 網址：www.bigsun.com.cn �。�12）國信證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈 法定代表人：何如 聯系電話：0755-82130833 傳真：0755-82133302 聯系人：林建閩 �。�13）光大證券股份有限公司 住所： 上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人： 王明權 電話： （021）68816000 傳真： （021）68815009 聯系人：劉晨 網址：www.ebscn.com �。�14）民生證券 住所：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻春 聯系電話： 010-85252605 傳真： 010-85252655 聯系人：楊甦華 網址：www.mszq.com （15）東方證券股份有限公司 住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層 法定代表人：王益民 聯系電話：（021）63325888 傳真：（021）63326173 聯系人：吳宇 網址：www.dfzq.com.cn �。�16）中信萬通證券 住所：青島市嶗山區香港東路316號 辦公地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 聯系電話：0532-85022026 傳真：0532-85022026 聯系人：丁韶燕 網址：www.zxwt.com.cn �。�17）中信證券 住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 電話：010-84588266 傳真：010-84865560 聯系人：陳忠 網址：www.ecitic.com （18）華泰證券有限責任公司 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 聯系人：張小波 電話：025-84457777-248 客戶咨詢電話：025-84579897 網址：www.htzq.com.cn �。�19）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 聯系電話：（021）54038844 傳真：（021）54038844 聯系人：鄧寒冰 網址：www.sw2000.com.cn �。�20）長江證券有限責任公司 住所：武漢市新華路特8號 法定代表人：胡運釗 聯系電話：021-63296362 傳真：021-51062920 聯系人：甘露 網址：www.cz318.com.cn �。�21）國海證券有限責任公司 住所：廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯 系 人：覃清芳 聯系電話：（0771）5539262 傳真：（0771）5539033 客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西） 公司網站：www.ghzq.com.cn �。�22）渤海證券有限責任公司 住所： 天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址： 天津市河西區賓水道3號 法定代表人： 張志軍 電話： （022）28451883 傳真： （022）28451616 聯系人：徐煥強 網址：www.ewww.com.cn （23）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層 辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層 法定代表人：馬昭明 聯 系 人：盛宗凌 聯系電話：0755-82492000 傳真：0755-82492962 客服熱線： 400-8888-555，0755-25125666 公司網站：www.lhzq.com （二）注冊登記機構 注冊登記人：國泰基金管理有限公司 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A 法定代表人：陳勇勝 傳真：（021）23060366 聯系人：孫艷麗、陸未定 客戶服務專線：4008-888-688（021）33134688 （三）律師事務所和經辦律師 律師事務所：北京市金杜律師事務所 注冊地址：北京市朝陽區東三環中路39號 建外SOHO A座31層 負責人：王玲 電話：（010）5878 5588 傳真：（010）5878 5599 聯系人：王建平、王恩順 經辦律師：王建平、王恩順 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號（郵編：200120） 辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓（郵編：200021） 法人代表：楊紹信 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯系人： 陳兆欣 經辦注冊會計師：汪棣、陳宇 四、基金名稱 國泰金鷹增長證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 在保證基金資產安全前提下，主要通過投資增長型上市公司， 分享中國經濟增長成果，實現基金資產的中長期增值，同時確�；鹳Y產必要的流動性，將投資風險控制在較低的水平。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點是利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，這部分投資比例將不低于本基金股票資產的80%。 八、 投資策略 資產配置和行業配置采用自上而下的方法；股票選擇采用自下而上的方法�；鸾M合投資的基本范圍：股票資產60%-95%；債券資產35%-0；現金或到期日在一年以內的政府債券不低于5％。 股票投資方面，本基金重點投資于主營業務收入或利潤具有良好增長潛力的增長型上市公司，從基本面分析入手選擇增長型股票。具有以下全部和部分特點的公司將是本基金積極關注的對象：①公司所處的行業增長前景明朗，公司在該行業內具有一定的行業地位，或者具有明顯競爭優勢和實力，能充分把握行業發展的機遇；②經營業務中至少有一項突出的產品或服務，依靠商業模式和管理水平取勝；③公司主營業務收入或利潤增長較快；④財務狀況趨于良性，具有合理的現金流狀況；⑤公司管理層敬業專業，經營規范，具有敏銳的商業觸覺和創新精神。 本基金通過對上市公司所處行業增長性及其在行業中的競爭地位、公司商業模式、核心競爭能力、企業資本擴張能力、戰略重組等多方面的因素進行綜合評估；以上市公司過去兩年的主營業務收入和利潤增長以及未來兩至三年的預期增長性為核心，綜合考察上市公司的增長性及其可靠性和可持續性。在此基礎上本基金將進一步考量其股價所對應的市盈率、市凈率等與市場（行業）平均水平，以及增長性相比是否合理，結合資本市場的具體情況，適時作出具體的投資決策。 債券投資方面，本基金可投資于國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。按照基金總體資產配置計劃，以滿足流動性需求為前提，提高基金的收益水平。本基金將在對利率走勢和債券發行人基本面進行分析的基礎上，綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響水平、各品種的收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素。通過宏觀經濟分析、相對價值分析建立由不同類型、不同期限債券品種構成的組合。 九、 業績比較基準 本基金以上證A股指數作為衡量基金業績的比較基準。 十、 風險收益特征 本基金追求中性偏低的風險收益，通過組合投資于增長型股票，力爭實現基金單位資產凈值在大盤上漲時增幅不低于比較基準上漲幅度的65%，大盤下跌時基金單位資產凈值跌幅不高于比較基準跌幅的60%；年度內基金單位資產凈值的標準差小于比較基準的標準差。 十一、基金投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人交通銀行根據本基金合同規定，于2007年4月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截止2007年3月31日，本報告所列財務數據未經審計。 1、 基金資產組合情況 2、 按行業分類的股票投資組合 3、按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細 4、按券種分類的債券投資組合 5、按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細 6、報告附注 (1)報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。 (2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。 (3)其他資產的構成如下： (4)報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。 (5)本報告期內未投資權證。 (6)本報告期內未投資資產支持證券。 十二、基金的業績 基金業績截止日為2007年5月31日。 基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 十三、基金費用概覽 (一) 與基金運作有關的費用 1、基金費用的種類： �。�1）基金管理人的管理費； �。�2）基金托管人的托管費； （3）證券交易費用； �。�4）基金信息披露費用； �。�5）基金持有人大會費用； �。�6）與基金相關的會計師費和律師費； �。�7）按照國家有關規定可以列入的其他費用。 2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式 �。�1）基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5%的年費率計算，具體計算方法如下： H=E×1.5%÷365 H為每日應付的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 （2）基金托管人的托管費 本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2.5％。的年費率計提。計算方法如下： H=E×2.5％。÷365 H為每日應支付的基金托管費 E為前一日的基金資產凈值 基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 （3）上述（一）中3到7項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 3、不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。 其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。 (二)與基金銷售有關的費用 1、申購費 本基金的申購費率隨認購金額的增加而遞減，如下表所示： 2、贖回費 贖回部分基金份額持有期未滿一年的，贖回費率為0.5%；持有期超過一年（包括一年）少于兩年的，贖回費率為0.2%；持有期超過兩年（包括兩年）的，贖回費率為0。“持有期”指自基金份額認購/申購確認日至贖回申請日的期間。 贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。 3、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。 (三)其他費用 本基金其他費用根據相關法律法規執行。 十 四、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求， 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2007年1月13日刊登的本基金更新招募說明書(2006年第二號)進行了更新，更新的主要內容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期。 2、更新了“三、基金管理人”的 “主要人員情況”。 3、更新了“四、基金托管人”的“基金托管人基本情況”、“主要人員情況”、“基金托管業務經營情況”等。 4、更新了“五、相關服務機構”的相關信息，新增了渤海證券、聯合證券為基金的代銷機構。 5、將“六、基金份額的申購與贖回”中基金申購費用、申購份額的計算方法修改為“外扣法”。
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