沈陽金山能源股份有限公司于2007年7月2日以傳真及電話方式發出會議通知，于2007年7月11日以通訊方式召開了第三屆董事會第二十二次會議，會議應參加會議董事9人，實際參加表決董事9人，會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，會議一致通過了如下決議：

　　一、《沈陽金山能源股份有限公司關于公司治理專項活動的自查情況和整改措施的報告》；

　　表決結果：同意9票；反對0票；棄權0票。

　　（一）特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

　　1、制度建設需要進一步完善；

　　2、投資者關系管理進一步強化；

　　3、董事、監事、高級管理人員需要參加培訓，提高任職水平。

　　（二）公司治理概況

　　公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》及《股票上市規則》等法律法規的要求，建立了較為完善的法人治理結構，規范公司經營運作。股東大會是公司最高權力機構，通過董事會對公司進行管理和監督。董事會是公司的常設決策機構，向股東大會負責，對公司經營活動中的重大決策問題進行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監事會是公司的監督機構，負責對公司董事、經營層的行為及公司財務進行監督。公司總經理由董事會聘任，在董事會領導下，全面負責公司的日常經營管理活動，組織實施董事會決議。

　　在保持獨立性方面，公司與控股股東嚴格執行了業務、資產、人員、機構、財務上的“五分開”。公司沒有為控股股東及其控股子公司、附屬企業提供擔保或提供資金。也不存在控股股東及其關聯企業擠占、挪用公司資金的情況。

　　在內部控制制度方面，公司根據國家法律、法規及有關政策的要求，結合公司自身的情況，制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》和《總經理工作細則》、《募集資金管理辦法》、《對外擔保管理辦法》、《重大信息內部報告制度》、《內部控制制度》等各方面的制度，使公司運作快速高效、有章可循。同時公司將根據國家有關部門最新頒布的有關制度指引對相關制度進行修訂，進一步健全和完善公司的內部控制制定，提高公司治理水平。

　　（三）公司治理存在的問題及原因

　　1、制度建設需進一步完善

　　公司于2003年3月15日經董事會審議通過了《募集資金管理辦法》，2007年3月中國證監會以證監公司字【2007】25號文件下發了《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》，要求進一步規范募集資金管理。公司將根據該文件要求盡快完成《募集資金管理辦法》的修訂工作，嚴格按照制度管理募集資金的使用。

　　2、投資者關系管理工作要進一步加強

　　投資者關系管理工作進一步細化，要高質量完成信息披露工作，保證信息公正、客觀、準確、及時地向投資者發布。同時完善接待投資者來訪制度，對接待現場調研、電話咨詢等進行詳細記錄，并按規定在定期報告中予以公告。

　　3、董事、監事、高級管理人員參加培訓問題

　　根據中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》公司將組織董事、監事、高級管理人員參加證監會、交易所舉辦的各項培訓活動，提高決策和管理水平。

　　（四）整改措施、整改時間及責任人

　　（五）有特色的公司治理做法

　　公司長期以來嚴格按照中國證監會、遼寧證監局、上海證券交易所等監管部門的規定及要求，建立了股東大會、董事會、監事會和經營層的相互制衡、相互協調、相輔相成的治理結構，完善了各項治理及內部控制、內部管理制度。

　　（六）其他需要說明的事項

　　公司將以本次公司專項治理活動為契機，完善公司治理結構及內部管理制度，提高公司全體員工對此次活動的思想認識，努力工作，力爭實現優良業績，讓股東和廣大投資者與公司共同分享企業穩定發展成果。

　　以上是我公司公司專項治理活動的自查情況匯報及近期主要的整改工作，希望監管部門和廣大投資者對我公司的專項治理工作進行監督，并提出寶貴意見。

　　公司辦公地址：沈陽市和平區南五馬路185巷1號

　　公司電子郵箱：ｚｑｂ600396＠126．ｃｏｍ

　　公司網址：ｗｗｗ．600396．ｃｏｍ

　　公司電話：024－23229022

　　公司傳真：024－23229139

　　（自查整改報告附件“加強上市公司治理專項活動”自查事項見上海證券交易所網站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　二、《關于修訂＜沈陽金山能源股份有限公司募集資金管理辦法＞的議案》

　　表決結果：同意9票；反對0票；棄權0票。

　　（詳見上海證券交易所網站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　特此公告

　　沈陽金山能源股份有限公司董事會

　　二ＯＯ七年七月十二日